ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
16 березня 2009 року Справа № 2а-1010/09/2370
м. Черкаси
Черкаський окружний адміністративний суд в складі:
головуючого - судді Лічевецького І.О.,
при секретарі - Солоха О.В.
за участю: прокурора - Павленка О.А., позивача - ОСОБА_1. за довіреністю; відповідача - не з'явився, розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Смілянська продовольча компанія» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,
ВСТАНОВИВ:
Прокурор Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку до ЗАТ «Смілянська продовольча компанія» про стягнення 850 грн. штрафу.
Позивач стверджував, що постановою від 23 травня 2008 р. на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.
Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни визначені розділом 19 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, позивач просив сягнути зазначену суму в судовому порядку.
Представник позивача, в судовому засіданні, позовні вимоги підтримав.
Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання представника не направив, хоча був повідомлений про дату, час і місце судового розгляду справи в установленому порядку.
Заслухавши думку прокурора, який вважав, що позов підлягає задоволенню, пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.
Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (надалі за текстом - «Закон № 3480-IV»).
Стаття друга Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками
Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Частиною третьою статті 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.
Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).
Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.
Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
В порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-IV відповідач станом на 11 березня 2008 р. не надав до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку регулярну інформацію за 2006 р.
Законом який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі за текстом - «Закон № 448/96-ВР»).
Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
З урахуванням вимог вищевказаної статті Закону № 448/96-ВР уповноваженою особою позивача 11 березня 2008 р. прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 40-ЧК яким зобов'язано відповідача в термін до 30 квітня 2008 р. надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку регулярну інформацію за 2006 р.
Один примірник розпорядження направлено відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить копія квитанції від 12.03.2008 р.
Статтею 11 Закону № 448/96-ВР встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів та передбачено право Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати на юридичних осіб штрафи.
Відповідно до пункту 18.4. розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 9 січня 1997 р. № 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 лютого 2001 р. № 27) до учасників ринку цінних паперів за порушення законодавства передбачено застосування штрафу у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за ухилення юридичних осіб від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень чинного законодавства щодо цінних паперів.
Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав вищезгадане розпорядження та не надав регулярну інформацію за 2006 р., постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 травня 2008 р. № 110-ЧК на відповідача накладено штраф в розмірі 850 грн.
Згідно квитанції про відправлення поштової кореспонденції, постанова направлена відповідачу рекомендованим листом від 23.05.2008 р.
Розділом 19 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.
Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем - суб'єктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України,
ПОСТАНОВИВ :
Адміністративний позов задовольнити повністю.
Стягнути з закритого акціонерного товариства «Смілянська продовольча компанія» (Черкаська область, м. Сміла, вул. Мічуріна, 3, ідентифікаційний код НОМЕР_1) в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку(м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф в сумі 850 (вісімсот п'ятдесят) грн.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.
Постанова складена в повному обсязі 27 березня 2009 р.
Суддя І.О.Лічевецький