ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
м. Київ
14 вересня 2011 року 15:24 № 2а-844/11/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі Головуючого судді Шарпакової В.В., суддів Келеберди В.І., Качура І.А. при секретарі судового засідання Висоцькій Ю.М. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом Відкритого акціонерного товариства Комерційний банк "Надра"
до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
проскасування постанови №1233-КУ від 15.12.2010
На підставі частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 14 вересня 2011 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Відкрите акціонерне товариство Комерційний банк “Надра” звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови № 1233-КУ від 15 грудня 2010 року.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 21 січня 2011 року відкрито провадження у адміністративній справі, закінчено підготовче провадження та призначено справу до розгляду у судовому засіданні.
На підставі протоколу розподілу справ між суддями від 24 червня 2011 року автоматизованої системи документообігу Окружного адміністративного суду міста Києва справу № 2а-844/11/2670 передано на розгляд судді Шарпаковій В.В.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 25 червня 2011 року справу № 2а-844/11/2670 прийнято до провадження та призначено до розгляду у судовому засіданні на 13 липня 2011 року, яке відкладалось на 20 липня 2011 року у зв’язку з неявкою сторін.
У судовому засіданні 20 липня 2011 року представником відповідача заявлено клопотання про заміну неналежного відповідача Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на належного відповідача Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 липня 2011 року замінено неналежного відповідача Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку на належного Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
У судовому засіданні 14 вересня 2011 року представник позивача підтримав позовні вимоги та просив суд задовольнити їх в повному обсязі. Зазначив, що постанова Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1233-КУ від 15 грудня 2010 року про накладання санкції за проавопорушення на ринку цінних паперів є незаконною та підлягає скасуванню.
Представником відповідача зазначено, що Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушень чинного законодавства при винесенні оскаржуваної постанови не допускалось, з огляду на що позовні вимоги не підлягають задоволенню.
Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
ВСТАНОВИВ:
15 грудня 2010 року Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 1233-КУпро накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, яким за розміщення не в повному обсязі регулярної річної інформації, а саме: в частині «Опис бізнесу» - відсутня інформація щодо судових справ, стороною в яких виступає емітент, його дочірні підприємства або його посадові особи (дата відкриття провадження у справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду), застосовано санкцію у вигладі штрафу в розмірі 60 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 1020, 00 грн.
Підставою для винесення оскаржуваної постанови зазначено порушення Відкритим акціонерним товариством Комерційний банк “Надра” вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 роки № 3480-IV, пункту 14 розділу 1, підпункту 1.4 глави 2 розділу 5 та пункту 12 додатку 37 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364 .
Не погоджуючись із вказаною постановою, Відкрите акціонерне товариство Комерційний банк “Надра” звернулось із позовом до Окружного адміністративного суду міста Києва з вимогою про його скасування.
На думку позивача, основні відомості, що підлягають розкриттю емітентами визначені статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», яких дотримався позивач, а Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів встановлені додаткові відомості, що підлягають розкриттю, але не носять обов’язків характер, а тому постанова Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 1233-КУ від 15 грудня 2010 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів підлягає скасуванню.
З такими доводами позивача, колегія суддів Окружного адміністративного суду міста Києва погоджується з підстав зазначених нижче.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Статтею 7 цього Закону встановлено, що основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
У серпні 2009 року Відкритим акціонерним товариством Комерційний банк “Надра” подано до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію емітента цінних паперів за 2009 рік.
Відповідно до частини 2 статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.
Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, заресєтроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364 встановлено, що річна інформація емітентів цінних паперів (крім емітентів облігацій місцевих позик) включає: опис бізнесу емітента розкривається в описовій формі відповідно до пункту 12 "Опис бізнесу", наведеного у додатку 37, а саме зазначається інформація щодо судових справ, стороною в яких виступає емітент, його дочірні підприємства або його посадові особи (дата відкриття провадження у справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду). У разі відсутності судових справ про це зазначається.
Як вбачається зі змісту оскаржуваної постанови, підставою для застосування до позивача штрафних санкцій є не розміщення інформації щодо судових справ відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.
Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (частина 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).
З аналізу вищезазначеної норми вбачається, що статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено вичерпний перелік відомостей, які повинні бути вказані в річній інформації емітента, відсутність яких є підставою для застосування штрафу у зв’язку з неповним розкриттям річної інформації емітента.
Частиною 2 статті 40 цього Закону встановлено, що емітент має право додатково подавати іншу інформацію, яка на думку суду зазначена у Положенні про розкриття інформації емітентами цінних паперів.
Тобто, включення до інформації емітента відомостей щодо судових справ є додатковою інформацією, передбаченою Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яка не несе імперативний характер, а тому порушення частини 2 статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» з боку позивача відсутні.
Одночасно, у судовому засіданні представником позивача зазначено, що інформація про судові справи позивачем розмішено в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо судових справ у наступній редакції: «Протягом 2009 року ВАТ КБ «Надра» приймав участь в якості позивача у 4202 судових процесах щодо стягнення заборгованості на суму 3200136217,88 грн. Також банк приймав участь у 128 справах щодо визнання боржника банкрутом. ВАТ КБ «Надра» у 2009 році виступило відповідачем у 922 судових процесах на загальну суму 606165436, 22 грн.».
В матеріалах справи міститься копія річної інформації емітента цінних паперів за 2009 рік, в якій міститься інформація про судові справи, стороною в яких виступає емітент, його дочірні підприємства або його посадові особи.
За таких обставин, у Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку були відсутні підставі для застосування до позивача штрафних санкцій, оскільки порушень законодавства про цінні папери та фондовий ринок Відкритим акціонерним товариством Комерційний банк “Надра” допущено не було, а отже і постанова № 1233-КУ від 15 грудня 2010 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів підлягає скасуванню.
Згідно з частини 2 статті 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у способи, що передбачені Конституції та законами України.
Відповідно до частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Згідно із частиною першою статті 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.
Відповідно до статті 70 Кодексу адміністративного судочинства України належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмету доказування. Обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.
Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
1. Адміністративний позов Відкритого акціонерного товариства Комерційний банк «Надра»задовольнити.
2. Скасувати постанову Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1233-КУ від 15 грудня 2010 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.
Постанова набирає законної сили в строки та порядку, встановленому статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Головуючий суддя Шарпакова В.В.
Судді: Келеберда В.І.
Качур І.А.