ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 лютого 2010 року Справа № 2а-6147/09/2370
14 год. 50 хв. м. Черкаси
Черкаський окружний адміністративний суд в складі:
головуючого - судді Кульчицького С.О.,
при секретарі – Руденко Ю.В.,
за участю:
прокурора – Кондри Г.О. (за посвідченням),
представника позивача – Чобітько Ю.М. (за довіреністю),
представника відповідача – Герштмана Ю.В. (за ордером)
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Ліра – Чигирин» про стягнення штрафу,
ВСТАНОВИВ:
Перший заступник прокурора Черкаської області звернувся до Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ЗАТ «Ліра – Чигирин» про стягнення 17000 грн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.
Обґрунтовуючи позовні вимоги, позивач зазначає, що відповідач, в порушення Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96 не виконав вимог розпорядження позивача, внаслідок чого було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Проте відповідачем штраф сплачено не було.
В судовому засіданні 12.02.2010 року прокурор та представник позивача надали суду уточнення позовних вимог, просили стягнути з ЗАТ «Ліра – Чигирин» штраф у розмірі 17000 грн. на рахунок відділення Держказначейства в м. Черкаси, за представництва Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на користь держави.
Представник відповідача під час судового розгляду справи проти задоволення позову заперечував повністю, просив в задоволенні позову відмовити, пояснивши, що до відповідача за невиконання розпоряджень уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку санкції у вигляді штрафу вже застосовувались у 2009 році.
Заслухавши пояснення прокурора та представників сторін, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв’язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.
Закрите акціонерне товариство «Ліра – Чигирин» зареєстроване як юридична особа 05.12.2001 року (ідентифікаційний код 31653781), що підтверджується копією витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців.
Уповноваженою особою позивача 01.12.2008 року у відношенні відповідача винесено обов’язкове для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 263-ЧК.
Згідно вказаного розпорядження відповідач був зобов’язаний у термін до 02.02.2009 року виконати вимоги розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме – надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та оприлюднити регулярну інформацію за 2007 рік.
Судом встановлено, що станом на 11.02.2009 року відповідач не виконав вимоги розпорядження позивача про усунення порушень законодавства про цінні папери № 263-ЧК від 01.12.2008 року, чим порушив вимоги п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині обов’язковості виконання розпоряджень Комісії учасниками ринку цінних паперів.
По факту правопорушення уповноваженою особою позивача винесено постанову про порушення на ринку цінних паперів від 11.02.2009 року та викликано представника відповідача на складення акту про правопорушення на ринку цінних паперів і надання письмових пояснень 18.02.2009 року.
18.02.2009 року під час складення акта про правопорушення на ринку цінних паперів відповідача представляв директор – Руденко Олександр Олексійович.
Згідно акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 15-ЧК від 18.02.2009 року після набрання чинності Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів» № 801-VI від 25.12.2008 року, факт правопорушення на ринку цінних паперів – невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у відношенні відповідача було встановлено вперше.
18.02.2009 року на підставі ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у відношенні відповідача уповноваженою особою позивача складено акт № 15-ЧК про правопорушення на ринку цінних паперів, про що було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.02.2009 року. Відповідно до вказаної постанови розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача призначено на 11.03.2009 року, про що було повідомлено відповідача.
11.03.2009 року на підставі п. 14 ст.8 та п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» позивачем було розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів, про що було складено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 26-ЧК від 11.03.2009 року, згідно якої за ухилення від виконання розпорядження на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 17000 грн.
Згідно квитанції про відправлення поштової кореспонденції, постанова направлена відповідачу рекомендованим листом від 11.03.2009 року.
Суд зазначає, що відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (надалі за текстом – «Закон № 3480-IV»).
Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.
Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Частиною 3 статті 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.
Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).
Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.
Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
В порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-IV відповідач станом на 01.12.2008 року не надав до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну інформацію за 2007 рік.
Законом який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі за текстом – «Закон № 448/96-ВР»).
Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 14 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
З урахуванням вимог вищевказаної статті Закону № 448/96-ВР уповноваженою особою позивача 01.12.2008 року прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 263-ЧК, яким зобов’язано відповідача в термін до 2 лютого 2009 року надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну інформацію за 2007 рік.
Статтею 11 Закону № 448/96-ВР встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів та передбачено право Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати на юридичних осіб штрафи.
Зокрема згідно п. 8 вказаної статті Закону № 448/96-ВР, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав вищезгадане розпорядження та не надав регулярну інформацію за 2007 рік у термін до 2 лютого 2009 року, постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.03.2009 року № 26-ЧК на відповідача накладено штраф в розмірі 17000 грн.
Розділом 19 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.
Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Інших доказів сторони суду не назвали та не надали.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем – суб’єктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 86, 94, 97, ст.ст. 158-163 КАС України,
ПОСТАНОВИВ:
Адміністративний позов задовольнити повністю.
Стягнути з закритого акціонерного товариства «Ліра – Чигирин» (20910, Черкаська область, Чигиринський район, с. Рацево, порт Адамівка, код ЄДРПОУ 31653781) на користь держави через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.
Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 КАС України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.
Заява про апеляційне оскарження постанови суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - з дня складення в повному обсязі. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.
Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.
Повний текст постанови виготовлений 12 лютого 2010 року.
Головуючий С.О. Кульчицький