КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
01601, м.Київ, пров. Рильський, 8 т. (044) 278-46-14
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
05.12.2011 № 19/049-11
Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
головуючого: Ткаченка Б.О.
суддів:
при секретарі Криворотько В.В.
від позивача: ОСОБА_1 – дов. 10/00-105 від 12.06.2011 р.;
від відповідача : не зявились;
перевіривши матеріали
апеляційної скарги Товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД»
на рішення Господарського суду Київської області
від 20.07.2011 р.
у справі № 19/049-11 (суддя – Карпечкін Т.П.)
за позовом Публічного акціонерного товариства «Банк Форум»
до Товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД»
про стягнення 13 201 552, 59 грн.
ВСТАНОВИВ:
Рішенням Господарського суду Київської області від 20.07.2011 року у справі № 19/049-11 позов задоволено повністю. Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» на користь Публічного акціонерного товариства «Банк Форум» 10 266 280,00 грн. номінальної вартості облігацій, 1 539 942,00 грн. штрафу, 252 859,88 грн. пені, 48 940,62 грн. 3% річних, 82 131,00 грн. відсоткового доходу, 10 470,60 грн. інфляційних, 3 729,25 грн. 3% річних, 25 500,00 грн. державного мита та 236,00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.
Не погоджуючись з рішенням суду першої інстанції, Товариство з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» звернулось до Київського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить рішення Господарського суду Київської області від 20.07.2011 р. скасувати та прийняти нове рішення, яким в позові відмовити.
Вимоги та доводи апеляційної скарги мотивовані тим, що судом першої інстанції було неповно з’ясовано обставини, які мають значення для справи, а також невірно застосовано норми матеріального і процесуального права, що призвело до прийняття невірного рішення по суті спору.
Представник відповідача в поясненнях, наданих в судовому засіданні, підтримав доводи викладені в апеляційній скарзі, просив суд скасувати рішення Господарського суду м. Києва від 20.07.2011 року по справі № 19/049-11 та прийняти нове рішення, яким відмовити в задоволенні позову відмовити у повному обсязі.
Представник позивача в поясненнях, наданих в судовому засіданні, заперечував проти доводів відповідача викладених в апеляційній скарзі, просив суд відмовити в задоволенні скарги та залишити без змін оскаржуване рішення місцевого господарського суду як таке, що прийняте з повним, всебічним та об’єктивним з’ясуванням обставин, які мають значення для справи, а також з дотриманням норм матеріального і процесуального права.
Розглянувши доводи апеляційної скарги, перевіривши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши докази, проаналізувавши на підставі встановлених фактичних обставин справи правильність застосування судом першої інстанції норм законодавства, колегія встановила наступне.
13 вересня 2010 року між Публічним акціонерним товариством «Банк Форум» (далі – позивач, продавець) та Товариством з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» (далі – відповідач, емітент) було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № Д-216/10 (далі –договір).
Відповідно до п. 1.1 договору, продавець приймає на себе зобов’язання продати (передати у власність), а емітент придбати (прийняти у власність) цінні папери з наступними реквізитами:
облігація відсоткова іменна,
емітент – Товариство з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД»,
форма випуску – бездокументарна,
серія – В, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN) –UA4000019178,
свідоцтво Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про реєстрацію випуску цінного паперу № 516/2/07 від 30 серпня 2007 року,
номінальна вартість одного цінного паперу –1 000,00 грн.,
загальна кількість –10 000 шт.
Згідно з п. 1.2 договору загальна сума договору становить 10 266 280,00 грн.
Емітент приймає на себе зобов’язання сплатити продавцю вартість цінного паперу та після цього прийняти цінний папір у власність у порядку і строки, встановлені цим договором. Вартість одного цінного паперу і загальна вартість цінних паперів, що підлягає сплаті емітентом продавцеві у відповідну дату виплати, визначені в пункті 2.2.1 договору.
Факт здійснення прийому-передачі цінних паперів підтверджується випискою з рахунку цінних паперів емітента і продавця (п. 1.3 та пункт 1.4 договору).
Пунктом 2.1 договору сторони підтверджують свою згоду з передбаченою цим договором процедурою проведення розрахунків за цінні папери, зобов’язаннями щодо порядку переходу прав власності на цінні папери та з тим, що незмінними залишаються всі інші умови проспекту емісії облігацій Товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД», затвердженого протоколом Загальних зборів учасників товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» № 24/1 від 1 червня 2007 року та зареєстрованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України 30 серпня 2007 року (надалі – «Проспект»).
Емітент зобов’язаний перерахувати кошти до 15:00 години дати виплати за наступними реквізитами: рахунок продавця № 3641190004 в ПАТ «Банк Форум», код банку 322948, ідентифікаційний код 21574573, у відповідності з наступним графіком виплат:
дата виплати – 25 квітня 2011 року, кількість 2000 шт., вартість 1023,01 грн., загальна вартість 2 046 020,00 грн.; дата виплати – 25 травня 2011 року, кількість –2 000 шт., вартість одного цінного паперу 1 039,45 грн., загальна вартість –2 078 900,00 грн.;
дата виплати – 27 червня 2011 року, кількість –2 000 шт., вартість одного цінного паперу – 1 007,67 грн., загальна вартість – 2 015 340,00 грн.;
дата виплати 25 липня 2011 року, кількість цінних паперів – 2 000 шт., вартість одного цінного паперу – 1 023,01 грн., загальна вартість – 2 046 020,00 грн.;
дата виплати – 25 серпня 2011 року, кількість цінних паперів – 2000 шт., вартість одного цінного паперу – 1 040,00 грн., загальна вартість –2 080 000,00 грн. (п. 2.2 та пункт 2.2.1 договору).
Відповідно до п. 4.1 договору продавець має право вимагати від емітента дострокового виконання зобов’язання щодо оплати цінних паперів в порядку, визначеному в розділі 5 цього договору, у випадку настання будь-якої із наступних подій: у випадку невиконання або неналежного виконання емітентом своїх зобов’язань за Проспектом, більш ніж на 14 календарних днів; у випадку невиконання або неналежного виконання емітентом своїх зобов’язань за цим договором більш ніж на 14 календарних днів.
Пунктом 5.1 сторони передбачили, що відповідно до вимог чинного законодавства України, зокрема статей 525,611 Цивільного кодексу України, сторони погодили, що у випадку застосування будь-якого з підпунктів пункту 4.1 цього договору та/або настання обставин, що передбачені вищевказаними підпунктами, продавець має право у порядку, встановленому цим розділом, визнати термін оплати цінних паперів за всією сумою договору таким, що настав. В цьому випадку емітент зобов’язаний достроково виконати зобов’язання перед продавцем в повному обсязі, а саме сплатити вартість цінних паперів на рахунок продавця, вказаний у підпункті 2.2.1 пункту 2.2 цього договору на наступних умовах: 5.1.1 продавець повідомляє емітента про визнання терміну оплати цінних паперів за всією сумою договору таким, що настав, шляхом направлення відповідної письмової вимоги про дострокове виконання зобов’язання поштою (рекомендованим листом з повідомленням про вручення) за адресою емітента, що зазначена у пункті 8.11 договору та скановану копію відповідно до п. 8.10 договору. У вимозі має бути зазначено пункт договору, який порушено емітентом та вимоги дострокового виконання зобов’язання за цим договором.
Емітент має сплатити продавцю загальну вартість цінних паперів, що залишилась до сплати не пізніше 10-ти календарних днів з дати одержання емітентом повідомлення (вимоги) про дострокове виконання зобов’язання (п. 5.1.2 договору).
Згідно з п. 6.3 договору у випадку прострочення виконання емітентом зобов’язань згідно п. 2.2 та п. 5.1 договору, емітент виплачує продавцю пеню від суми простроченого у виконанні зобов’язання у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період за який сплачується пеня за кожний день прострочення.
У випадку невиконання емітентом зобов’язань згідно п. 2.2 договору, емітент виплачує продавцю, додатково до нарахованої пені згідно п. 6.5 договору, штраф у розмірі 15 % від загальної суми договору, передбаченої п. 1.2 договору. Під невиконанням емітентом зобов’язання вважати прострочення виконання ним зобов’язання, передбачених п. 2.2 договору, більше ніж на 2 календарних місяці.
Відповідно до п. 6.6. договору оплата пені та штрафу не звільняє сторони від виконання зобов’язань по даному договору.
Договір набирає чинності з дати його підписання уповноваженими особами сторін і скріплення печатками та діє до повного виконання своїх обов’язків за цим договором сторонами (п. 8.8 договору).
Виписка про стан рахунку у цінних паперів зберігача цінних паперів - Публічного акціонерного товариства «Банк Форум» № 001082 від 20 червня 2011 року підтверджує факт здійснення прийому-передачі цінних паперів.
Крім того, в матеріалах справи наявна виписка про стан рахунку цінних паперів
№ 00182 від 20 липня 2011 року.
Пунктом 2.1 договору сторони погодили, що підтверджують свою згоду з передбаченою цим договором процедурою проведення розрахунків за цінні папери, зобов’язаннями щодо порядку переходу прав власності на цінні папери та з тим, що незмінними залишаються всі інші умови проспекту емісії облігацій Товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД», затвердженого протоколом Загальних зборів учасників товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» № 24/1 від 1 червня 2007 року та зареєстрованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України від 30 серпня 2007 року (далі – Проспект емісії облігацій).
Відповідно до Проспекту емісії облігацій, Товариство з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» зобов’язано виплачувати відсотковий дохід, зокрема за облігаціями, що належать Акціонерному товариству «Банк Форум».
В Проспекті емісії облігацій визначено, що відсоткові ставки для цілей виплати відсоткового доходу за облігаціями за 14 та 15 відсоткові періоди які тривають з 13 грудня 2010 року по березень 2011 року та з 14 березня 2011 року по 12 червня 2011 року відповідно (тривалість кожного періоду 91 день) повинні бути оприлюднені відповідачем до 23 липня 2010 року, а кінцевою датою платежу відсоткового доходу за Облігаціями за чотирнадцятий відсотковий період є 16 березня 2011 року та за п’ятнадцятий відсотковий період є 15 червня 2011 року.
21.07.2010 року у Відомостях Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 132 Товариство з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» оприлюднило інформацію щодо розміру відсоткових ставок за 13, 14, 15 та 16 періоди.
Відповідно до відомостей зазначеного оголошення відсоткові ставки, що застосовуються при виплаті доходу за облігаціями за чотирнадцятий та п’ятнадцятий відсоткові періоди становить 20 %.
Отже сума, що підлягала до сплати відповідачем на розрахунковий рахунок позивача складає 498 600,00 грн. за 14 відсотковий період та 498 600,00 грн. за 15 відсотковий період.
Оскільки відповідачем у встановлені строки не було здійснено сплату відсоткового доходу на користь позивача за ним утворилась заборгованість в розмірі 997 200,00 грн. за 14 та 15 відсоткові періоди.
01.04.2011 року позивачем було направлено на адресу відповідача претензію № 1 про оплату боргу та сплату пені № 1259/5.4.1, сума претензії 502 390,72 грн.
Відповідь на зазначену претензію відповідач не надав та заборгованість не сплатив.
01.04.2011 року позивачем було направлено на адресу відповідача вимогу про дострокове виконання зобов’язань № 1258/5.4.1 в якій вказав, що відповідач не здійснив на користь позивача платежі передбачені пунктом 2.2 договору та не виконав зобов’язання встановлені пунктом 4.1 договору та Проспекту емісії облігацій щодо виплати відсоткового доходу за 14 та 15 періоди.
В наслідок невиконання зобов’язань позивач на підставі пункту 5.1 договору та чинного законодавства України вимагав від відповідача дострокового виконання зобов’язання за договором.
Відповідач на зазначену вимогу відповідь позивачу не надав та зобов’язання за договором не виконав.
Таким чином документально підтверджено, що заборгованість відповідача перед позивачем за договором складає 997 200,00 грн. за 14 та 15 відсоткові періоди.
До виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України (стаття 193 Господарського кодексу України).
Відповідно до ст. 525 та ст. 526 Цивільного кодексу України зобов’язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог –відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться; одностороння відмова від зобов’язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом
Згідно з ч. 1, ч. 2 та ч. 4 ст. 163 ГК України, суб'єкти господарювання в межах своєї компетенції та відповідно до встановленого законодавством порядку можуть випускати та реалізовувати цінні папери, а також придбавати цінні папери інших суб'єктів господарювання. Цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає відносини між суб'єктом господарювання, який його випустив (видав), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам. В Україні можуть випускатися і перебувати в обігу пайові, боргові та інші цінні папери. У сфері господарювання у випадках, передбачених законом, використовуються такі види цінних паперів: акції, облігації внутрішніх та зовнішніх державних позик, облігації місцевих позик, облігації підприємств, казначейські зобов'язання, ощадні (депозитні) сертифікати, векселі, сертифікати фондів операцій з нерухомістю (сертифікати ФОН), іпотечні сертифікати (сертифікати з фіксованою дохідністю, сертифікати участі), інші види цінних паперів, передбачені цим Кодексом та іншими законами. Правовий режим цінних паперів визначається цим Кодексом та іншими законами.
Відповідно до ч. 1 ст. 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.
Відповідно до умов договору та Проспекту емісії облігацій відповідач не здійснив сплату відсоткового доходу на користь відповідача за облігаціями у встановлений строк, за 14 та 15 відсоткові періоди які тривають з 13 грудня 2010 року по березень 2011 року та з 14 березня 2011 року по 12 червня 2011 року.
Згідно з ч. 1 ст. 530 ЦК України, якщо у зобов’язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін)
Відповідно до ч. 1 ст. 612 ЦК України, боржник вважається таким, що прострочив, якщо він не приступив до виконання зобов’язання або не виконав його у строк, встановлений договором або законом
Одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом (стаття 525 Цивільного кодексу України).
У разі порушення зобов'язання настають правові наслідки, встановлені договором або законом, зокрема: припинення зобов'язання внаслідок односторонньої відмови від зобов'язання, якщо це встановлено договором або законом, або розірвання договору; зміна умов зобов'язання; сплата неустойки; відшкодування збитків та моральної шкоди (стаття 611 Цивільного кодексу України).
Відповідно до п 4.1 договору продавець має право вимагати від емітента дострокового виконання зобов’язання щодо оплати цінних паперів в порядку, визначеному в розділі 5 цього договору, у випадку настання будь-якої із наступних подій: у випадку невиконання або неналежного виконання емітентом своїх зобов’язань за Проспектом, більш ніж на 14-ть календарних днів; у випадку невиконання або неналежного виконання емітентом своїх зобов’язань за цим договором, більш ніж на 14 календарних днів.
В пункті 5.1 та в пункті 5.1.2 договору сторони погодили, що у випадку застосування будь-якого з підпунктів пункту 4.1 цього договору та/або настання обставин, що передбачені вищевказаними підпунктами, продавець має право у порядку, встановленому цим розділом, визнати термін оплати цінних паперів за всією сумою договору таким, що настав. В цьому випадку емітент зобов’язаний достроково виконати зобов’язання перед продавцем в повному обсязі, а саме сплатити вартість цінних паперів на рахунок продавця. Емітент має сплатити продавцю загальну вартість цінних паперів, що залишилась до сплати не пізніше 10-ти календарних дня з дати одержання емітентом повідомлення (вимоги) про дострокове виконання зобов’язання.
Колегія суддів погоджується з висновком місцевого суду про те, що позовні вимоги в частині стягнення з відповідача 10 266 280,00 грн. номінальної вартості облігацій та 997 200,00 грн. відсоткового доходу є правомірними та обґрунтованими, а тому підлягають задоволенню.
За прострочення виконання зобов’язання щодо сплати номінальної вартості облігацій в розмірі 10 266 280,00 позивач нарахував відповідачу штраф в розмірі 1 539 942,00 грн., 252 859,88 грн. пені, 48 940,62 грн. 3% річних, інфляційні в розмірі 82 131,00 грн.
Також позивач нарахував відповідачу за прострочення термінів виплати відсоткового доходу за 14 період в розмірі 498 600,00 грн. інфляційні в розмірі 10 470,60 грн. та 3 % річних в розмірі 3729,25 грн. за періоди згідно розрахунку.
Відповідно до ч. 6 ст. 231 ГК України, штрафні санкції за порушення грошових зобов’язань встановлюються у відсотках, розмір яких визначається обліковою ставкою Національного банку України, за увесь час користування чужими коштами. Якщо інший розмір відсотків не передбачено законом або договором
Згідно зі ст. 1 Закону України „Про відповідальність за несвоєчасне виконання грошових зобов’язань № 543/965-ВР від 22.11.1996 року платники грошових коштів сплачують на користь одержувачів цих коштів за прострочення платежу пеню в розмірі, що встановлюється за згодою сторін. Розмір пені, передбачений статтею 1 цього Закону, обчислюється від суми простроченого платежу та не може перевищувати подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла у період, за який сплачується пеня, що передбачено статтею 3 зазначеного Закону.
Відповідно до п. 6.5 договору у випадку прострочення виконання емітентом зобов’язань згідно п. 2.2 та п. 5.1 договору, емітент виплачує продавцю пеню від суми простроченого у виконанні зобов’язання у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період за який сплачується пеня за кожний день прострочення (п. 6.3 договору).
Судова колегія погоджується з висновком місцевого суду про те, що позовні вимоги в частині стягнення пені в розмірі 252 859, 88 грн. підлягають задоволенню.
Відповідно до ст. 549 Цивільного кодексу України, неустойкою (штрафом, пенею) є грошова сума або інше майно, які боржник повинен передати кредиторові у разі порушення боржником зобов'язання. Штрафом є неустойка, що обчислюється у відсотках від суми невиконаного або неналежно виконаного зобов'язання.
Пунктом 6.5 договору встановлено, що у випадку невиконання емітентом зобов’язань згідно п. 2.2 договору, емітент виплачує продавцю, додатково до нарахованої пені згідно п. 6.5 договору, штраф у розмірі 15% від загальної суми договору, передбаченої п. 1.2 договору. Під невиконанням емітентом зобов’язання вважати прострочення виконання ним зобов’язання, передбачених п. 2.2 договору, більше ніж на 2 календарних місяці (п. 6.5 договору).
Судова колегія погоджується з висновком місцевого суду про те, що позовні вимоги в частині стягнення штрафу в розмірі 1 539 942,00 грн. підлягають задоволенню.
Відповідно до п. 2 ст. 625 Цивільного кодексу України боржник, який прострочив виконання зобов’язання, на вимогу кредитора зобов’язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.
Колегія суддів погоджується з висновком місцевого суду про те, що позовні вимоги в частині стягнення з відповідача на користь позивача 82 131,00 грн. інфляційних за прострочення виконання зобов’язання, щодо сплати номінальної вартості облігацій, 10 470,60 грн. інфляційних за прострочення термінів виплати відсоткового доходу за 14 період та 48 940,62 грн. 3% річних за прострочення виконання зобов’язання щодо сплати номінальної вартості облігацій, 3 729,25 грн. 3% річних за прострочення термінів виплати відсоткового доходу за чотирнадцятий період,
Згідно ст. 33 ГПК України, кожна сторона повинна довести ті обставини справи, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.
Обставини, викладені відповідачем в апеляційній скарзі, не знайшли свого підтвердження під час розгляду даної справи.
Зважаючи на вищенаведене, колегія суддів дійшла висновку про те, що рішення Господарського суду Київської області від 20.07.2011р. у справі № 19/049-11 прийнято з повним та всебічним дослідженням обставин, які мають значення для справи, а також з дотриманням норм матеріального і процесуального права, у зв’язку з чим апеляційна скарга відповідача задоволенню не підлягає.
У зв’язку з відмовою в задоволенні апеляційної скарги, відповідно до ст. 49 Господарського процесуального кодексу України, витрати по сплаті державного мита за її подання і розгляд покладаються на відповідача (апелянта).
Керуючись ст. ст. 32-34, 49, 99, 101, 103-105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд, -
ПОСТАНОВИВ:
1. Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «ВВС-ЛТД» залишити без задоволення, а рішення Господарського суду Київської області від 20.07.2011р. у справі № 19/049-11 – залишити без змін.
2. Матеріали справи № 19/049-11 повернути до Господарського суду Київської області.
3. Постанова набирає законної сили з моменту її прийняття і може бути оскаржена до Вищого господарського суду України протягом двадцяти днів з дня її прийняття.
Головуючий суддя
Судді