ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

"09" червня 2008 р.

Справа № 8а/88-1716

 12650 год.

 м. Тернопіль

   Господарський суд Тернопільської області

у складі судді Гирили І.М.

при секретарі судового засідання: Єднаку О.М.

Розглянувши матеріали справи:

за позовом: Прокурора м. Тернополя в інтересах держави, в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, вул. Шпитальна, 7, м. Тернопіль

до відповідача: Відкритого акціонерного товариства "Цукровий завод Поділля", вул. Микулинецька, 116, м. Тернопіль

про стягнення штрафних санкцій в сумі 340 грн.

За участю представників сторін:

Прокурора: Молень І. Й. –помічника прокурора м. Тернополя, посвідчення № 21 від 23.07.2007 р.

Позивача: Сампари Г. М. –головного спеціаліста - юрисконсульта відділу перевірок, правової роботи, державної служби, контролю за документообігом, фінансування, доручення № 06-ТЕ від 10.01.2008 р.

Відповідача: не з`явився

В судовому засіданні представнику позивача та помічнику прокурора роз’яснено їх процесуальні права та обов’язки, передбачені ст. ст. 27, 29, 49, 51, 59, 60, 130 КАС України.

Згідно клопотання від 09.06.2008р. технічна фіксація судового процесу не здійснюється.

Суть справи:

До господарського суду Тернопільської області звернувся з позовом Прокурор м. Тернополя в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, вул. Шпитальна, 7, м. Тернопіль про стягнення із Відкритого акціонерного товариства "Цукровий завод Поділля", вул. Микулинецька, 116, м. Тернопіль штрафних санкцій в сумі 340 грн.

В обґрунтування позовних вимог посилається на те, що відповідач всупереч вимогам ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” ухилявся від виконання і несвоєчасно виконував розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зв`язку з чим до нього було застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 20 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, тобто 340 грн.

В підтвердження викладеного додає Розпорядження № 87-ТЕ від 28.11.2007р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2008р., Акт № 06-ТЕ про правопорушення на ринку цінних паперів, Постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.02.2008р., Постанову № 06-ТЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник відповідача в судові засідання не з`явився, письмових заперечень проти позову суду не представив, хоча про дату час та місце проведення судових засідання був повідомлений належним чином в порядку ст. 33 КАС України (повідомлення про вручення поштових відправлень за № 1747630, із зазначенням дати вручення відповідачу 10.05.2008 р.  та № 1778502, із зазначенням дати вручення відповідачу 28.05.2008 р. –знаходиться в матеріалах справи), а тому справа розглядається у відповідності до вимог ч.6 ст. 71 КАС України, на основі наявних доказів.

Ухвалою суду від 25.04.2008 р. відкрито провадження у адміністративній справі № 8а/88-1716 та, з метою з'ясування можливості врегулювання спору до судового розгляду, забезпечення всебічного та об'єктивного вирішення справи, на підставі ст. 110 Кодексу адміністративного судочинства України, в межах підготовчого провадження призначено попереднє судове засідання на 19.05.2008 р.

Зважаючи на те, що сторонами не врегульовано спір, у порядку, визначеному частиною третьою статті 111 КАС України, у відповідності до статті 121 КАС України, судом закінчено підготовче провадження та призначено справу № 8а/88-1716 до судового розгляду на 12:20 год. 09.06.2008 р.

В судовому засіданні 09.06.2008 р. помічник прокурора та представник позивача заявлені вимоги підтримали повністю.

Оцінивши зібрані по справі докази, дослідивши норми чинного законодавства, заслухавши  пояснення представника позивача та думку помічника прокурора, суд прийшов до висновку, що позовні вимоги підлягають до задоволення, виходячи з наступного:

У відповідності до ст.ст. 5, 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 48/96-Р від 30.10.1996 р. з наступними змінами (надалі, Закон), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. До її повноважень, зокрема, відноситься проведення самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірок та ревізій фінансово –господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж; накладати адміністративні  стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює свої повноваження через центральний апарат та свої територіальні органи.

Статтею 47 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 5241 встановлено, що державне регулювання ринку цінних  паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, а також інші державні органи у межах своїх повноважень, визначених законом.

Відповідно до п. 17 «Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997р. № 142/97 Комісія та її територіальні органи є юридичними особами, мають самостійні баланси, рахунки в органах Державного казначейства України, печатки із зображенням Державного Герба України і своїм найменуванням.

Відповідач по справі –Відкрите акціонерне товариство "Цукровий завод Поділля", вул. Микулинецька, 116, м. Тернопіль зареєстроване Тернопільською районною державною адміністрацією Тернопільської області 31.07.1996р., включене до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України за ідентифікаційним кодом № 00373089, що підтверджується витягом є ЄДРПОУ, наданим Головним управління статистики у Тернопільській області за № 31-224 від 13.05.2008р., в розумінні ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»є учасником ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 10, 14 частини 1 статті 8 Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

У відповідності абз. 4, 5 ст. 11 Закону, державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації –у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ухилення   від   виконання   або   несвоєчасне   виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів –у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

28 листопада 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку видане та направлене відповідачу Розпорядження № 87-ТЕ про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно з яким встановлено порушення Відкритим акціонерним товариством "Цукровий завод Поділля", вул. Микулинецька, 116, м. Тернопіль вимог п.3 гл. 3 розділу IV Положення  про розкриття інформації емітентам цінних паперів , затвердженого рішенням Державної комісії  з цінних паперів та фондового ринку 19.12.2006р. за № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за № 97/13364 (надалі, Положення), згідно якого акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі  станом на перше число звітного кварталу  зобов’язані  розкрити регулярну  квартальну  інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця., наступного за звітним кварталом. Відповідно до вимог п. п. 1,4 гл. 3 розділу IV Положення, розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних  Комісії та подання  до територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням.  

Згідно Журналу реєстрації вхідної документації Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів  та фондового ринку станом на 25.10.2007р. емітентом –ВАТ «Цукровий завод «Поділля»до територіального управління Комісії не надано регулярну квартальну інформацію за ІІІ квартал 2007р..

В зв’язку з цим, даним Розпорядженням зобов’язано Відкрите акціонерне товариство "Цукровий завод Поділля" у термін до 20 грудня 2007 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та надати регулярну квартальну  інформацію за ІІІ квартал 2007р. до територіального управління Комісії.

Згідно з журналом реєстрації вхідної документації Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку станом на 20.12.2007р. Відкритим акціонерним товариством "Цукровий завод Поділля"  не наданні відповідні документи, тим самим  юридична особа, як емітент, ухилився від виконання розпоряджень від 28.11.2007р. № 87-Е, що послужило для прийняття 21 січня 2008року постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно ч. 2 ст. 12 «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»про вчинення правопорушення, зазначеного у ст. 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Факт вчинення відповідачем правопорушення підтверджується Актом №06-ТЕ від 06.02.2008р. про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно ст. 12. Закону, штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

За правопорушення юридичною особою на ринку цінних паперів, у відповідності до розділу VII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 2272, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за № 120/14811, ч. 5 ст. 12 Закону встановлено, що посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

14 лютого 2008р. Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова № 06-ТЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою постановлено застосувати до Відкритого акціонерного товариства "Цукровий завод Поділля"  санкцію у вигляді накладення штрафу в розмірі  20 неоподатковуваних мінімумів  доходів громадян, що складає 340 грн.

Постанова мотивована тим, що на підставі п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»емітенту –ВАТ "Цукровий завод Поділля" 28.11.2007р. видано обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери №87-ТЕ із зобов’язанням у термін до 20.12.2007р. усунути порушення чинного законодавства, що регламентує діяльність на фондовому ринку.

Постанова про накладення санкцій була направлена на адресу відповідача 14.22.2008р., що підтверджується фіскальним чеком органу поштового зв’язку, яка у встановленому законом порядку товариством не оскаржена, а отже є чинною.

У відповідності до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами, у зв’язку з порушенням законодавства України про цінні папери.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідач на розгляд справи не з'явився, не представив суду належних та допустимих доказів  виконання Постанови та сплати штрафних санкцій в сумі 340 грн. в добровільному порядку.

У відповідності до статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. Оцінка доказів на предмет встановлення їх належності та допустимості здійснюється господарським судом, що передбачено положеннями статей 70, 138 КАС України.

За таких обставин, господарський суд визнає позовні вимоги прокурора м. Тернополя в інтересах держави, в особі Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення із Відкритого акціонерного товариства "Цукровий завод Поділля" 340 грн. штрафних санкцій, застосованих Постановою Тернопільського територіального Управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №06-ТЕ від 14.02.2008р. за порушення на ринку цінних паперів правомірними, обґрунтованими та такими, що підлягають до задоволення.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАСУ та зважаючи на пільги, якими користується позивач щодо сплати державного мита при поданні позову до суду, судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Стаття 258 КАС України передбачає, що за кожним судовим рішенням, яке набрало законної сили або яке належить виконати негайно, за заявою осіб, на користь яких воно ухвалено, видається один виконавчий лист.

На підставі наведеного, керуючись статтями 69-71, 86, 94, 99, 104, 158-163 Кодексу Адміністративного судочинства України, Прикінцевими та перехідними положеннями Кодексу Адміністративного судочинства України, господарський суд ,-

ПОСТАНОВИВ:

1.          Позов задовольнити.

2.          Стягнути із Відкритого акціонерного товариства "Цукровий завод Поділля", вул. Микулинецька, 116, м. Тернопіль, ідентифікаційний код 00373089, на користь Державного бюджету України 340 (триста сорок) грн. штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та фондового ринку на рахунок Тернопільського міського відділення Державного казначейства в управлінні Державного казначейства у Тернопільській області № 31110101800002, код бюджетної класифікації 23030300, символ звітності 101, ідентифікаційний код  одержувача коштів 23588119, МФО 838012.

3.          Виконавчий лист видати за заявою Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження. На постанову суду сторони мають право подати заяву про апеляційне її оскарження протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі «13»червня 2008 року до адміністративного суду апеляційної інстанції, а протягом двадцяти днів після подання заяви подати апеляційну скаргу.

                Суддя