Справа № 815/2971/18

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 серпня 2018 року                                                                                                 м.Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Танцюра К.О., розглянувши у порядку письмового провадження у м.Одесі справу за адміністративним позовом Національної  комісії, що здійснює державне регулювання у  сфері  ринків фінансових послуг до  Публічного акціонерного товариства “Фінансова компанія  “СТС-ІНВЕСТ” про  стягнення  8500,00грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісії, що  здійснює  державне  регулювання у  сфері  ринків   фінансових   послуг  звернулась до Одеського окружного адміністративного суду  з позовними  вимогами до  Публічного  акціонерного  товариства “Фінансова компанія “СТС-ІНВЕСТ” про  стягнення  штрафу  у  розмірі 8500,00грн., з  урахуванням  уточненого  адміністративного   позову    від  21.06.2018р.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідно до вимоги щодо надання інформації та документів  викладеної у листі Нацкомфінпослуг від 01.09.2017р. №6564/14-8 Нацкомфінпослуг вимагала в термін до 12.09.2017р. надати на адресу Нацкомфінпослуг письмові пояснення та підтверджуючи документи про причини, що перешкоджали поданню Товариством до Нацкомфінпослуг відповідних звітів та про  відсутність даних у відповідних  формах. Представник позивача зазначав, що  вказана вимога  отримана товариством 11.09.2017р., однак відповідну інформацію не подано до  Нацкомфінпослуг. Таким чином, на думку позивача, відповідачем  вчинено  правопорушення, зазначене у п.2 ч.1  ст.41 Закону України  «Про  фінансові  послуги та  державне  регулювання  ринків   фінансових   послуг», що  стало  підставою  для   прийняття   постанови №55/66/14-2/13  від  12.03.2018р. про  застосування штрафних   санкцій за  правопорушення,  вчинені   на  ринках   фінансових   послуг у  розмірі 8500,00грн.  Зазначена  сума у добровільному  порядку   відповідачем  не  сплачена, у  зв'язку  з  чим  Національна комісія, що  здійснює  державне    регулювання  у  сфері    ринків   фінансових   послуг просить  суд  стягнути   зазначену  суму.

Ухвалою суду від 22.06.2018р. відкрито провадження  у  справі   та   ухвалено    розгляд  справи   проводити  за  правилами спрощеного позовного провадження без    виклику    учасників  справи.

Представник   відповідача  повідомлявся   про   розгляд  справи,  відзив   на  позовну  заяву   у  строки  визначені  ухвалою  суду  від 22.06.2018р.  не   надав.

Дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків   фінансових  послуг складено вимогу щодо надання інформації  та документів від 01.09.2017р.  №6564/14-8 адресовану  ПАТ «ФК «СТС-Інвест» у  якій  Нацкомфінпослуг вимагає у  термін   до  12.09.2017р. надати  письмові  пояснення  та  підтверджуючі  документи: 1) про  причини, що  перешкоджали   поданню  товариством  до Нацкомфінпослуг:  звіту про корпоративне управління, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал, приміток до річної фінансової звітності та зведених даних щодо майна, переданого установниками в управління у формі  баланс (звіт про фінансовий стан), передбаченого Законом України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні»,  у  звіті  у  паперовій   формі   за  2016  рік; форми «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду  фінансування будівництва  « 13мкр(буд.15)»  виду А об’єкта будівництва за  адресою  м.Іллічівськ,  13мкр  у  звітах  за лютий   2017року,   квітень    2017 року, червень   2017року; форми «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду фінансування будівництва « 13 мкр (буд. 16)» виду А об’єкта будівництва за адресою м.Іллічівськ, 13 мкр у звітах за лютий 2017 року, квітень 2017 року, липень 2017 року; форми «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду фінансування будівництва « 13 мкр (буд. 17)» виду А об’єкта будівництва за адресою м.Іллічівськ, 13 мкр у звітах за червень 2017 року, липень 2017 року; форми «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду фінансування будівництва «ОСОБА_1, 4» виду А об’єкта будівництва за адресою м. Іллічівськ, вул. Карла Маркса, 4 у звіті за липень 2017 року; 2) про відсутність даних у наступних формах:№ 1 балансі (звіті про фінансовий стан) станом на 31.03.2017р., 30.06.2017р., звіті про фінансові результати (Звіт про сукупний дохід) за І квартал 2017 року, II квартал 2017 року та довідці про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг за  1  квартал  2017 року, 2-й   квартал  2017 року додатку  5 до  Порядку; таблицях «Інформація про фінансовий стан фінансової компанії - управителя (без урахування балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні)» та «Інформація про активи фінансової компанії - управителя та майно, що перебуває в управлінні» форми «Титульний аркуш» додатку 1 до Порядку у звітах за січень 2017 року, лютий 2017 року, березень 2017 року, квітень 2017 року, травень 2017 року, червень 2017 року та липень 2017 року; формі «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду фінансування будівництва « 13 мкр (буд. 15)» виду А об’єкта будівництва за адресою м.Іллічівськ, 13 мкр у звітах за січень 2017 року, березень 2017 року, травень 2017 року, липень 2017 року; формі «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду фінансування будівництва « 13 мкр (буд. 16)» виду А об’єкта будівництва за адресою м.Іллічівськ, 13 мкр у звітах за січень 2017 року, березень 2017 року, травень 2017 року, червень 2017 року; формі «Інформація про діяльність управителя» додатку 2 до Порядку по фонду фінансування будівництва фонду фінансування будівництва «ОСОБА_1, 4» виду А об’єкта будівництва за адресою м. Іллічівськ, вул. Карла Маркса, 4 у звітах за лютий 2017 року, березень 2017 року, квітень 2017 року, травень 2017 року, червень 2017 року(а.с.11-12).

12.02.2018р. Національною  комісією, що  здійснює  державне    регулювання  у  сфері    ринків   фінансових   послуг  складено    акт  №66/14-2/13  «про  правопорушення,   вчинені   ПАТ  «ФК»СТС -Інвест» на  ринку  фінансових  послуг, у  якому    встановлено, що   вимога  від 01.09.2017р.  №6564/14-8 отримана  товариством   11.09.2017р. та  станом   на  дату складання  цього  акту не  виконана (зворотній  лист  а.с.16- 18).    

Постановою Національної  комісії, що  здійснює  державне    регулювання  у  сфері    ринків   фінансових   послуг    №55/66/14-2/13   від  12.03.2018р.  застосовано  до ПАТ  «ФК» СТС -Інвест» штрафну  санкцію  у  розмірі   8500,00грн(а.с.14-15).

Відповідно до Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 7 грудня 2016 р. N913 фінансова установа зобов'язана відповідно до статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" вести облік, складати та подавати до Нацкомфінпослуг фінансову та фінансову консолідовану звітність, звітні дані, іншу інформацію та документи в порядку та на підставі вимог, визначених законодавством з питань регулювання ринків фінансових послуг.

Згідно  з  п.2 ч.1 ст.12-1 Закону  України  «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»  від 12.07.2001р. N 2664-III фінансові установи повинні розкривати: звіт про корпоративне управління (для фінансових установ, утворених у формі акціонерних товариств), що складається відповідно до вимог цього Закону, законів з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг та прийнятих згідно з такими законами нормативно-правових актів органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг, і подається акціонерам фінансової установи; органам, які відповідно до закону здійснюють нагляд за діяльністю відповідної фінансової установи, разом з річною звітністю.

Частиною  1   ст.41   Закону  України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: 1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як   вбачається  з  матеріалів  справи, щодо  неподання форм  звітності ПАТ «ФК «СТС-Інвест»: у складі звітності за III квартал 2017 року не подано форму № 1 Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 30.09.2017р., форму № 2 Звіт про фінансові результати (Звіт про сукупний дохід) за III квартал 2017 року та зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління у формі № 1 Баланс (Звіт про фінансовий стан), передбаченого Законом України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні», станом на 30.09.2017р.; у складі звітності за серпень 2017 року не подано форму «Інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по об’єктам будівництва ФФБ «ОСОБА_1, 4» № НОМЕР_1 та « 13 мкр (буд. 16)» № НОМЕР_2; у складі звітності за вересень 2017 року не подано форму «Титульний аркуш» (додаток 1 до Порядку) та форму «Інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по об’єктам будівництва ФФБ «ОСОБА_1, 4» № НОМЕР_1, « 13 мкр (буд. 15)» № НОМЕР_3, « 13 мкр (буд. 16)» № 1000080006;у складі звітності за жовтень 2017 року не подано форму «Інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по об’єкту будівництва ФФБ «ОСОБА_1, 4» № НОМЕР_1, « 13 мкр (буд. 15)» № НОМЕР_3 та « 13 мкр (буд. 16)» № НОМЕР_2; у складі звітності за листопад 2017 року не подано форму «Інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по об’єктам будівництва ФФБ «ОСОБА_1, 4» № НОМЕР_1, « 13 мкр (буд. 15)» № НОМЕР_3, « 13 мкр (буд. 16)» №1000080006.

Разом з  тим, щодо незаповнення форм звітності, ПАТ «ФК «СТС-Інвест»: у  щоквартальній звітності за III квартал 2017 року не заповнено форму довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг за період з 01.07.2017р. по 30.09.2017р. (додаток 5 до Порядку);у  щомісячній звітності за серпень 2017 року не заповнено: таблицю «Інформація про фінансовий стан фінансової компанії -управителя (без урахування балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні)» та таблицю «Інформація про активи фінансової компанії - управителя та майно, що перебуває в управлінні», а також інформацію про кількість: установників; договорів; установників, які мають заборгованість за платежами; договорів, які мають заборгованість за платежами; припинених договорів управління майном за ініціативи установника та за ініціативи управителя, форми «Титульний аркуш» (додаток 1 до Порядку);форму «Інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по об’єкту будівництва ФФБ « 13 мкр (буд. 15)» № 1000080005;у щомісячній звітності за листопад 2017 року не заповнено: таблицю «Інформація про фінансовий стан фінансової компанії - управителя (без урахування балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні)» та таблицю «Інформація про активи фінансової компанії - управителя та майно, що перебуває в управлінні», а також інформацію про кількість: установників; договорів; установників, які мають заборгованість за платежами; договорів, які мають заборгованість за платежами; припинених договорів управління майном за ініціативи установника та за ініціативи управителя, форми «Титульний аркуш» (додаток 1 до Порядку); у щомісячній звітності за грудень 2017 року не заповнено форму «Інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по об’єктам будівництва ФФБ « 13 мкр (буд. 15)» № НОМЕР_3 та « 13 мкр (буд. 16)» № НОМЕР_2.

На  спростування  встановлених Нацкомфінпослуг  порушень ПАТ «ФК «СТС-Інвест» не  надано  до  суду  жодних пояснень та доказів, у  тому  числі  і  докази  щодо  оскарження  чи  скасування постанови Національної  комісії, що  здійснює  державне    регулювання  у  сфері    ринків   фінансових   послуг    №55/66/14-2/13   від  12.03.2018р., яким    до ПАТ  «ФК» СТС -Інвест» застосовано штрафну  санкцію  у  розмірі   8500,00грн.

Згідно з ч.2, 3 ст.41   Закону  України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»  рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

У  зв'язку  з  викладеним, позовні  вимоги Нацкомфінпослуг про  стягнення  з   ПАТ  «ФК» СТС -Інвест» штрафу  у   розмірі  8500,00грн. є  обґрунтованими   та  підлягають  задоволенню.

Відповідно до ч. ч. 1, 2 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб’єкта владних повноважень обов’язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Враховуючи викладене, суд вважає, що адміністративний позов Національної  комісії, що  здійснює  державне    регулювання  у  сфері    ринків   фінансових   послуг  до  Публічного   акціонерного товариства “Фінансова компанія “СТС-ІНВЕСТ” про  стягнення  8500,00грн.підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 241-246, 250, 255, 295    КАС України, суд, -

          ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної  комісії, що  здійснює  державне    регулювання  у  сфері  ринків   фінансових   послуг  до  Публічного   акціонерного  товариства  “Фінансова   компанія  “СТС-ІНВЕСТ” про  стягнення  8500,00грн.-задовольнити .

Стягнути  з   Публічого   акціонерного  товариства  “Фінансова     компанія  “СТС-ІНВЕСТ” (код  ЄДРПОУ 32682420, Одеська  обл., м.Черноморськ,  вул.Героїв  Сталніграду 15а) до  Державного бюджету України штраф у розмірі  8500,00грн. (вісім тисяч п’ятсот  гривень).

Рішення набирає законної сили згідно ст.255 Кодексу адміністративного  судочинства України   та може   бути   оскаржене  до  суду  апеляційної  інстанції за  правилами, встановленими ст.ст. 293, 295 та п. 15-5 розділу VII  Кодексу   адміністративного  судочинства  України.

Суддя                                                                                                        К.О. Танцюра

          .