Категорія №9
ПОСТАНОВА
Іменем України
23 грудня 2011 року Справа № 2а-11191/11/1270
Суддя Луганського окружного адміністративного суду Лагутін А.А., розглянувши у м. Луганську у порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» про стягнення заборгованості,-
ВСТАНОВИВ:
30 листопада 2011 року Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Позивач або ЛТУ ДКЦПФР) звернулося до Луганського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до відкритого акціонерного товариства «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» (далі – Відповідач або ВАТ «Міловське ремонтно-транспортне підприємство») про стягнення суми штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17000,00 грн. за постановою ЛТУ ДКЦПФР №204-ЛУ від 05.07.2011.
В обґрунтування позовних вимог позивач послався на те, що ВАТ «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» порушило вимоги п.1 глави 7 розділу V Положення “Про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 року та зареєстрованого Міністерством юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364 (із змінами та доповненнями), а саме, не подало до Комісії річну інформацію за 2010 рік у строк до 01.06.2011. Такі дії відповідача підпадають під правопорушення, відповідальність за яке передбачена п.7 ч.1 ст.11 Закону України Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”- неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Обставиною, що обтяжує відповідальність відповідача є наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення, про що свідчить постанова ЛТУ ДКЦПФР №205-ЛУ від 23.07.2010 року. У зв’язку з цим, на підставі ст.ст.9,11,12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” начальником ЛТУ ДКЦПФР у відношенні відповідача 05.07.2011 року була винесена постанова №204-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000,00 грн. та запропоновано протягом 15-ти днів від дня її отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦПФР. Зазначена постанова про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржена не була, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанови до ЛТУ ДКЦПФР не надходило, що свідчить про несплату штрафу до Державного бюджету України. На підставі викладеного позивач просив стягнути з відповідача - Відкритого акціонерного товариства «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» в дохід Державного бюджету України суму штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17000,00 грн. згідно з постановою ЛТУ ДКЦПФР №204-ЛУ від 05.07.2011 року.
Відповідач повідомлений належним чином про відкриття провадження у скороченому провадженні (аркуш справи 16).
У встановлений судом строк відповідачем не подано ані заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.
Дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наданих сторонами доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст. 69-72 КАС України, суд прийшов до наступного.
Згідно із абз. 2 ст.1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”(далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
- заборона та зупинення на певний термін (до одного року);
- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;
- контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;
- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
- контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
- контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст.5 Закону № 448 здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону України № 448).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закону № 448 позивач має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Судом установлено, підтверджується матеріалами справи, що відповідач - ВАТ «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» порушило вимоги п.1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 року та зареєстрованого Міністерством юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364, а саме, не подало річну інформацію за 2010 рік в до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін до 01.06.2011 року.
22.06.2011 уповноваженою особою ЛТУ ДКЦПФР складено акт № 204-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, яким зафіксовано повторне порушення відповідачем –ВАТ «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» вимог Закону № 448 (аркуш справи 9), 23.07.2010 року позивачем у відношенні відповідача вже виносилася постанова №205-ЛУ, якою накладено санкції через нерозкриття регулярної річної інформації шляхом її подання до Комісії (аркуш справи 12).
23.06.2011 року начальником ЛТУ ДКЦПФР винесено постанову про розгляд справи №204-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно п.2 зазначеної постанови розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» було призначено на 05.07.2011 року (аркуш справи 10).
05.07.2011 року на підставі ст.ст.8,9,11,12 Закону № 448 начальником ЛТУ ДКЦПФР у відношенні відповідача була винесена постанова №204-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., Відкритому акціонерному товариству «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» запропоновано протягом 15-ти днів від дня її отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦПФР. Зазначена постанова про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржена не була, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанови до ЛТУ ДКЦП ФР не надходило (аркуш справи 13).
07.07.2011 року вказана постанова направлена позивачем на юридичну адресу відповідача, що підтверджується копією реєстру відправки поштової кореспонденції та фіскального чеку (аркуш справи 14).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п.7 ч.1. ст.11 Закону № 448).
Відповідно до ст.12 Закону № 448 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформлюється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
05.07.2011 року начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку було винесено постанову про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за №204-ЛУ, при цьому були враховані обставини, що обтяжують відповідальність ВАТ «Міловське ремонтно-транспортне підприємство», а саме: наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення (постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за №205-ЛУ від 23.07.2010 року).
Згідно з ст.11 Закону № 448 в разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, Відкрите акціонерне товариство «Міловське ремонтно-транспортне підприємство», порушило вимоги п.14 ст.8, ст.9, абз. 2 п.7 ч.1 ст.11, ст.12 Закону України № 448 та допустило повторне вчинення протягом року однорідного правопорушення, що підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.06.2011 № 204-ЛУ (а.с.9).
Враховуючи те, що відповідач постанову Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.07.2011 року №204-ЛУ у встановленому законодавством порядку не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати отримання постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не сплатив, позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.
Сплата судового збору позивачем було відстрочена судом до розгляду адміністративної справи по суті.
Оскільки судове рішення ухвалене на користь позивача – суб’єкта владних повноважень, судові витрати не підлягають стягненню з позивача.
Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 71, 87, 94, 158-163, 167, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
ПОСТАНОВИВ:
цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» про стягнення суми штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17000,00 грн. за постановою ЛТУ ДКЦПФР №204-ЛУ від 05.07.2011 року, задовольнити повністю.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Міловське ремонтно-транспортне підприємство» (код ЄДРПОУ 03569381, місцезнаходження: 92505, Луганська область, Міловський район, с. Великоцьк, вул. Мелівська) в дохід Державного бюджету України (р/р 31119106700198 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 24048282, код бюджетної класифікації 21081100) суму штрафних санкцій у розмірі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 коп.), накладених постановою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №204-ЛУ від 05.07.2011 року.
Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.
Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку також іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обов'язки.
Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.
Апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає.
СуддяА.А. Лагутін