ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД  міста КИЄВА

01025,  м. Київ,  вул. Десятинна,  4/6, тел. 278-43-43

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И

м. Київ

            13:45           № 11/244

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Винокурова К.С. при секретарі судового засідання Давиденко Д.В. розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

За позовом  Товариства з обмеженою відповідальністю «Родовід Банк»

до                  Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового

                    ринку України у м. Києві

про               скасування протиправними та скасування постанови та розпорядження

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Відкрите акціонерне товариство «Родовід Банк»(надалі ВАТ «Родовід Банк», позивач) звернулось до суду з позовом про визнання протиправним та скасування постанови Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві (надалі Територіальне управління ДКЦПФР у м. Києві, відповідач) від 11.06.2008р. № 265-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Також протиправним вважає позивач та просить скасувати розпорядження відповідача № 188-КУ від 17.06.2008р. про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Оскаржувані Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери не відповідають вимогам чинного законодавства, порушують права та охоронювані законом інтереси позивача, оскільки під час їх прийняття відповідачем не доведено фактів вчинення правопорушень, передбачених п.17 глави 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 №349, п.3.4.1   глави 1 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 за №999, п.7 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 за №999 безпосередньо ВАТ «РОДОВІД БАНК».

Відповідачем позову не визнано, заперечення викладені письмово та наявні у матеріалах справи.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ "РОДОВІД БАНК" уповноваженою особою Комісії винесено Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.2008 року №265-КУ, якою в частині порушення вимог ст.4 Закону України «Про господарські товариства», п. 6 глави 2 розділу 5 Положення №999 та п. 23 глави 2 розділу 2 Ліцензійних умов №349 справу про правопорушення закрито, та за порушення вимог нормативно-правових актів Комісії застосовано до ВАТ «Родовід банк»санкцію у вигляді попередження. Порушення з приводу яких виник спір виявлені під час перевірки позивача та не є спростованими останнім.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, адміністративний суд,-

ВСТАНОВИВ:

Постановою ДКЦПФР № 188-КУ від 11.06.2008р. за порушення вимог нормативно-правових актів Комісії застосовано до ВАТ «Родовід банк»санкцію у вигляді попередження.

Згідно розпорядження Територіального управління ДКЦПФР у м. Києві № 188-КУ від 17.06.2008р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, прийнятого у відношення ВАТ «Родовід Банк»останнього зобов’язано у термін до 04.07.2008р. усунути порушення законодавства про цінні папери та до 04.07.2008р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження.

Вказані постанова від 11.06.2008р. та розпорядження від 17.06.2008р. прийняті внаслідок виявлених порушень під час проведеної позапланової перевірки професійної діяльності на ринку цінних паперів ВАТ «Родовід Банк», за результатами якої складено акт від 02.06.2008р., а також встановлені порушення викладені у акті про правопорушення на ринку цінних паперів № 288-КУ від 02.06.2008р.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ "Родовід Банк" при винесенні Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.2008 року №265-КУ в частині порушення вимог ст. 4 Закону України «Про господарські товариства», п. 6 глави 2 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 № 999 та п. 23 глави 2 розділу 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 року №349 справу про правопорушення закрито, та за порушення вимог нормативно-правових актів Комісії застосовано до ВАТ «Родовід банк»санкцію у вигляді попередження.

          Оспорюваними у даній справі є виявлені під час перевірки порушення, які полягають в наступному:

- порушення п. 17 глави 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 року №349:

до «Регламенту здійснення професійної депозитарної діяльності ВАТ „Родовід банк" зберігання цінних паперів», затвердженого Рішенням Правління ВАТ „Родовід банк" від 11.10.2006 року (Протокол №11.10.06/01 П), не додаються зразки форм розпоряджень та запитів;

- порушення п. 3.4.1. глави  1 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 999:

          ВАТ «Родовід Банк»було відкрито рахунок в цінних паперах ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»без надання депонентом анкет уповноважених осіб з інформацією про обсяг її повноважень, про яких зазначено в Анкеті рахунку у цінних паперах юридичної особи ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 10.08.2005 року;

- п. 7 глави 2 розділу V Положення Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 999:

розпорядження ВАТ «ЛК «Украгромашінвест»від 24.05.2007 року вих. №008 на виконання облікової операції по списанню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш»не повністю розкриває зміст виконання операції, а саме: не містить реквізити договору комісії, зокрема номеру договору;

розпорядження ВАТ «ЛК «Украгромашінвест»від 02.06.2007 року вих. №015 на виконання облікової операції по зарахуванню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш»не повністю розкриває зміст виконання операції, а саме не містить реквізити договору комісії, зокрема номеру договору;

розпорядження ВАТ «ЛК «Украгромашінвест»від 22.02.2008 року вих. №028 на виконання облікової операції по списанню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш», номінальною вартістю одного ЦП 0,25 грн., загальною номінальною вартістю 9 747 863,75 грн., та розпорядження ТОВ «Брокерський Дім»від 22.02.2008 року вих. №032/08 на виконання облікової операції по зарахуванню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш», номінальною вартістю одного ЦП 0,25 грн., загальною номінальною вартістю 9 747 863,75 грн., не повністю розкриває зміст виконання операції, а саме: не містить реквізити договору купівлі-продажу цінних паперів.

          Згідно вказаних порушень за розглядом вимог про скасування постанови Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві від 11.06.2008р. № 265-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження № 188-КУ від 17.06.2008р. про усунення порушень законодавства про цінні папери судом встановлено наступне.

Порушення п. 17 глави 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 року №349 в частині недодання до «Регламенту здійснення професійної депозитарної діяльності ВАТ „Родовід банк" зберігання цінних паперів», затвердженого Рішенням Правління ВАТ „Родовід банк" від 11.10.2006 року зразків форм розпоряджень та запитів позивачем не визнавалось, заперечення чого було надано у поясненні у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, розгляд якої було призначено постановою Територіального управління ДК ЦПФР у м. Києві від 03.06.2008 року.

Затверджені зразки форм розпоряджень та запитів були надані під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів 11.06.2008р., що відповідачем підтверджено, зокрема у Постанові № 407-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 29.08.2008р.

Як порушення п. 3.4.1. глави  1 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 999 в акті перевірки та акті про правопорушення на ринку цінних паперів № 288-КУ від 02.06.2008р. зазначено відкриття  ВАТ «Родовід Банк»рахунку в цінних паперах ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»без надання депонентом анкет уповноважених осіб з інформацією про обсяг її повноважень, про яких зазначено в Анкеті рахунку у цінних паперах юридичної особи ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 10.08.2005 року.

Позивач в свою чергу, стверджує про неможливість порушення п. 3.4.1. глави  1 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 999 при відкритті рахунку у цінних паперах 10.08.2005р., а на момент проведення позапланової перевірки Положення №999 не містило і не містить п. 3.4.1..

У додаткових поясненнях наданих суду 22.06.2009р. відповідач вказує, що 08.12.2006р. Положення про депозитарну діяльність, затверджене рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998р. № 61 вимоги п. 5.4.1 розділу 5 якого були порушені позивачем, втратило чинність а виявлені порушення віднесені відповідно до вимог Положення від 17.10.2006 № 999, а саме до п. 3.4.1 глави 1 розділу 5.

Як про те зазначено у акті перевірки від 02.06.2008р. для відкриття рахунку у цінних паперах юридичною особою –резидентом ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»до ВАТ «Родовід Банк»були подані документи, перелік яких визначений вимогами п. 5.4.1 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998р. № 61, а саме:

- анкета рахунку у цінних паперах юридичної особи ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 10.08.2005р.;

- нотаріально засвідчена копія Свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію) субєкта підприємницької діяльності –юридичної особи ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест», виданого Залізничною РДА м. Києва, дата реєстрації 21.05.1998р. за номером запису в журналі обліку реєстрації № 6366;

- нотаріально засвідчена копія довідки про включення ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»до ЄДРПОУ від 18.12.2001р. № 19527;

- нотаріально засвідчена картка зі зразками підписів двох розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитком печатки ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест», затверджена керівником та головним бухгалтером ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»;

- копія наказу ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 26.01.2001р. № 56К, засвідченого підписом Першого заступника Голови Правління ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»Калганом О.А. та печаткою ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»;

- витяг з протоколу Загальних зборів ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 14.11.2000р. № 2, засвідчений підписом Першого заступника Голови Правління ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»Калганом О.А. та печаткою ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»;

- довіреність ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 15.07.2005р. № 1 на ім’я  Лисенко Т.П., підписана Першим заступником Голови Правління ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест» Калганом О.А. і засвідчена печаткою ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»;

- копія паспортних даних та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру Лисенко Т.П., засвідчена підписом Лисенко Т.П.;

- копія паспортних даних та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру Калгану О.А., засвідчена підписом Калгана О.А.;

- нотаріально засвідчена копія Свідоцтва про реєстрацію платника податку на додану вартість ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 06.11.1998р. № 36034496;

- нотаріально засвідчена копія Статуту ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест», затвердженого на загальних зборах акціонерів ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест»від 12.04.2002р. (протокол № 3) та зареєстрованого Солом’янською РДА м. Києва 30.04.2002р.

          У відповідності з п. 5.4.1 розділу 5 Положення № 61 для відкриття рахунку у цінних паперах юридична особа-резидент подає зберігачу такі документи:

- анкету рахунку в цінних паперах;

- копію свідоцтва про державну реєстрацію та копію довідки про внесення до єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво (довідку);

- довіреність розпорядника рахунку у цінних паперах, видану та підписану керівником юридичної особи і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;

- довідку про ідентифікаційний код платника податку;

- картку із зразками підписів не менше двох розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи і засвідчену нотаріально.

          Таким чином, в даному випадку при відкритті рахунку у цінних паперах усі вищевказані вимоги були дотримані з урахуванням наданих документів, а в анкеті, як те і вимагається було зазначено не менше двох розпорядників рахунку у цінних паперах.

          Окрім того, положення п. 5.4.1 розділу 5 Положення № 61 не містять заборони відкриття рахунку у цінних паперах в разі ненадання анкети уповноваженої особи, а передбачають надання такої додатково, відповідно при відкритті рахунку у цінних паперів згідно вищеперерахованих документів позивачем не були порушені встановлені вимоги, тоді як усі документи, що підтверджують обсяг повноважень осіб вказаних розпорядниками рахунку в анкеті від 10.08.2005р. та відповідно і містять дані про які зазначається в анкеті були надані ВАТ «Лізингова компанія «Украгромашінвест».

Як порушення п. 7 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 999 в акті перевірки, акті про правопорушення на ринку цінних паперів № 288-КУ від 02.06.2008р. визначено відсутність реквізитів договору комісії, зокрема номеру договору:

- у розпорядженні ВАТ «ЛК «Украгромашінвест»від 24.05.2007 року вих. №008 на виконання облікової операції по списанню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш»;

- у розпорядженні ВАТ «ЛК «Украгромашінвест»від 02.06.2007 року вих. №015 на виконання облікової операції по зарахуванню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш»;

- у розпорядженні ВАТ «ЛК «Украгромашінвест»від 22.02.2008 року вих. №028 на виконання облікової операції по списанню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш», номінальною вартістю одного ЦП 0,25 грн., загальною номінальною вартістю 9 747 863,75 грн., та розпорядженні ТОВ «Брокерський Дім»від 22.02.2008 року вих. №032/08 на виконання облікової операції по зарахуванню 38991455 шт. простих іменних акцій ВАТ «Завод «Львівсільмаш», номінальною вартістю одного ЦП 0,25 грн., загальною номінальною вартістю 9 747 863,75 грн.

Згідно з п. 7 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 999 розпорядження та відповідні документи, що підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій депозитарними установами, повинні повністю розкривати зміст виконання операцій за рахунками в цінних паперах та відповідати вимогам законодавства. Якщо розпорядження та документи не містять усіх необхідних даних для виконання депозитарних операцій, депозитарна установа має право вимагати надання необхідної інформації.

За актом перевірки незазначення у розпорядженні номеру договору комісії не повністю розкриває зміст виконання операції, що є помилковим, оскільки номер договору не є реквізитом що розкриває зміст виконання операції, а документи, що подавались на виконання операцій містили: розпорядження від 24.05.2007р., від 02.06.2007р., від 22.02.2008р. до яких додавались відповідні документи, а саме: договір №К-11 від 23.05.2007р., акт від 02.06.2007р. до договору комісії К-11 від 23.05.2007р., договір №Д01 від 15.02.2008р.

Згідно з вимогами п. 6 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 999 кожна депозитарна операція проводиться депозитарною установою на підставі документів, визначених пунктом 1 глави 2 цього розділу, і закінчується складанням звіту та/або інформаційного повідомлення про її виконання.

Пункт 1 глави 2  розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 999 передбачає, що обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами за розпорядженнями депонентів, клієнтів. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються документи або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу …

Зазначені розпорядження разом з документами, що підтверджують наявність підстав для проведення відповідних операцій залучені до матеріалів справи та повністю розкривають зміст виконання операцій за рахунками в цінних паперах. У розпорядженнях містяться посилання на вид договору (купівлі-продажу цінних паперів, комісії тощо) із зазначенням дати його укладення, що дає змогу розкрити зміст операції виходячи з наведених даних (кількість акцій, їх загальна номінальна вартість, категорія, інформація про емітента та інші) та  ідентифікувати відповідний документ що є підставою для здійснення певної операції.

Враховуючи наведене, суд визнає помилковими висновки Територіального управління ДК ЦПФР у м. Києві щодо допущених позивачем порушень за наявністю яких, прийнято оспорювані постанову № 265-КУ від 11.06.2008р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді попередження та розпорядження № 188-КУ від 17.06.2008р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, у зв’язку з чим позовні вимоги є такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 71, 86, 94, ст. 105, 158-163  КАС України, адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1.          Позов задовольнити.

2.          Визнати протиправним та скасувати п. 1 резолютивної частини Постанови Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві від 11.06.2008 за № 265-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

3.          Визнати протиправним та скасувати розпорядження Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві  № 188-КУ від 17.06.2008 про усунення порушень законодавства про цінні папери.  

4.          Стягнути з рахунків Державного бюджету України на користь Відкритого акціонерного товариства «Родовід Банк»судові витрати у розмірі 3 грн. 40 коп. (три гривні сорок копійок).

          Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження або апеляційної скарги в порядку, встановленому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя                                                                                                        К.С. Винокуров

Дата складення та підписання постанови в повному обсязі –09.09.2009.