Справа № 369/7353/13-п

3/369/2703/13

ПОСТАНОВА

іменем України

16.08.2013 року Суддя Києво-Святошинського районного суду Київської області Гришко Олександр Миколайович, розглянувши матеріали, які надійшли від Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про притягнення до адміністративної відповідальності

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1,паспорт серії КО № 315397, виданий Комсомольським МВ УМВС України в Полтавській області 19.12.2001 року, працюючого заступником начальника фінансово-економічного відділу; працівник відповідальний за проведення фінансового моніторингу ТДВ «Страхова компанія ВіДі-Страхування»,

за ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

встановив:

Згідно протоколу № 19-13/7 про адміністративне правопорушення від 08.07.2013 року при проведенні планової перевірки ТДВ «Страхова компанія ВіДі-Страхування», ЄДРПОУ 35429675 встановлено порушення вимог підпункту «а» п. 6 ч. 2 ст. 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму» відповідальним за проведення фінансового моніторингу на підприємстві ОСОБА_1 Так ним не було зареєстровано в реєстрі фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу та інформація, по яким не була надіслана до центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або запобігання тероризму, проведені підприємством 03.10.2012 року на суму 188 355, 16 грн. та 11.04.2013 року на суму 200 000 грн.

Відповідно до ч. 2 ст. 38 КУпАП якщо справи про адміністративні правопорушення відповідно до КУпАП чи інших законів підвідомчі суду (судді), стягнення може бути накладено не пізніше як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніше як через три місяці з дня його виявлення.

В зв’язку з тим, що з моменту вчинення правопорушення пройшло більше трьох місяців і реєстрація фінансових операцій,що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу та інформація, по яким повинна надсилатися компетентному органу не є триваючим правопорушенням, оскільки реєстрація вказаної операції відбувається не пізніше наступного дня з дати її виявлення, а надсилається уповноваженому органу протягом трьох робочих днів з дня її реєстрації або спроби її проведення, провадження у справі підлягає закриттю.

          Враховуючи вищевикладене керуючись п. 8 ч. 1 ст. 247, ст. 38 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

постановив:

Провадження у справі про адміністративне правопорушення (протокол № 19-13/7 від 08.07.2013 року) відносно ОСОБА_1 за за ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення - закрити.

Прийняте рішення довести до відома Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Постанова може бути оскаржена до Апеляційного суду Київської області через Києво-Святошинський районний суд Київської області протягом 10 днів з моменту її винесення.

                              Суддя                                                  Гришко О.М.