Україна
Донецький окружний адміністративний суд
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
09 серпня 2013 р. Справа №805/10102/13-а
приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17
час прийняття постанови: 12-25 год.
Донецький окружний адміністративний суд у складі:
головуючого - судді Спасової Н.В.,
при секретарі судового засідання - Нартові Д.В.
за участю:
представника позивача - Гнатенко А.В.,
представника відповідача - не з'явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні, в залі суду, адміністративну справу за позовом Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій у розмірі 17 000 грн. згідно Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.05.2013 року № 246-ДО-1-Е,-
В С Т А Н О В И В:
Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі позивач, Комісія) звернулось до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» (надалі відповідач, товариство) про стягнення фінансових санкцій у розмірі 17 000 грн., накладених постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.05.2013 року № 246-ДО-1-Е. В обґрунтування своїх вимог позивач вказував, що відповідачем порушені вимоги ст. 20 Закону України «Про акціонерні товариства», відповідно до якої акції товариства існують виключно в бездокументарній формі. Уповноваженою особою позивача винесено розпорядження № 76-ДО-1 -Е від 12.04.2012 року, яким ВАТ «Донецькшахтобуд» приписувалося усунути вказані порушення законодавства про цінні папери і в строк до 12.10.2012 року письмово повідомити Комісію про виконання даного розпорядження. Зазначене розпорядження Комісії відповідач не виконав, у зв'язку з чим відносно ВАТ «Донецькшахтобуд» 12.04.2013 року було складено акт № 246-ДО-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. За результатами розгляду вказаного акту було винесено Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.05.2013 року № 246-ДО-1-Е, якою до відповідача застосовано фінансові санкції. Оскільки відповідач у встановлені законом строки фінансові санкції не сплатив, позивач просив стягнути в дохід Державного бюджету України суму зазначених фінансових санкції у розмірі 17 000 грн.
У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав у повному обсязі, надав пояснення аналогічні викладеному у позовній заяві. Позов просив задовольнити.
Відповідачу судові повістки та процесуальні документи надсилались на адресу, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців. Виклик у судове засідання, призначене на 25.07.2013 року було отримано уповноваженою особою відповідача 24.07.2013 року, проте у зазначене судове засідання представник відповідача не прибув, в зв'язку з чим справу було відкладено на 09.08.2013року. Виклик у судове засідання, призначене на 09.08.2013року був судом завчасно направлений на адресу відповідача, проте конверт з зазначеним поштовим відправленням повернувся до суду з відміткою про відсутність відповідача за вказаною адресою.
Відповідно до ч.4 ст.33 КАС України у разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.
Оскільки суд вжив всі можливі та необхідні заходи для забезпечення участі відповідача у судовому процесі, враховуючи, що в силу приписів процесуального законодавства відповідач був належним чином повідомленим про день, час та місце розгляду справи, відповідно до ч.4 ст. 128 КАС України справа розглядається за відсутністю відповідача.
Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи, з'ясувавши обставини, що мають значення для вирішення спору та перевіривши їх наявними доказами, визначившись із правовою нормою, яку слід застосувати до спірних відносин, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Судом встановлено, що відповідач у справі відкрите акціонерне товариство «Донецькшахтобуд» (ідентифікаційний код 05432307), зареєстроване в якості юридичної особи з 01.10.2001 року. Згідно запису, що міститься в ЄДР, на час розгляду справи триває ліквідаційна процедура відповідача. Запису про припинення зазначеної юридичної особи в ЄДР не міститься. (а.с.24-26)
12 квітня 2012 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 76-ДО-1-Е, яким ВАТ «Донецькшахтобуд» зобов'язано у термін до 12 жовтня 2012 року (включно) усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: здійснити переведення випуску акцій документарної форми у без документарну, привести Статут та інші внутрішні положення Товариства у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства» та здійснити державну реєстрацію Статуту у встановленому законодавством порядку, та не пізніше 12 жовтня 2012 року (включно)письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням копії зареєстрованого Статуту в новій редакції. (а.с.16)
Зазначене розпорядження було отримане відповідачем (а.с.12)
12 квітня 2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про невиконання ВАТ «Донецькшахтобуд» розпорядження № 76-ДО-1-Е від 12.04.2012 року складений Акт № 246-ДО-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. (а.с.11)
Постановою від 12.04.2013 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Донецькшахтобуд» було призначено на 07 травня 2013 року об " 12" год. " 30" хв. , про що на адресу відповідача направлено відповідне повідомлення. (а.с.10, 13)
07 травня 2013 року позивачем прийнята Постанова № 246-ДО-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої за невиконання розпорядження уповноваженої особи Комісії застосовано до ВАТ «Донецькшахтобуд» фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17000,00 грн. (а.с.8)
Зазначена Постанова була надіслана на адресу відповідача рекомендованою кореспонденцією. (а.с.9)
Фінансові санкції мали бути сплачені відповідачем до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання постанови. Доказів оскарження вищезазначеної постанови чи сплати штрафу за нею на час розгляду справи відповідачем не надано.
Згідно з п.1 п.2 ст. 20 Закону України «Про акціонерні товариства» акція товариства посвідчує корпоративні права акціонера щодо цього акціонерного товариства.
Усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.
Відповідно до части п'ятої розділу XVII Прикінцевих та перехідних положень Закону України «Про акціонерні товариства» статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства; 2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.
Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.
Часткове виконання вимог абзацу першого цього пункту не є виконанням вимог цього Закону.
Приведення діяльності у відповідність із нормами цього Закону, статутів та внутрішніх положень акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у тому числі зміна найменування акціонерних товариств з відкритого або закритого на публічне або приватне, не є перетворенням та не потребує застосування процедури припинення.
Приведенням діяльності акціонерних товариств у відповідність із вимогами цього Закону в частині забезпечення існування акцій виключно у бездокументарній формі є здійснення таких дій: наглядова рада акціонерного товариства в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зобов'язана прийняти рішення про переведення випуску цінних паперів з документарної форми у бездокументарну (далі - рішення про дематеріалізацію) та забезпечити вчинення нижчезазначених дій у такій послідовності:1) опублікування в офіційному друкованому органі повідомлення про прийняте рішення про дематеріалізацію цінних паперів та повідомлення про це персонально кожного акціонера, зареєстрованого в реєстрі власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, у спосіб, визначений при прийнятті рішення про дематеріалізацію (крім випадку, коли акції товариства належать одній особі);2) подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій документарної форми існування на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку зобов'язана видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування протягом 10 робочих днів з дати подання емітентом належним чином оформлених документів відповідно до встановлених нею вимог; 3) припинення обслуговування випуску цінних паперів у документарній формі у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів за цим випуском. Реєстроутримувач припиняє ведення реєстру протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Датою закриття реєстру є дата припинення ведення реєстру; 4) укладення в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, договору про обслуговування емісії цінних паперів з обраним наглядовою радою депозитарієм, який буде обслуговувати випуск акцій, що дематеріалізується, з наступним відкриттям рахунку в цінних паперах емітента в цьому депозитарії та укладення договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з обраним наглядовою радою зберігачем; 5) депонування глобального сертифіката в обраному депозитарії та надання йому необхідних розпоряджень та інших документів відповідно до вимог Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Депонування депозитарієм глобального сертифіката здійснюється протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування; 6) забезпечення передачі реєстру власників іменних цінних паперів та переведення обліку прав власності на акції у бездокументарній формі до зберігача. Передача реєстру власників іменних цінних паперів до зберігача здійснюється протягом трьох робочих днів з дати припинення ведення реєстру. Дата передачі реєстру власників іменних цінних паперів спільно визначається емітентом, реєстратором та зберігачем. Зберігач цінних паперів зобов'язаний відкрити рахунки в цінних паперах акціонерам та зарахувати на них акції на підставі договору з емітентом та переданого йому (зберігачу) реєстру власників іменних цінних паперів протягом двох місяців з дати передачі реєстру; 7) зберігання відповідно до законодавства реєстру власників іменних цінних паперів, складеного на дату припинення ведення системи реєстру, та інших документів.
З наведеного вбачається, що відповідач зобов'язаний був протягом двох років з дня набрання чинності Закону України «Про акціонерні товариства» здійснити передбачені законодавством заходи щодо приведення статуту та внутрішніх положень у відповідність із нормами цього Закону. Проте за матеріалами справи встановлено невиконання відповідачем зазначених дій.
Відповідно до п. 14 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, у тому числі, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно п.8 ч.1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Начальник Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час прийняття постанови № 246-ДО-1-Е діяв як уповноважена особа відповідно до пунктів 1 та 5 розділу II "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. N 2272 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за N 120/14811.
Статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Таким чином, заборгованість відповідача з фінансових санкцій у вигляді штрафу за постановами про накладення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.05.2013 року № 246-ДО-1-Е підлягає примусовому стягненню.
На підставі наведеного, суд вважає позовні вимоги законними, обґрунтованими та вбачає наявність достатніх підстав для задоволення адміністративного позову.
Частиною 4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 69-72, 86, 87, 94, 128, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,
П О С Т А Н О В И В:
Адміністративний позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій у розмірі 17 000 грн. згідно Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.05.2013 року № 246-ДО-1-Е - задовольнити.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» (ідентифікаційний код 05432307) в доход Державного бюджету України фінансові санкції у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень 00 (нуль) копійок, накладені Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.05.2013 року № 246-ДО-1-Е, які перерахувати за наступними реквізитами: відділення Державного казначейства в м. Донецьку, р/р 31110106700004, ЄДРПОУ 38033949, банк - Головне управління Державної казначейської служби у Донецькій області, МФО банку 834016, код платежу 21081100.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова прийнята та підписана у нарадчій кімнаті, її вступну та резолютивну частини проголошено у судовому засіданні 09 серпня 2013 року в присутності представника позивача. Повний текст постанови виготовлений 14 серпня 2013 року.
Суддя Спасова Н.В.