Категорія №9
ПОСТАНОВА
Іменем України
25 січня 2012 року Справа № 2а/1270/352/2012
< Текст >
Луганський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Цицюри О.О.,
при секретарі судового засідання – Молчановій С.В.,
за участю прокурора – Трофименко П.В., посвідчення №103 від 06.04.2011,
представників сторін:
від позивача – головний спеціаліст контрольно-правового відділу ОСОБА_1,
довіреність №1-П/12 від 05.01.2012,
від відповідача- не прибув,
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Луганську справу за адміністративним позовом Прокурора міста Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Луганське шахтопрохідне управління» про стягнення суми штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. за постановою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2011,
ВСТАНОВИВ:
06 січня 2012 року Прокурор міста Луганська звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Луганське шахтопрохідне управління» про стягнення суми штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. за постановою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2011.
В обґрунтування позовних вимог прокурор послався на те, що ВАТ «Луганське шахтопрохідне управління» порушило вимоги п.1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 05.02.2007 за №97/13364 (із змінами та доповненнями), а саме, не подало до Комісії річну інформацію за 2010 рік у строк до 01.06.2011. Такі дії відповідача підпадають під правопорушення, відповідальність за яке передбачена п.7 ч.1 ст.11 Закону України Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Обставиною, що обтяжує відповідальність відповідача є наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення, про що свідчить постанова ЛТУ ДКЦПФР №251-ЛУ від 26.07.2010. У зв’язку з цим, на підставі ст.ст.9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку у відношенні відповідача 08.07.2011 була винесена постанова №278-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000,00 грн. та запропоновано протягом 15-ти днів від дня її отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку. Зазначена постанова про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржена не була, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанови до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату штрафу до Державного бюджету України. На підставі викладеного прокурор просив стягнути з відповідача - Відкритого акціонерного товариства «Луганське шахтопрохідне управління» в дохід Державного бюджету України суму штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. згідно з постановою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2011.
Прокурор та представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі, наполягали на їх задоволенні, дали суду пояснення, аналогічні викладеним у позові.
Представник відповідача у судове засідання не прибув, про місце, дату та час розгляду справи повідомлявся належним чином (а.с.15,16). У встановлений судом строк відповідачем не подано ані заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог. Так, 19.01.2012 на адресу Луганського окружного адміністративного суду повернулось поштове відправлення з ухвалою про відкриття провадження у справі, направлене на адресу відповідача. Згідно довідки поштового відділення причиною повернення зазначено «за закінченням терміну зберігання». Відповідно до частини 11 статті 35 Кодексу адміністративного судочинства України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.
Відповідно до частини 6 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних в матеріалах справи доказів.
Заслухавши думку прокурора, пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наявних у матеріалах справи доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст.69-72 КАС України, суд дійшов висновку про обґрунтованість заявлених вимог з огляду на таке.
Ст.19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи зобов’язані діяти лише на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та Законами України.
У відповідності за ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах про оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб’єктів владних повноважень слід перевіряти чи прийняті такі рішення на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано, обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії), безсторонньо (неупереджено), добросовісно, розсудливо, з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації, пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення, з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення, своєчасно, тобто протягом розумного строку.
Згідно із абз. 2 ст.1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Відповідно до ст.3 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
- заборона та зупинення на певний термін (до одного року);
- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;
- контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;
- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
- контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
- контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст.5 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закону № 448 позивач має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Судом установлено, підтверджується матеріалами справи, що відповідач - ВАТ «Луганське шахтопрохідне управління» порушило вимоги п.1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 05.02.2007 за №97/13364, а саме, не подало річну інформацію за 2010 рік в до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін до 01.06.2011.
25.06.2011 уповноваженою особою ЛТУ ДКЦП та фондового ринку складено акт № 278-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, яким зафіксовано повторне порушення відповідачем – ВАТ «Луганське шахтопрохідне управління» вимог Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” (а.с.6), 26.07.2010 позивачем у відношенні відповідача вже виносилася постанова №251-ЛУ, якою накладено санкції через нерозкриття регулярної річної інформації шляхом її подання до Комісії (а.с.9).
29.06.2011 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку винесено постанову про розгляд справи №278-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно п.2 зазначеної постанови розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ «Луганське шахтопрохідне управління» було призначено на 08.07.2011 року (а.с.7).
08.07.2011 на підставі ст.ст.8,9,11,12 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку у відношенні відповідача була винесена постанова №220-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., Відкритому акціонерному товариству «Луганське шахтопрохідне управління» запропоновано протягом 15-ти днів від дня її отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку. Зазначена постанова про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржена не була, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанови до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку не надходило (а.с.10).
11.07.2011 вказана постанова направлена позивачем на юридичну адресу відповідача, що підтверджується копією реєстру відправки поштової кореспонденції та фіскального чеку (аркуш справи 11).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п.7 ч.1. ст.11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).
Відповідно до ст.12 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформлюється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
08.07.2011 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку було винесено постанову про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за №278-ЛУ, при цьому були враховані обставини, що обтяжують відповідальність ВАТ «Луганське шахтопрохідне управління», а саме: наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення (постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за №251-ЛУ від 26.07.2010).
Згідно з ст.11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, Відкрите акціонерне товариство «Луганське шахтопрохідне управління», порушило вимоги п.14 ст.8, ст.9, абз. 2 п.7 ч.1 ст.11, ст.12 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та допустило повторне вчинення протягом року однорідного правопорушення, що підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.06.2011 № 278-ЛУ (а.с.6).
Враховуючи те, що відповідач постанову Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 08.07.2011 року №278-ЛУ у встановленому законодавством порядку не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати отримання постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не сплатив, позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.
Оскільки судове рішення ухвалене на користь позивача – суб’єкта владних повноважень, судові витрати не підлягають стягненню з позивача.
На підставі ч. 3 ст. 160 Кодексу адміністративного судочинства України у судовому засіданні 25 січня 2012 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Складення постанови в повному обсязі відкладено на 30 січня 2012 року, про що згідно вимог ч. 2 ст. 167 КАС України повідомлено сторін після проголошення вступної та резолютивної частин постанови у судовому засіданні.
Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 71, 87, 94, 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
ПОСТАНОВИВ:
Адміністративний позов Прокурора міста Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Луганське шахтопрохідне управління» про стягнення суми штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. за постановою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2011 задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Луганське шахтопрохідне управління" (код ЄДРПОУ 05473246, місцезнаходження: 91000 м.Луганськ,смт.Ювілейне, вул.Артема, буд.1а) в дохід Державного бюджету України (р/р 31118106700003 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 24046582, код бюджетної класифікації 21081100) суму штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. 00 коп. (сімнадцять тисяч гривень 00 коп.), накладених постановою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №278-ЛУ від 08.07.2011.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.
Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.
У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова складена у повному обсязі та підписана 30 січня 2012року.
< Текст >
СуддяО.О. Цицюра