ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
07 лютого 2012 р. Справа № 2а/0470/12701/11
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі: судді Дєєва М.В., при секретарі судового засідання Пополітові І.М., за участю представників: позивача -Деркач В.А., відповідача - Гнучих Р.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом Відкритого акціонерного товариства «Інтерпайп Нижньодніпровський
трубопрокатний завод»
до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
про визнання дій неправомірними та скасування постанови,-
ВСТАНОВИВ:
Відкрите акціонерне товариство «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»звернулося до Дніпропетровського окружного адміністративного суду із адміністративним позовом до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій уповноваженої особи комісії - начальника Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Нусінової О.В. в частині винесення постанови № 370-ДН про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 29.09.2011 року неправомірними та скасування постанови № 370 - ДН про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 29.09.2011 року.
Позовна заява обґрунтована тим, що 29.09.2011 року уповноваженою особою Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - начальником Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Нусіновою О.В. було винесено постанову № 370-ДН про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів недостовірної інформації на позивача накладено штраф у розмірі 17000 грн. Позивач вважає вищевказану постанову незаконною, винесеною з порушенням норм чинного законодавства та такою, що підлягає скасуванню.
У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав та просив позов задовольнити в повному обсязі, посилаючись, при цьому на обставини, викладені у позовній заяві.
Представник відповідача у судовому засіданні проти позову заперечував, просив у задоволенні позовних вимог відмовити. В обґрунтування своїх заперечень зазначив, що у зв'язку з виявленими уповноваженою особою комісії правопорушеннями, які були вчинені позивачем, в частині розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів недостовірної інформації, у відношенні ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод» було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, про що винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.09.2011 року, у якій зазначено, що керівнику необхідно з'явитися для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень в Дніпропетровське територіальне управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 19.09.2011 року. Уповноважений представник позивача у зазначену дату з'явився, проте від підписання акту про правопорушення на ринку паперів відмовився. 29.09.2011 року у присутності уповноваженого представника розглядалась справа про правопорушення на ринку цінних паперів, під час розгляду якої останній надав письмові пояснення, зі змісту яких вбачається, що позивач не спростовує вчинене правопорушення, проте зазначає, що порушення усунуте, у зв'язку з чим просить справу закрити. На думку відповідача підстави для закриття справи відсутні, у зв'язку з чим, була винесена постанова про накладення санкції правопорушення на ринку цінних паперів № 370-ДН від 29.09.2011 року. При цьому, відповідач вказує, що зазначена постанова, винесена відповідно до діючого законодавства, зокрема відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення сторін, а також всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов висновку про відмову у задоволенні позовних вимог, виходячи із наступного.
З матеріалів справи вбачається, що емітентом ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»пройдено процедуру реєстрації в Електронній системі комплексного розкриття інформації (надалі - ЕСКРІН) 11.01.2011 року.
15.02.2011 року ВАТ«Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»в ЕСКРІН розміщено особливу інформацію про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків вартості активів емітента, а саме - про отримання 11.02.2011 року емітентом 22 траншу на суму 1000000 доларів США, що еквівалентно на дату отримання траншу 7944100 грн. від Компанії «ІНТЕРПАЙП ЛІМІТЕД»згідно Договору позики №1 від 14.02.2008 року.
17.02.2011 року ВАТ«Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»розміщено особливу інформацію про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків вартості активів емітента, а саме - про отримання 16.02.2011 року емітентом 23 траншу на суму 1000000 доларів США, що еквівалентно на дату отримання траншу 7424500 грн. від Компанії «ІНТЕРПАЙП ЛІМІТЕД»(реєстраційний код НЕ 170535) згідно Договору позики №1 від 14.02.2008 року.
10.03.2011 року позивачем в ЕСКРІН розміщено особливу інформацію про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків вартості активів емітента, а саме - про отримання 09.03.2011 року емітентом 24 траншу на суму 800000 доларів СІЛА, що еквівалентно на дату отримання траншу 6348080 грн. від Компанії «ІНТЕРПАЙП ЛІМІТЕД» згідно Договору позики №1 від 14.02.2008 року.
Згідно розділу VII «Інформація про засновників, учасників (акціонерів) та власників істотної участі емітента»квартальної інформації ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод» за І квартал 2011 року одним із власників істотної участі емітента станом на останнє число звітного періоду є Компанія «ІНТЕРПАЙП ЛІМІТЕД»(реєстраційний код НЕ 170535), відсоток голосів у вищому органі емітента за акціями, що належать цій Компанії у загальній кількості голосів, складає 21,84%. При цьому, розмір частки, що належить власнику істотної участі Компанії «ІНТЕРПАЙП ЛІМІТЕД» через афілійованих осіб становить 72090229 грн. 25 коп. Таким чином, Компанія «ІНТЕРПАЙП ЛІМІТЕД»є афілійованою особою щодо ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод».
Відповідно до пункту 1 та пункту 3 розділу V. Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, та Порядку заповнення форм розкриття інформації та змін до них емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу. Квартальна інформація емітента подається в обсязі та за формою, встановленими нормативно-правовими ш Комісії щодо заповнення форм розкриття інформації.
Згідно підпункту 11.2. пункту 11 розділу III Порядку заповнення форм розкриття інформації та змін до них емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, (в редакції чинній, на час виникнення спірних правовідносин), в розділі VIII «Інформація про правочини з власниками істотної участі, членами наглядової ради або членами виконавчого органу, іншими афілійованими особами» за наявності операцій з афілійованими особами додатково розкривається така інформація: характер відносин між емітентом та афілійованими особами; види та обсяги операцій (сума або частка у загальному обсязі) з афілійованими особами; використані методи оцінки активів і зобов'язань в операціях з афілійованими особами; сума дебіторської та кредиторської заборгованості за операціями з афілійованими особами.
Згідно ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що Уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.
Відповідно до цієї ж статті Закону, Уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право, зокрема, відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
06.09.2011 року уповноваженою особою комісії -Мігуль О.В., т.в.о. начальника Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та наказу начальника ДТУ ДКЦПФР від 18.08.2011 року № 60, у відношенні ВАТ«Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та зазначено, що керівнику (або повноважному представнику) необхідно з'явитися для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 19.09.2011 року.
19.09.2011 року представник ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»від підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів № 361- ДН від 19.09.2011 року відмовився, про що на акті уповноваженою особою відповідача зроблено відповідний запис. При цьому, представником ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»були надані письмові пояснення у яких зазначено, що емітентом внесено зміни до квартальної інформації ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»за І квартал 2011 року, яку розкрито в ЕСКРІН в повному обсязі та розміщено достовірну інформацію щодо операцій з афілійованими особами, на підставі чого позивач просив закрити справу про правопорушення на ринку цінних паперів. Того ж дня, уповноваженою особою комісії -Мігуль О.В., винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої розгляд справи призначено на 29.09.2011 року. При цьому, зазначено, що справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та /або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.
29.09.2011 року уповноваженою особою комісії - начальником Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Нусіновою О.В. винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 370 -ДН, у якій зазначено, що уповноважена особа комісії, дослідивши всебічно, повно та об'єктивно всі обставини справи вирішила, що підстави для закриття справи відсутні, а надані позивачем пояснення не звільняють юридичну особу від відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку з чим, за розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів недостовірної інформації на позивача накладено штраф у розмірі 17000 грн.
З матеріалів справи вбачається, що постанова про накладення санкції правопорушення на ринку цінних паперів від 29.09.2011 року № 370 -ДН була винесена на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 19.09.2011 року № 361 - ДН, у якому зазначено, що позивачем квартальну інформацію за І квартал 2011 року розкрито в ЕСКРІН не в повному обсязі та розміщено недостовірну інформацію щодо операцій з афілійованими особами, що є порушенням вимог пунктів 1 та 3 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, та Порядку заповнення розкриття інформації та змін до них емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2010 року № 981, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.08.2010 року за № 707/18002.
Так, у розділі VIII «Інформація про правочини з власниками істотної участі, членами наглядової ради або членами виконавчого органу, іншими афілійованими особами»квартальної інформації ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»за І квартал 2011 року зазначено, що операцій з афілійованими особами не здійснювалось.
Пунктом 6 розділу 1 Положення про розкриття інформації емітентами акцій та
підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, та Порядку форм розкриття інформації та змін до них емітентами акцій та облігацій, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, встановлено що за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі Інформації та/або
розміщення недостовірної Інформації в ЕСКРІН, неопублікування, опублікування не в
повному обсязі Інформації та/або опублікування недостовірної Інформації, передбаченої
цим Положенням, емітент несе відповідальність відповідно до закону.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та /або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів передбачена п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Щодо посилань позивача на те, що емітентом - ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»внесено зміни до квартальної інформації ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»за І квартал 2011 року, яку розкрито в ЕСКРІН в повному обсязі та розміщено достовірну інформацію щодо операцій з афілійованими особами, про що повідомлено відповідача у наданих ВАТ «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод»письмових поясненнях від 19.09.2011 року, суд зазначає, що усунення порушення не є підставою для звільнення юридичної особи від відповідальності за вчинене правопорушення, оскільки відповідно до пункту 2 розділу III Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 №2272, справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю: за відсутності факту вчинення правопорушення; за відсутності складу правопорушення; якщо справа не підлягає розгляду Комісією; у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених у пункті 10 розділу І цих Правил наявність по тому самому факту не скасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду; у разі скасування державної реєстрації або визнання банкрутом юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення; у разі скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.
Оскільки п. 2 розділу ІІІ Правил передбачено вичерпний перелік підстав для закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, слід зазначити, що усунення порушення не є підставою для - звільнення юридичної особи від відповідальності за вчинене правопорушення.
Таким чином, Уповноважено особою Комісії, на підставі п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та п.п. 1.6 п.1 р. ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, за порушення законодавства про цінні папери, відповідачем правомірно винесено постанову № 370 - ДН про накладання на позивача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 29.09.2011 року.
Крім того, суд вважає за необхідне зазначити, що при винесенні оскаржуваної постанови відповідачем були дотримані норми діючого законодавства, а саме, Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, тому підстави для скасування відсутні.
Частиною другою статті 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Згідно частини 3 статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.
Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.
З огляду на вищезазначене, суд вважає, що позивачу слід відмовити в задоволенні адміністративного позову повністю.
На підставі викладеного,керуючись ст.ст. 160-162, 167 КАС України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
У задоволенні адміністративного позову Відкритого акціонерного товариства «Інтерпайп Нижньодніпровський трубопрокатний завод» - відмовити.
Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги в порядку, встановленому ст. 254 КАС України.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст. 186 КАС України.
Повний текст постанови складений 13.02.2012 року.
Суддя М.В. Дєєв