ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
20.07.2006 року Справа № 31/88 (25/186)
Дніпропетровський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
головуючого судді: Лотоцької Л.О. (доповідач)
суддів :Бахмат Р.М., Євстигнеєва О.С.
при секретарі судового засідання : Стуковенковій Н.В.
За участю представників сторін, які були присутні в судовому засіданні, що відбулося 11.07.2006 року
від позивача: Жукова А.М. юрисконсульт, довіреність № 11/07/06-1 від 11.07.2006 року
від відповідача: Бургутін Ю.І. генеральний директор, протокол № 1 від 20.04.1997 року
від третьої особи: Красноаніна С.О. директор, протокол № 16 від 12.05.2006 року
розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю фірми "Укрмет", м. Дніпропетровськ на рішення господарського суду Дніпропетровської області від 04.05.2006 року у справі № 31/88(25/186)
за позовом : Закритого акціонерного товариства "СКС", м. Дніпропетровськ
до відповідача: Товариства з обмеженою відповідальністю фірми "Укрмет", м. Дніпропетровськ
третя особа без самостійних вимог на предмет спору Товариство з обмеженою відповідальністю "Індосамент - Центр", м. Дніпропетровськ
про зобов'язання вчинити дії
В С Т А Н О В И В:
Рішенням господарського суду Дніпропетровської області від 19.07.2005 року у справі №25/186 зобов”язано Товариство з обмеженою відповідальністю фірму „Укрмет” здійснити передачу інформації та документів системи реєстру власників іменних паперів Закритого акціонерного товариства „СКС” новому реєстратору _ Товариству з обмеженою відповідальністю „Індосамент –Центр”.
Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю фірми „Укрмет” на користь Закритого акціонерного товариства „СКС” судові витрати у сумі 203,00 грн.
Постановою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 17.10.2005 року у цій справі рішення господарського суду залишено без змін.
Постановою Вищого господарського суду України від 24.01.2006 року у справі № 25/186 рішення господарського суду Дніпропетровської області від 19.07.2005 року та постанову Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 17.10.2005 року скасовано, справу направлено на новий розгляд до господарського суду Дніпропетровської області.
При новому розгляді справи рішенням господарського суду Дніпропетровської області від 04.05.2006 року у справі № 31/88(25/186) ( суддя Мороз В.Ф) зобов”язано Товариство з обмеженою відповідальністю фірму „Укрмет” здійснити передачу інформації та документів системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства „СКС” новому реєстратору –Товариству з обмеженою відповідальністю „Індосамент –Цент”.
Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю фірми „Укрмет” на користь Закритого акціонерного товариства „СКС” 85, 00 грн. витрат на сплату держмита, 118 грн. витрат на інформаційно технічне забезпечення судового процесу.
Оскаржуючи рішення, Товариство з обмеженою відповідальністю фірма "Укрмет", м. Дніпропетровськ в апеляційній скарзі просить рішення господарського суду Дніпропетровської області від 04.05.2006 року скасувати, в позові відмовити, посилаючись на невідповідність висновків, викладених в рішенні суду, обставинам справи.
Скаржник посилається на те, що підготовка та передача копій первинних документів про існуючих уповноважених осіб власників іменних цінних паперів, копій анкет Емітента та зареєстрованих осіб, копії журналу обліку записів в реєстрі за весь період ведення реєстру Реєстратором, копій Статуту та свідоцтва про державну реєстрацію Емітента, копії довідки з банку про відкриття Емітенту поточного рахунку, копії документа, який підтверджує призначення посадових осіб Емітента, копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів є не що інше, як інформація системи реєстру, викладена у копіях цих документів, а саме надання інформації про реквізити акціонерів і кількості належних їм цінних паперів, про хід розміщення цінних паперів надання інформації про емітента.
Згідно з запитом Закритого акціонерного товариства „СКС” № 24 від 14.03.2005 року на передачу системи реєстру іншому реєстроутримувачу відповідач зобов”язаний підготувати та надати всю цю інформацію на цей запит емітента новому реєстратору. Тому у зв’язку з одностороннім бажанням припинення дії договору витрати по підготовки та передачі цієї інформації Закрите акціонерне товариство „СКС” згідно п. 7.3 договору „ оплачує Реєстратору послуги по тарифам, зазначеними для надання додаткового реєстру, всіх інших його витрат по договору”.
Оплата за збереження документів, які є підставою для внесення змін до реєстру, входить до сплати за ведення реєстру. Згідно п.4 ст. 9 Закону про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні “Ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.”
Згідно п. 3.2.2 Положення „Всі документи, на підставі яких здійснюється формування та ведення системи реєстру, відносяться до категорії конфіденційних документів і мають зберігатись реєстратором у спеціально обладнаних приміщеннях з забезпеченням режиму обмеженого доступу...” , відповідач несе витрати по збереженню цих документів Закритого акціонерного товариства „СКС”.
Закрите акціонерне товариство "СКС", м. Дніпропетровськ у відзиві на апеляційну скаргу проти доводів скаржника заперечує, посилаючись на те, що Закрите акціонерне товариство „СКС” обов”язки, які виникли при розірванні договору на введення реєстру власників іменних цінних паперів № 43 від 29.05.2000р., виконало в повному обсязі: оплатило послуги ТОВ фірми “Укрмет” по передачі інформації та документів системи реєстру ЗАТ “СКС” новому реєстратору у відповідності з діючим законодавством України та Тарифами, погодженими у Додатку №1 до договору.
Товариство з обмеженою відповідальністю "Індосамент - Центр", м. Дніпропетровськ у відзиві на апеляційну скаргу проти доводів скаржника заперечує, посилаючись на те, що Товариство з обмеженою відповідальністю фірма Укрмет” повинно було передати систему реєстру Закритого акціонерного товариства „СКС” новому реєстратору Товариству з обмеженою відповідальністю „Індосамент –Центр” у термін до 11.05.2005 року, але вимоги п 8.10., п.8.13 Положення не виконало.
Відповідно до вимог п. 8.4 Положення реєстроутримувач здійснює передачу реєстру за умови оплати емітенту послуг щодо ведення систем реєстру та його передачі, якщо інше не передбачено договором на ведення реєстру. Згідно з п. 5.4 Договору № 43 від 29.05.2000 року, укладеного між Закритим акціонерним товариством „СКС” і Товариством з обмеженою відповідальністю фірмою „Укрмет”, Закрите акціонерне товариство „СКС” зобов’язано здійснити попереднє відшкодування витрат Товариству з обмеженою відповідальністю „Укрмет” по підготовці та передачі копій документів, відповідно до Тарифів на послуги. Зазначений додаток 1 до договору № 43 не містить тарифів по підготовці та передачі копій документів. Товариство з обмеженою відповідальністю фірма „Укрмет” не уклавши з Закритим акціонерним товариством „СКС” угоду щодо передачі системи реєстру виставило необґрунтований рахунок. Товариство з обмеженою відповідальністю фірма „Укрмет” порушило права акціонерів, порушила вимоги чинного законодавства України.
У судовому засіданні, що відбулося 11.07.2006 року оголошувалась перерва до 20.07.2006 року.
Заслухавши представників сторін, дослідивши матеріали справи, розглянувши апеляційну скаргу, Дніпропетровський апеляційний господарський суд дійшов до висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, з наступних підстав:
29 травня 2005 року між Відкритим акціонерним товариством «СКС»(Емітентом) та Товариством з обмеженою відповідальністю фірмою «УКРМЕТ»(Реєстратором) був укладений Договір на ведення реєстру іменних цінних паперів № 43, відповідно до якого Емітент доручив, а Реєстратор прийняв на себе зобов'язання за винагороду виконати роботи й надати послуги по веденню системи реєстру власників іменних цінних паперів Емітента відповідно до умов Договору, чинного законодавства України й Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998р. № 60 (надалі Положення).
12.03.3005 року загальними зборами акціонерів Закритого акціонерного товариства «СКС»було прийнято рішення (протокол загальних зборів акціонерів № 28 від 12.03.2005р.) про розірвання Договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів № 43 від 29.05.2000р. та передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС»новому Реєстратору - Товариству з обмеженою відповідальністю «Індосамент-Центр», з яким був укладений Договір № 17/05 від 12.03.2005р..
Згідно з п.п. 7.3. договору № 43 від 29.05.2000р.у випадку одностороннього бажання припинити дії договору сторона, яка прийняла таке рішення, повинна в письмовій формі повідомити про це іншу сторону не раніше, як за 45 календарних днів. При розірванні договору Емітент оплачує Реєстратору послуги по тарифам, зазначеним для надання додаткового Реєстру, всіх інших його витрат по цьому договору.
Про припинення Договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів №43 від 29.05.2000р. в односторонньому порядку, визначенні дати закриття реєстру, передачі реєстру новому реєстратору відповідач був повідомлений Закритим акціонерним товариством «СКС»за 45 календарних днів до дати закриття реєстру –14.03.2005р., як того вимагає п.п. 7.3. Договору й п.п. 8.5. Положення.
Відповідно до п.п. п.п. 8.10., 8.13. Положення відповідач як реєстратор, зобов'язаний був передати реєстр власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС»новому реєстратору –Товариству з обмеженою відповідальністю «Індосамент-Центр»протягом п'яти робочих днів з дати закриття реєстру, тобто до 11.05.2005р..
У відповідь на повідомлення Закритого акціонерного товариства «СКС»відповідач направив на адресу позивача лист, в якому вказав, що передача реєстру буде здійснена після оплати рахунку-фактури № СФ-0000056 від 18.04.2005р. на загальну суму 1 620,00 грн., в тому числі:
- плату за ведення реєстру власників іменних цінних паперів в II кварталі 2005 року - 120,00 грн.;
- плату за печатку та передачу реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС»на паперовому носії - 40,00 грн.;
- плату за надання інформації про хід розміщення цінних паперів Емітента - 180,00 грн.;
- плату за надання інформації про реквізити акціонерів і кількість належних їм цінних паперів - 80,00 грн.;
- плату за зберігання документів системи реєстру протягом п'яти років відповідно до калькуляції витрат відповідача - 1 200,00 грн.
Закритим акціонерним товариством «СКС» оплата здійснена в сумі по виставленому рахунку-фактурі 80 грн., в тому числі 40,00 грн. (платіжне доручення №190 від 21.04.2005р). - послуги з ведення реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС»у розмірі, пропорційно фактичному періоду надання даної послуги відповідачем: квітень 2005 року, тобто 1 місяць II кварталу 2005 року.
- 40,00 грн. (платіжне доручення №189 від 21.04.2005р.) - послуги, пов'язані з додатковою печаткою та передачею оригіналу реєстру на паперовому носії в розмірі, пропорційно кількості акціонерів Закритого акціонерного товариства «СКС».
Від частини оплати пред”явленої суми (1 540,00 грн.) по виставленому відповідачем рахунку-фактурі № СФ-0000056 від 18.04.2005року Закрите акціонерне товариство «СКС»обґрунтовано відмовилося, виходячи з наступного:
Порядок та умови передачі реєстру власників іменних цінних паперів встановлені Розділом 8 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998р. № 60, та Розділом 5 договору № 43 від 29.05.2000р.
Відповідно до п.п 8.4. Положення Реєстратор здійснює передачу реєстру за умови оплати Емітентом послуг з ведення системи реєстру і його передачі, якщо інше не передбачено Договором на ведення реєстру.
Підпунктом 5.4. договору № 43 від 29.05.2000р. встановлено, що Емітент зобов'язаний здійснити попереднє відшкодування витрат Реєстратора по підготовці та передачі зазначених у п.п. 5.3. копій документів, відповідно до Тарифів на послуги.
Підпунктом п.п. 1.6. договору визначено, що перелік та розцінки на роботи та послуги, які надає Реєстратор, визначаються в Тарифах на послуги (Додаток № 1 до договору), які є його невід'ємною частиною.
Підпунктом п.п. 3.1. договору № 43 від 29.05.2000року, встановлено, що оплата робіт та послуг Реєстратора з ведення системи реєстру здійснюється відповідно до Тарифів на послуги (Додаток № 1), які є невід'ємною частиною цього договору.
Підпунктом 3.3. договору № 43 від 29.05.2000р. встановлено, що роботи та послуги, розцінки на які не наведено в Тарифах на послуги, оплачуються відповідно до додаткових угод, тобто види таких послуг та їх вартість повинні додатково узгоджуватися сторонами.
Згідно розділу 3 Додатку № 1 до вказаного договору вартість послуг Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «УКРМЕТ»по веденню реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС»становить 120,00 грн. у квартал.
Оскільки, закриття реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС»та передача системи реєстру новому реєстраторові було призначено на 28.04.2005р., послуги з ведення системи реєстру правомірно оплачені Закритим акціонерним товариством «СКС»у розмірі, пропорційно фактичному періоду надання даної послуги відповідачем: квітень 2005 року, тобто 1 місяць II кварталу 2005 року в сумі 40,00 грн.
Передбачений п.п. 5.3. Договору № 43 від 29.05.2000р. перелік документів системи реєстру Емітента, що підлягає передачі новому Реєстратору, є вичерпним і повністю відповідає переліку, зазначеному в п.п. п.п. 5.1., 8.1. Положення.
Відповідно до п.п. 6.3. Додатка № 1 до договору № 43 від 29.05.2000року вартість послуг Реєстратора щодо надання оригіналу реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС» на паперовому носії становить 10,00 грн. на кожного акціонера. З огляду на той факт, що у Закритому акціонерному товаристві «СКС»враховується 4 акціонера, загальна вартість даної послуги становить 40,00 грн., що і було оплачено позивачем.
Тарифи на послуги відповідача по копіюванню та передачі новому реєстратору інших документів (крім реєстру) згідно переліку, встановленогоп.п. 5.3. договору та п.п. 8.1. Положення № 60 (копії анкет зареєстрованих осіб, копії установчих і реєстраційних документів Закритого акціонерного товариства «СКС», копії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів ЗАТ«СКС», копії довідки банку про відкриття ЗАТ«СКС»поточного рахунку, т.ін.), які були надані позивачем відповідачу при формуванні системи реєстру, договором не передбачені.
Інша інформація та документи системи реєстру Закритого акціонерного товариства «СКС»не можуть бути передані відповідачем третій особі через відсутність таких документів і інформації в системі реєстру Закритого акціонерного товариства «СКС»:
- за період ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «СКС»не відбувалися операції по обтяженню іменних цінних паперів ЗАТ «СКС»зобов'язаннями, а тому в системі реєстру відсутні, в зв”язку з чим первинні документи, що підтверджують проведення таких операцій не можуть передаватися новому реєстратору;
- за період ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ«СКС»відповідачу не передавалися бланки сертифікатів акцій іменних цінних паперів, тому інформація про видані, погашені та втрачені сертифікати іменних цінних паперів і безпосередньо бланки сертифікатів іменних цінних паперів відсутні й передаватися не можуть;
- копія зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів надається тільки у відношенні відкритих акціонерних товариств (інформація, що стосується відкритої підписки на акції).
Витрати відповідача по наданню інформації в паперовій формі на запити про реквізити акціонерів і кількість належних їм цінних паперів, а також про хід розміщення цінних паперів Емітента в розмірі 260,00 грн. не повинні оплачуватися Закритим акціонерним товариством «СКС»у складі витрат по підготовці та передачі документів і інформації системи реєстру, оскільки: надання даної інформації не віднесено до переліку документів та інформації системи реєстру, що підлягають передачі згідно п.п. 8.1. Положення та п.п. 5.3. договору № 43 від 29.05.2000р.; дані витрати не пов'язані з підготовкою та передачею вичерпного переліку інформації та документів системи реєстру новому реєстратору, інформація про реквізити акціонерів і кількість належних їм цінних паперів, про хід розміщення цінних паперів утримується в реєстрі власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «СКС», печатка та видача якого оплачені позивачем.
Вимога відповідача про відшкодування витрат по зберіганню документів системи реєстру протягом п'яти років після передачі документів і системи реєстру новому реєстратору в розмірі 1 200,00 грн., безпідставна, оскільки не відповідає з нормам Положення № 60 від 26.05.1998р. та умовами Договору № 43 від 29.05.2000р.,
Вказані витрати не пов'язані з підготовкою й передачею документів системи реєстру новому реєстратору.
Як вже зазначалося порядок та умови передачі реєстру власників іменних цінних паперів передбачені розділом 8 Положення № 60 від 26.05.1998р. Відповідно до п.п. п.п. 8.18, 8.19 Положення реєстратор, що здійснював ведення реєстру відповідно до договору про ведення реєстру, відповідає за схоронність первинних документів, на підставі яких він здійснював зміни в системі реєстру, протягом трьох років від дати передачі реєстру, а не п'яти років, як стверджує відповідач.
Обов'язок відповідача, як реєстратора, зберігати первинні документи та інформацію системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «СКС»протягом трьох років від дати передачі реєстру новому реєстратору передбачена також і п.п. п.п. 2.1.6., 2.1.7. договору № 43 від 29.05.2000р.
Відповідно до пункту 2 Додатку № 1 до Договору № 43 від 29.05.2000р. послуги по архівуванню та зберіганню первинної інформації про власників і документів, що підтверджують право власності на цінні папери - це одна з операцій, вартість якої включена у вартість послуг (60,00 грн.) “Складання системи реєстру - первинне розміщення цінних паперів. Формування бази даних акціонерів при первинному розміщенні, емісії та передача акціонерам свідоцтва прав власності (виписок, сертифікатів) з використанням інформації на паперових та магнітних носіях». Дана послуга була оплачена Закритим акціонерним товариством «СКС»платіжним дорученням № 572 від 06.06.2000року.
Норми Положення № 60 та договору № 43 від 26.05.1998р., що передбачають обов'язок Реєстратора здійснювати зберігання первинних документів та інформації системи реєстру (п.п. п.п. 8.4., 8.18, 8.19, 10.1 Положення № 60 та п.п. п.п. 2.1.6, 2.1.7. Договору № 43 від 29.05.2000р.) прямо не передбачають обов'язок Емітента оплачувати витрати Реєстратора, пов'язані зі зберіганням таких документів, та не визначають їхній розмір.
Згідно із ст. 526 Цивільного кодексу України зобов'язання повинні виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимогами цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства.
Закрите акціонерне товариство «СКС»зобов'язання, що виникли при розірванні Договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів № 43 від 29.05.2000р., виконало в повному обсязі: оплатило послуги Товариства з обмеженою відповідальністю фірма «УКРМЕТ»по передачі інформації та документів системи реєстру Закритого акціонерного товариства «СКС»новому Реєстратору –Товариству з обмеженою відповідальністю «Індосамент-Центр»відповідно до діючого законодавства України та погоджених в Додатку № 1 до Договору № 43 від 29.05.2000р. тарифів.
З огляду на вищенаведене викладені в апеляційній скарзі доводи скаржника безпідставні та не можуть бути прийняті до уваги.
З урахуванням вищевикладеного рішення прийнято господарським судом за повністю дослідженими обставинами справи, з правильним застосуванням норм матеріального і процесуального права.
Керуючись ст.ст.103-105 Господарського процесуального кодексу України , Дніпропетровський апеляційний господарський суд ,-
П О С Т А Н О В И В:
Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю фірми "Укрмет", м. Дніпропетровськ залишити без задоволення .
Рішення господарського суду Дніпропетровської області від 04.05.2006 року у справі №31/88(25/186) залишити без змін.
Головуючий суддя Л.О.Лотоцька
Судді Р.М.Бахмат
О.С.Євстигнеєв