ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
Вн. № < Внутрішній Номер справи >
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
м. Київ
14 грудня 2011 року 15:42 № 2а-17618/11/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі Головуючого судді Шарпакової В.В., суддів Качура І.А., Келеберди В.І. при секретарі судового засідання Висоцькій Ю.М. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Бізнес-Актив"
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
провизнання протиправною та скасування постанови
На підставі частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 14 грудня 2011 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» (далі по тексту - позивач) звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - відповідач), в якій просить суд: визнати протиправним та скасувати постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 жовтня 2011 року № 949-ДМ про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 29 листопада 2011 року відкрито провадження в адміністративній справі № 2а-17618/11/2670, закінчено підготовче провадження та призначено справу до розгляду у судовому засіданні на 14 грудня 2011 року.
У судовому засіданні 14 грудня 2011 року представник позивача підтримав позовні вимоги та просив суд задовольнити їх в повному обсязі.
В обґрунтування позовних вимог, представник позивача зазначив, електронна форма щоквартальної інформації про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент» за II квартал 2011 року надійшла на електронну адресу відповідача 19 вересня 2011 року, паперова форма – 22 вересня 2011 року, водночас, постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 949-ДМ про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів винесена 24 жовтня 2011 року, тобто після отримання щоквартальної інформації про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент» за II квартал 2011 року, що на думку позивача є протиправним та незаконним.
Представники відповідача у судовому засіданні 14 грудня 2011 року проти позову заперечували, з посиланням на безпідставність позовних вимог просили суд відмовити у їх задоволенні. Мотивуючи свої заперечення, представник відповідача послався на порушення позивачем пункту 5 розділу II Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 01 серпня 2002 року № 216, якою встановлено, що Компанія подає щоквартальну інформацію щодо діяльності ІСІ до Комісії у терміни не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом, інформація за четвертий квартал - до 20 лютого наступного року за звітним, а саме: неподання щоквартальної інформації про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент» за II квартал 2011 року у встановлений законом строк.
Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
ВСТАНОВИВ:
Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» (код ЄДРПОУ 34980090) є юридичною особою та знаходиться за адресою: 01133, місто Київ, бул. Ліхачова, 1/27.
При цьому, Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив»є управляючою компанією інвестиційного фонду ВАТ «ЗНКІФ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент».
Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 949-ДМ від 24 жовтня 2011 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання інформації до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 1700,00 грн.
Підставою для винесення оскаржуваної постанови зазначено порушення Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» пункту 5 розділу II Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 01 серпня 2002 року № 216 (далі по тексту – Положення № 216), в частині неподання щоквартальної інформації про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент» за II квартал 2011 року у встановлений Положенням № 216 термін.
На думку позивача, неправомірним є застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» санкції у вигляді штрафу в розмірі 1700,00 грн. за порушення пункту 5 розділу II Положення № 216, оскільки станом на 24 жовтня 2011 року щоквартальна інформація про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент» за II квартал 2011 року була отримана в електронному та паперовому вигляді відповідачем.
Ознайомившись із матеріалам справи, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини справи, колегія суддів не погоджується із доводами позивача з огляду на наступне.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі по тексту – Закон № 448/96-ВР) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Статтею 7 цього Закону встановлено, що основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Положення № 216 визначає порядок, склад, строки та шляхи розкриття інформації компанією з управління активами (далі - Компанія) про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - Інформація).
Відповідно до пункту 5 розділу II Положення № 216 Компанія подає щоквартальну Інформацію щодо результатів діяльності ІСІ до Комісії у терміни не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом, за четвертий квартал - до 20 лютого наступного року за звітним.
У постанові Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 949-ДМ від 24 жовтня 2011 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів зазначено, що електронна форма щоквартальної інформації про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент» за II квартал 2011 року надійшла на електронну адресу відповідача 19 вересня 2011 року, а паперова форма щоквартальної інформації – 22 вересня 2011 року, тобто з порушенням терміну подання, встановленого Положенням № 216.
Вищезазначені обставини визнаються сторонами і в суду не виникає сумніву щодо достовірності цих обставин та добровільності їх визнання.
Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно з пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до пункту 1 розділу IV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 (далі по тексту – Правила № 2272) уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Пунктом 2 розділу IV цих Правил встановлено, що уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.
Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Відповідно до пункту 1 розділу VII Правил № 2272 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.
З аналізу вищезазначених норм вбачається, що Державною комісією з цінних паперів та фондового в порядку визначеному Положенням № 216 та Правилами № 2272 розглянуто справу про правопорушення на ринку фінансових послуг та винесено постанову про накладання санкції у вигляді штрафу в розмірі 1700,00 грн.
Одночасно, колегія суддів наголошує, що представник позивача не спростовує неподання щоквартальної інформація про результати діяльності ВАТ «Хайгргаунд Кепітал Менеджмент»за II квартал 2011 року до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у встановлений Положенням № 216 термін, а тому його посилання на незаконність оскаржуваної постанови колегія суддів вважає необґрунтованими та безпідставними.
Суд, також, критично ставиться до твердження позивача щодо протиправність постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 949-ДМ від 24 жовтня 2011 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів з огляду на відсутність такого виду порушення як несвоєчасне подання інформації, оскільки пунктом 5 розділу II Положення № 216 встановлено граничний термін подання інформації, порушення якого несе за собою відповідальність передбачену пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР.
Оцінивши докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх всебічному, повному та об’єктивному дослідженні, та враховуючи всі наведені обставини, Окружний адміністративний суд міста Києва вважає, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку доведено правомірність оскаржуваного рішення, а тому з урахуванням вимог встановлених частиною другою статті 19 Конституції України та частиною третьою статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України, виходячи з аналізу положень законодавства України та доказів, наявних у матеріалах справи, адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» не підлягає задоволенню.
Згідно з частини 2 статті 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у способи, що передбачені Конституції та законами України.
Відповідно до частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Згідно із частиною першою статті 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.
Відповідно до статті 70 Кодексу адміністративного судочинства України належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмету доказування. Обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.
Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
1. У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Бізнес-Актив» відмовити.
Постанова набирає законної сили в строки та порядку, встановленому статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Головуючий суддя Шарпакова В.В.
Судді: Келеберда В.І.
Качур І.А.