КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
01025, м.Київ, пров. Рильський, 8 т. (044) 278-46-14
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
06.09.2007 № 39/226
Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
головуючого: Моторного О.А.
суддів: Кошіля В.В.
Алданової С.О.
при секретарі: О.В.Вінницька
За участю представників:
від позивача - Золотоверх О.М.,
від відповідача - Бойчук Ю.О.,
від третьої особи 1 - ОСОБА_1,
від третьої особи 2 - не з'явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Закритого акціонерного товариства "Компанія "Базис-Реєстр"
на рішення Господарського суду м.Києва від 13.04.2007
у справі № 39/226 (Мандриченко О.В.)
за позовом ВАТ "Племінний завод "Дзвінкове"
до Закритого акціонерного товариства "Компанія "Базис-Реєстр"
третя особа відповідача Регіональне відділення Фонду державного майна України у Київській області
третя особа позивача Суб"єкт підприємницької діяльності - фізична особа ОСОБА_1
про зобов"язання вчинити певні дії
ВСТАНОВИВ:
Рішенням Господарського суду міста Києва від 13.04.2007 позовні вимоги позивача та третьої особи з самостійними вимогами на предмет спору задоволено повністю. Визнано неправомірними дії відповідача щодо обліку акцій емітента - ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” на рахунку Регіонального відділення ФДМУ по Київській області, переданих на підставі договору безоплатної передачі акцій ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” від 13.12.1996 та акту приймання передачі від 13.12.1996 емітенту, розподілених емітентом в 1996 році між працівниками та прирівняними до них особами на підставі відомостей про розподілення. Зобов'язано Закрите акціонерне товариство “Компанія “Базис - Реєстр” внести зміни до системи реєстру ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” на підставі Розпорядження № 3 від 09.02.2006, а саме, зменшити державну частку акцій, що обліковується на рахунку Регіонального відділення Фонду державного майна України по Київській області до 1177821 шт. простих іменних акцій ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”, що становить 14,50 % від статутного фонду товариства. Зобов'язано Закрите акціонерне товариство “Компанія “Базис - Реєстр” зарахувати акції , що підлягали безоплатній передачі працівникам та прирівняним до них особам на підставі договору про безоплатну передачу акцій від 13.12.1996 на особовий рахунок емітента ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”. Зобов'язано Закрите акціонерне товариство “Компанія “Базис - Реєстр” розподілення акцій, що підлягали безоплатній передачі працівникам та прирівняним до них особам на підставі Договору про безоплатну передачу акцій від 13.12.1996, здійснювати шляхом списання їх з особового рахунку емітента. Стягнуто з Закритого акціонерного товариства “Компанія “Базис - Реєстр” на користь ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” 42,50 грн. 50 витрат по сплаті держмита та 59 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу. Стягнуто з Закритого акціонерного товариства “Компанія “Базис - Реєстр” на користь Суб'єкта підприємницької діяльності - фізичної особи ОСОБА_142,50 грн. витрат по сплаті держмита та 59 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу. Повернуто з Державного бюджету України на користь Відкритого акціонерного товариства “Племінний завод “Дзвінкове” 42,50 грн. державного мита. Повернуто з Державного бюджету України на користь Суб'єкта підприємницької діяльності - фізичної особи ОСОБА_142,50 грн. державного мита.
Не погоджуючись із вказаним рішенням, відповідач подав апеляційну скаргу до Київського апеляційного господарського суду, в якій просить рішення скасувати та прийняти нове рішення, яким відмовити у задоволенні позовних вимог. Також відповідач в апеляційній скарзі посилається на те, що рішення було прийняте з суттєвими порушеннями норм матеріального та процесуального права
Третя особа 1 надала відзив на апеляційну скаргу, в якому просить апеляційну скаргу залишити без задоволення, а рішення від 13.04.2007 без змін.
Дослідивши доводи апеляційної скарги, перевіривши матеріали справи, заслухавши пояснення позивача, відповідача та третьої особи 1 та проаналізувавши, на підставі встановлених фактичних обставин справи, правильність застосування судом першої інстанції норм законодавства, апеляційний господарський суд встановив наступне.
В процесі приватизації шляхом корпоратизації із державного підприємства “Племінний завод “Дзвінкове” було перетворено у Відкрите акціонерне товариство “Племінний завод “Дзвінкове”.
Згідно Державної програми приватизації вказане підприємство віднесено до об'єктів групи В, приватизація проводилась у відповідності до Закону України “Про особливості приватизації майна в агропромисловому комплексі” за погодженням з Кабінетом Міністрів України.
Згідно ст. 25 Закону України “Про особливості приватизації майна в агропромисловому комплексі”, у статутному фонді зазначеного товариства була визначена частка акцій, яка тимчасово залишалась у власності держави, а інша частка акцій була розміщена з наданням пільг./
Постановою КМ України № 7040/53 від 08.05.1996 державна частка в статутному фонді товариства була закріплена за державою в розмірі 25%.
Наказом РВ ФДМУ по Київській області від 21.05.1996 № 6/166-ВП було затверджено план розміщення акцій, згідно якого визначено, що частка в статутному фонді товариства в розмірі 25% залишається у державній власності, а частка в розмірі 75% статутного фонду товариства підлягає безоплатній передачі.
Згідно договору безоплатної передачі акцій відкритого акціонерного товариства “Племінний завод “Дзвінкове” № 23 від 13.12.1996 Регіональне відділення ФДМУ по Київській області зобов'язане безоплатно передати, а ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” зобов'язане прийняти акції ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” у кількості 6093095 шт., загальною вартістю 1523273,75 грн.
Актом приймання передачі акцій ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” від 13.12.1996 підтверджується приймання передача акцій в кількості 6093095 шт.
Начальник РВ ФДМУ по Київській області розпорядженням № 31 від 14.12.1996 за наслідками безоплатної передачі акцій надав дозвіл голові правління ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” внести зміни до Реєстру акціонерів ВАТ, а також зобов'язав голову правління подати змінений сертифікат на сумарну номінальну кількість акцій акціонерного товариства, які належать державі.
Як вбачається відомостей № 1, № 2, що складені комісією з приватизації ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” протягом 1996-1997 років, акції, які підлягали безоплатній передачі працівникам підприємства та прирівняним до них осіб, були розподілені між працівниками ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”.
Згідно наказу РВ ФДМУ № 14-25-6/6 від 10.01.2005 про внесення змін до плану розміщення акцій ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”, акції в кількості 812412 шт. було виставлено на легалізований аукціон, за підсумками проведення якого РВ ФДМУ було видано розпорядження № 3 від 14.10.2005, яким зобов'язано реєстроутримувача ЗАТ Компанію “Базис-реєстр” протягом семи днів внести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”, зменшити державну частку акцій на 400 шт. реєстроутримувачу надати органу приватизації змінений сертифікат акцій або виписку з реєстру на сумарну номінальну вартість акцій акціонерного товариства, що належать державі, в кількості 2029592 шт., що становить 24,98% від статутного фонду товариства.
Розпорядженням РВ ФДМУ № 3 від 09.02.2006, зобов'язано реєстроутримувача ЗАТ “Базис-реєстр” протягом семи днів внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”, а саме зменшити державну частку акцій на 851771 шт., у десятиденний термін надати органу приватизації змінений сертифікат акцій на сумарну номінальну вартість акцій товариства, що належать державі в кількості 1177821 шт. і становить 14,50% від статутного фонду товариства.
Листом від 11.01.2006 РВ ФДМУ по Київській області повідомило голову акціонерного товариства про оголошення ним, як власником 25% акцій, проведення зборів ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”.
Як вбачається з протоколу загальних від 19.05.2006, були проведені збори акціонерів ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”, а Регіональне відділення ФДМУ приймало участь, як акціонер, що володіє 89,50% статутного фонду ВАТ.
На звернення ліквідатора до ЗАТ “Компанія “Базис-реєстр”, реєстроутримувача, що здійснює ведення системи реєстру на підставі договору № 27р-2005 від 24.05.05 про ведення реєстру акціонерів (власників іменних цінних паперів), укладеного між ВАТ Племінний завод “Дзвінкове” (Емітент) та ЗАТ “Базис-реєстр” (Реєстратор), останній надав: реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” станом на 20.06.2006.
Згідно реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” станом на 20.06.2006, наданого відповідачем на запит ліквідатора, за РВ ФДМУ по Київській області закріплено акції в кількості 4395944 шт., що становить 54,10974% статутного фонду ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове”.
ОСОБА_2(адреса: АДРЕСА_1), як спадкоємиця ОСОБА_3звернулась до голови Київської облдержадміністрації з листом, в якому повідомила, про те, що вона бажає перереєструвати право власності за спадщиною померлої матері на себе. Однак, за даними відповідача, в системі реєстру ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” станом на 20.06.2006, ОСОБА_3не обліковується.
Згідно ст. 194 ЦК України, в редакції 2003 року, цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає взаємовідносини між особою, яка його випустила (видала), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам. До особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять у сукупності усі права, які ним посвідчуються.
Пунктом 5.1.8. Положення про застосування способів приватизації майна державних підприємств, затвердженого наказом ФДМУ від 04.02.1993 № 56, зареєстрованого в Міністерстві юстиції 29.04.1993 № 34 передбачено, що орган приватизації дає розпорядження Голові правління акціонерного товариства про внесення відповідних відомостей в реєстр акціонерів акціонерного товариства.
Згідно розділу 2 Порядку здійснення операцій в системі реєстру власників іменних цінних паперів на підставі документів, які надаються органом приватизації, затвердженим Наказом Фонду державного майна України 11.09.2000 № 1885, підставою для внесення даних, які забезпечують ідентифікацію зареєстрованої особи в системі реєстру власників іменних цінних паперів органу приватизації, як власника акцій, є рішення органу приватизації про створення відкритого акціонерного товариства. Для внесення органу приватизації в систему реєстру, як власника акцій реєстроутримувачу надається анкета зареєстрованої особи, заповнена відповідним органом приватизації. Після проведення органом приватизації пільгового продажу, продажу на курсах, продажу на спеціалізованих аукціонах за грошові кошти та продажу на спеціалізованих сертифікатних аукціонах за компенсаційні сертифікати, а також після надходження коштів до позабюджетного Державного фонду приватизації готуються розпорядження про внесення змін до реєстру та переліки власників акцій до цього Порядку (в паперовій та в електронній формі). Розпорядження надається за підписом керівника органу приватизації або його заступника.
Переліки власників акцій надаються за підписом: голови правління відкритого акціонерного товариства - при проведенні пільгового продажу акцій відкритих акціонерних товариств; керівника органу приватизації або його заступника - при продажу акцій відкритих акціонерних товариств на конкурсах; генерального директора ДАК “Національна мережа аукціонних центрів” або його Заступника - при продажу акцій відкритих акціонерних товариств на спеціалізованих аукціонах за грошові кошти та на спеціалізованих сертифікатних аукціонах за компенсаційні сертифікати.
До передачі емітентом реєстру реєстратору орган приватизації надає розпорядження разом з переліком власників акцій емітенту та, у разі наявності, сертифікат акцій або тимчасове свідоцтво.
Якщо розпорядження з переліками власників акцій надається голові правління відкритого акціонерного товариства для внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, то змінений сертифікат акцій або тимчасове свідоцтво на іменні цінні папери надає органу приватизації голова правління.
Згідно приписів Інструктивного листа Фонду Державного майна України від 06.11.2001 № 10-31-13883, після проведення будь-якого виду продажу акцій відкритих акціонерних товариств, передачі пакетів акцій до статутного фонду холдингової або акціонерної компанії, повернення їх у державну власність за рішенням суду, готується розпорядження про внесення до реєстру за формою, наведеною у додатку 1 до Порядку здійснення операцій в системі реєстру власників іменних цінних паперів на підставі документів, які надаються органом приватизації, затвердженим Наказом Фонду державного майна України 11.09.2000 № 1885. При передачі акцій від органу приватизації до покупця у формі розпорядження зазначається: а саме зменшити державну частку акцій. У разі передачі акцій від попереднього власника до органу приватизації у формі розпорядження зазначається : а саме збільшити державну частку акцій. При безоплатній передачі акцій по підприємствах агропромислового комплексу підставою для видачі розпорядження є укладений договір про безоплатну передачу акцій та у наявності акта приймання - передавання акцій.
Як вбачається з матеріалів справи, у відповідача було достатньо підстав для внесення змін до системи реєстру ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” щодо зменшення державної частки у відповідності до ст. ст. 6, 11, 12 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”.
Згідно п. 7.13 положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 60 від 28.05.1998, реєстроутримувач не має права відмовити у внесенні змін до системи реєстру у разі відсутності суттєвої інформації у вхідних документах при реєстрації власників за результатами завершених окремих етапів приватизації емітента.
Пунктом 6.2 положення передбачено, що у разі виявлення розбіжностей та помилок кожна сторона в межах своєї компетенції вживають заходів щодо виявлення причин та усунення помилок. При цьому, заходи, що вживаються не повинні порушувати права осіб, які підписались на цінні папери.
Відповідно до п. 5.3 положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 60 від 28.05.1998, при відкритті особового рахунку (крім випадків реєстрації власників в процесу приватизації за результатами пільгового продажу акцій, продажу на сертифікатних або грошових аукціонах) зазначена особа повинна надати реєстроутримувачу анкету зареєстрованої особи.
За таких обставин, відмова відповідача зареєструвати власниками акцій ВАТ “Племінний завод “Дзвінкове” осіб визнаних переможцями спеціалізованого аукціону, мотивуючи це тим, що відсутня анкета особи, яка придбала акції є неправомірною.
Статтею 33 ГПК України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.
Враховуючи викладене, апеляційний господарський суд не знаходить підстав для задоволення апеляційної скарги Закритого акціонерного товариства “Компанія “Базис - Реєстр”, а рішення Господарського суду міста Києва від 13.04.2007 у справі № 39/226 є обґрунтованим і таким, що прийняте без порушення норм матеріального та процесуального права.
Керуючись ст. 101, п. 1 ст. 103, ст. 105 ГПК України, Київський апеляційний господарський суд,
ПОСТАНОВИВ:
Апеляційну скаргу Закритого акціонерного товариства “Компанія “Базис - Реєстр” залишити без задоволення.
Рішення Господарського суду міста Києва від 13.04.2007 у справі № 39/226 залишити без змін.
Матеріали справи № 39/226 повернути до Господарського суду міста Києва.
Головуючий суддя Моторний О.А.
Судді Кошіль В.В.
Алданова С.О.