ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
м. Київ
04 жовтня 2011 року 12:42 № 2а-10924/11/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Патратій О.В., при секретарі судового засідання Сервачинській І.М., за участю представників сторін:
від позивача: ОСОБА_1 (довіреність від 19.05.2011р. № 100/8806)
від відповідача: не з’явився
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Панта Рей Капітал"
про стягнення штрафу у розмірі 170 000,00 гривень,-
В С Т А Н О В И В:
До Окружного адміністративного суду м. Києва звернулася Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі –позивач, ДКЦПФР) з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал»(далі по тексту –відповідач, ТОВ «ФК «Панта-Рей Капітал») про стягнення штрафу у розмірі 170 000,00 грн. В обґрунтування позовних вимог позивач посилався на те, що відповідачем не було сплачено в добровільному порядку штраф в розмірі 170000,00 грн., застосований згідно постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 385-ДМ від 05.05.2011 р.
Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва справі від 01 вересня 2011 року відкрито провадження у даній справі.
В судових засіданнях представник позивача позовні вимоги підтримав повністю та просив позов задовольнити з підстав, викладених у позовній заяві.
У судові засідання 19 вересня та 04 жовтня 2011 року уповноважений представник відповідача не з’явився; відповідач належним чином повідомлений судом про дату, час та місце судового розгляду відповідно до вимог ч. 8 ст. 35 Кодексу адміністративного судочинства України.
Від відповідача заперечень проти позову, будь-яких пояснень, заяв чи клопотань до суду не надходило, тому суд відповідно до ст. 71, ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України суд вирішує справу за відсутності представника відповідача на основі наявних у справі доказів.
Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.
Відповідач –ТОВ «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал»(код за ЄДРПОУ 25286813) зареєстроване як юридична особа та включено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців Шевченківською районною у м. Києві державною адміністрацією 20.10.2004 року, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців від 22.07.2011 року.
Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал»було порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме, вимоги пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364, та абзацу першого пункту 2 Порядку про розкриття інсайдерської інформації, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.07.2008 року № 792, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.09.2008 року за № 867/15558, в частині нерозміщення регулярної річної інформації за 2009 рік в загальнодоступній базі даних, у зв’язку з чим 07 грудня 2010 року ДКЦПФР було винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 547-ДМ та надано відповідачу термін до 09 березня 2011 року для усунення порушень законодавства про цінні папери, а також зобов’язано до вказаної дати письмово проінформувати (з наданням відповідних документів) уповноважену особу Комісії.
У встановлений термін відповідачем дане розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів не було виконане.
08 квітня 2011 року у зв’язку з невиконанням відповідачем Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 547-ДМ від 07.12.2010 р. ДКЦПФР було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Вказаною постановою було запропоновано керівнику або повноваженому представнику відповідача з’явитись 18 квітня 2011 року о 11-30 до ДКЦПФР для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.
Вказана постанова була направлена на адресу відповідача поштою 11.04.2011 року рекомендованим листом, що підтверджується реєстром рекомендованих відправлень від 11 квітня 2011 року та розрахунковим документом № 8795 від 11.04.2011 року.
18 квітня 2011 року уповноваженою особою ДКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено наявність порушення ТОВ «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал», що полягало у невиконанні Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.12.2010 року № 547-ДМ.
Представник відповідача на момент підписання акту не з’явився.
21 квітня 2011 року уповноваженою особою ДКЦПФР було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 05 травня 2011 року.
Вказана постанова разом з актом про правопорушення на ринку цінних паперів були направлені на адресу ТОВ «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал»22.04.2011року, що підтверджується Реєстром рекомендованих відправлень від 22.04.2011 року та розрахунковим документом № 4996 від 22.04.2011 року.
05 травня 2011 року на підставі статей 8, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»уповноваженою особою ДКЦПФР Бірюк С.О. було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 385-ДМ, якою, на підставі вищевказаного акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.04.2011 р., за невиконання Розпорядження ДКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери № 547-ДМ від 07.12.2010 р., накладено на ТОВ «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал»штраф у розмірі 170 000,00 гривень. (а.с. 8).
Представник відповідача на розгляд справи не з’явився.
Зазначена постанова була направлена на адресу відповідача 11.05.2011 року рекомендованим поштовим відправленням, що підтверджується матеріалами справи, а саме –Реєстром поштових відправлень № 8259 від 11.05.2011 р. та розрахунковим документом № 9277 від 11.05.2011 року. (а.с. 12)
Оскільки зазначений емітент протягом року притягувався до відповідальності за не виконання розпоряджень уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що підтверджується постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.06.2010 р. № 350-ДМ та від 24.11.2010 р. № 782-ДМ, № 783-ДМ, № 784-ДМ, № 785-ДМ, № 786-ДМ, порушення вважається вчиненим повторно.
Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР.
Відповідно до статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів –здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством (частина 1 статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).
Частиною 2 статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР, Комісія) здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.
Згідно з пунктом 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів України»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до частини першої статті 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов’язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про: фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери; власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій.
Згідно з частиною першою статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»регулярна інформація про емітента –річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) врегульовано Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, та такий зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364 (далі за текстом - Положення). Так, відповідно до пункту 1 розділу V Положення емітента цінних паперів зобов’язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.
Судом встановлено, що відповідач не виконав розпорядження ДКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07 грудня 2010 року № 547-ДМ щодо нерозміщення регулярної річної інформації за 2009 рік в загальнодоступній інформаційній базі Комісії про ринок цінних паперів ( www.stockmarket.gov.ua ). Доказів подання усунення відповідних порушень відповідачем суду надано не було.
Згідно з ч. 5 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»рішення ДКЦПФР про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
Доказів оскарження в судовому порядку зазначеної постанови, а також відомостей про сплату штрафних санкцій у повному обсязі або заперечень щодо правомірності їх застосування відповідачем до суду не надано.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 (надалі також –«Правила № 2272»).
Відповідно до пункту 5 Розділу І Правил № 2272 уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.
Пунктом 1 та пунктом 2 розділу ХІV Правил передбачено, що розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто. Розпорядження про усунення порушень може бути винесено незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Проаналізувавши вимоги чинного законодавства, суд приходить до висновку, що Комісія при прийнятті постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів діяла в межах наданих їй повноважень та у спосіб, передбачений нормами чинного законодавства.
Згідно з пунктом 3 Розділу VIІ Правил № 2272 за результатами розгляду справи про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.
За правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються такі санкції: за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (абз. 2 підпункт 1.8 пункту 1 Розділу XVII Правил № 2272).
Як вбачається зі змісту Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05 травня 2011 року № 385-ДМ накладений на ТОВ «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал» у розмірі 170 000,00 грн. не перевищував визначеного Правилам № 2272 розміру санкції, що може накладатись за даний вид правопорушення.
Відповідно до п. 2, п. 3, п. 4 розділу 13 Правил № 2272, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови; юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.
Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п’яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).
Станом на час розгляду справи заборгованість відповідача зі сплати штрафних санкцій є непогашеною.
Відповідно до ч. 6 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Проаналізувавши матеріали адміністративної справи суд приходить до висновку, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку при винесенні постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05 травня 2011 року за № 385-ДМ діяла на підставі, в межах повноважень та у спосіб, передбачений Законами України “Про цінні папери та фондовий ринок”, “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та Правилами № 2272.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Беручи до уваги те, що відповідач у встановлені законодавством строки суму штрафу не сплатив, рішення про його застосування не оскаржив, а також те, що відповідачем не спростовано доводи позивача, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Керуючись ст. ст. 69 - 71, ст. 94, ст. ст. 158-163, ст. 167, ст. 183-2, ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд –
ПОСТАНОВИВ:
Позов задовольнити повністю.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Панта-Рей Капітал» (код ЄДРПОУ 25286813; адреса: 01034, м. Київ, вул. Пушкінська, 11-А, кв.9) на користь Державного бюджету України штрафу у розмірі 170 000,00 гривень (сто сімдесят тисяч грн. 00 коп.), який підлягає перерахуванню на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства України за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального фонду державного бюджету” по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності 106.
Постанова відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого цим Кодексом, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання апеляційної скарги до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Суддя О.В. Патратій