УКРАЇНА

Господарський суд

Житомирської області

_________________________________________

______________________________________________________________________

10002, м. Житомир, майдан Путятинський, 3/65

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Від "06" вересня 2011 р.                                                     Справа № 15/5007/82/11

Господарський суд Житомирської області у складі:

Судді Кравець С.Г. < Поле для тексту >

при секретарі Лужко О.В.

за участю представників сторін

від позивача: ОСОБА_1 представник за  довіреністю від 05.07.2011р.,     

від відповідача: ОСОБА_2 представник за  довіреністю б/н від 18.04.2011р.,     

розглянув у відкритому судовому засіданні в м. Житомирі справу

за позовом ОСОБА_3 (м.Житомир) < В особі(назва) > < Поле для тексту >

до Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" (м.Житомир) < Поле для тексту >

про визнання недійсним рішення загальних зборів. < Поле для тексту >

Строк розгляду спору продовжувався за клопотанням представників сторін у відповідності до ч. 3 ст. 69 ГПК України.

ОСОБА_3 звернулась до господарського суду Житомирської області з позовом до Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" в якому просить: визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 року щодо надання згоди на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633289,76грн. за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інк." та випуску на цю суму додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48грн. кожна, яке було оформлено в пункті 4.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р.; визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 року щодо внесення змін та доповнень до Статуту і до Установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі", яке було оформлено пунктами 5.1., 5.2. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 року; визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 року щодо надання згоди на введення нового учасника до складу товариства Фірму "Кобіско Юніон Інк.", яке було оформлено пунктами 6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 року.

Обґрунтовуючи позовну заяву ОСОБА_3 посилається на порушення відповідачем, який є правонаступником всіх прав та обов'язків ЗАТ "Житомирські ласощі", її прав як акціонера.

ОСОБА_3 зазначає, що рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р. про збільшення статутного капіталу було прийнято з грубим порушенням норм законодавства України та її особистих прав, оскільки в результаті незаконного збільшення її частка в статутному капіталі товариства значно зменшилась. Так, на підставі рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р. (протокол №15) та заяви ЗАТ "Житомирські ласощі", 05.01.2000р. було зареєстровано випуск акцій, про що було видано свідоцтво №3/06/1/00. Додатково було випущено 5486437 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,48грн. одна акція, на загальну суму 2633489,76грн. Форма випуску - документарна. Позивач вказує  на те, що протокол №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р. не містить рішення про випуск акцій, фактично не містить жодного реквізиту, передбаченого статтею 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

Позивач стверджує, що відповідач не направив законодавчо визначеного повідомлення акціонерам про збільшення статутного фонду товариства, а питання про випуск акцій навіть не було включено до порядку денного цих зборів, про таке питання порядку денного не міститься інформації в повідомленнях про проведення загальних зборів акціонерів, що були опубліковані в обласній громадсько-політичній газеті "Житомирщина" від 15.12.1998р. №154 (18304) та в газеті органів державної виконавчої влади України "Урядовий кур’єр" від 17.12.1998р. №242-243 (1426-1427).

Посилаючись на норми ст.25, ч.3 ст.38 Закону України "Про господарські товариства", щодо переважного права акціонера закритого акціонерного товариства на викуп акцій товариства, позивач зазначає, що рішення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" у даній частині прийнято з грубим порушенням норм законодавства, тому його слід визнати недійсним. Як наслідок недійсності рішення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" щодо збільшення статутного капіталу товариства за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інк.", подальші рішення загальних зборів щодо внесення змін до установчих документів, а також щодо введення нового учасника до складу товариства Фірми "Кобіско Юніон Інк.", є також недійсними.

Позивач вказує, що винесення рішення за даним позовом вплине на права та обов'язки Фірми "Кобіско" Юніон Інк.", і тому ця особа має бути залучена до участі у справі. Проте, враховуючи, що відповідно до свідоцтва від 28.09.2010р. за підписом Секретаря Штату Джеффрі В.Буллок Фірма "Кобіско Юніон Інк." ліквідована, а тому залучити її до участі у справі неможливо.

При цьому, позивачем зазначено, що про суть прийнятих рішень на загальних зборах акціонерів 02.02.1999р., їх протизаконність, та про порушення свого права як акціонера ОСОБА_3 стало відомо лише в травні 2011 року, при зверненні до відповідача з проханням надати відповідні документи у зв'язку з чим позивач вважає, що не пропустив строк позовної давності.

В додаткових обґрунтуваннях позовних вимог від 06.07.2011р. позивач посилається на те, що в оголошеннях про проведення 02.02.1999р. зборів акціонерів не було вказано мотивів збільшення статутного фонду, дати початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються. Також позивач вказує, що в оголошенні був вказаний мінімальний розмір збільшення статутного фонду 3933992,16грн., а на зборах акціонерів, які були проведені 02.02.1999р., було прийнято рішення про збільшення статутного фонду лише на 2633489,76грн. Тобто, зборами розглянуто не питання, яке було включено до порядку денного зборів, що порушенням вимог ч.4 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції на момент проведення зборів).

Також, позивач зазначає, що включення до складу учасників товариства Фірми "Кобіско Юніон Інк.", яка не була фізичною особою-громадянином України та не знаходилась у трудових відносинах з товариством на постійній основі не менше одного року, як це передбачено в п.6.2. Статуту товариства, суперечить Статуту, а тому, є неправомірним.

Позивач надав також письмові пояснення від 18.08.2011р. (а.с. 122-123).

Представник позивача в судовому засіданні підтримав позовні вимоги у повному обсязі, з підстав, наведених у позовній заяві та письмових поясненнях від 18.08.2011р.

Відповідач позовні вимоги ОСОБА_3 визнав про що зазначив в заяві від 06.07.2011р. за вих. №1151-1/2 про визнання позову (а.с. 49-53). При цьому, відповідач в заяві посилається на відсутність доказів персонального повідомлення акціонерів, у тому числі позивача, про скликання загальних зборів 02.02.1999р. Також вказує на те, що не було направлено акціонерам і пропозиції щодо купівлі додатково випущених акцій чим порушено переважне право акціонерів на придбання акцій товариства. Весь випуск акцій був придбаний юридичною особою, що не була акціонером ЗАТ "Житомирські ласощі". Зазначає про неможливість надання будь-яких додаткових доказів, які б доводили правомірність прийнятих рішень. Відповідач визнає, що рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" щодо збільшення статутного капіталу було прийнято з порушенням норм законодавства України, а відтак воно є недійсним і, як наслідок, подальші рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" щодо внесення змін до установчих документів, а також, щодо введення нового учасника до складу товариства Фірми "Кобіско Юніон Інк.",  також є недійсними.

Відповідачем надано додаткові письмові пояснення по справі від 17.08.2011р. (а.с. 111-113) та від 19.08.2011р. (а.с. 124-128).

Представник відповідача в судовому засіданні позовні вимоги визнав у повному обсязі та просив їх задовольнити.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, господарський суд,

ВСТАНОВИВ:

Як вбачається з Статуту Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" (редакція затверджена загальними зборами учасників товариства від 29.06.2011р., а.с. 78-101), Товариство з додатковою відповідальністю "ЖЛ" є правонаступником майна ЗАТ "Житомирські ласощі", а також його майнових та немайнових прав та обов'язків (п. 2.1 Статуту).

Засновники Закритого акціонерного товариства "Житомирські ласощі", у складі перерахованому в додатку №1, який є невід’ємною частиною договору, 18 серпня 1993 року уклали Установчий договір про сумісну діяльність в ЗАТ "Житомирські ласощі" (а.с.59-60).

Пунктом 4.1. Установчого договору передбачено, що товариство випускає прості іменні акції, номінальною вартістю 10000крб. кожна, на всю суму статутного фонду, в кількості 91149 акцій.

У відповідності до п. 4.2 Установчого договору, акції розповсюджуються тільки між засновниками, відповідно до вкладу кожного в статутний фонд. Вклад кожного засновника товариства в статутний фонд указується в додатку №1.

Відповідно до довідки Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" від 06.09.2011р. (а.с. 136), ОСОБА_3 була засновником Закритого акціонерного товариства "Житомирські ласощі", що підтверджується відомостями викладеними у додатку до установчого договору засновників ЗАТ "Житомирські ласощі" (сторінка 50, запис 931/1021).

Статтею 167 Господарського кодексу України передбачено, що корпоративні права - це права особи, частка якої визначається у статутному фонді (майні) господарської організації, що включають правомочності на участь цієї особи в управлінні господарською організацією, отримання певної частки прибутку (дивідендів) даної організації та активів у разі ліквідації останньої відповідно до закону, а також інші правомочності, передбачені законом та статутними документами. Володіння корпоративними правами не вважається підприємництвом. Законом можуть бути встановлені обмеження певним особам щодо володіння корпоративними правами або їх здійснення. Під корпоративними відносинами маються на увазі відносини, що виникають, змінюються та припиняються щодо корпоративних прав.

Незалежний реєстратор Приватного акціонерного товариства "Акція-Реєстр" в довідці за вих.№208 від 30.06.2011р. повідомив, що особовий рахунок ОСОБА_3 було відкрито 02.09.1997р. на підставі передачі системи реєстру від емітента до реєстроутримувача відповідно до договору доручення №4 на надання послуг з ведення реєстру власників цінних паперів, укладеного 25.03.1997р. між реєстратором та ЗАТ "Житомирські ласощі". Рахунок ОСОБА_3 не закривався та станом на 30.06.2011 р. вона є акціонером ЗАТ "Житомирські ласощі" (а.с.30).

З матеріалів справи вбачається, що 02.02.1999р. відбулись загальні збори акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" на яких були прийняті рішення, оформлені протоколом №15 загальних зборів акціонерів (а.с.14-18). Згідно зазначеного протоколу, загальними зборами зокрема, вирішено:

4.1. Дати згоду на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633489,76 грн. за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інк.". На цю суму випустити додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна.

5.1. Внести зміни і доповнення до статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" (додаються).

5.2. Внести зміни і доповнення до установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі" (додаються). Затвердити установчий договір в новій редакції (додається).

6.1. Дати згоду на введення нових учасників до складу товариства Фірму "Кобіско Юніон Інк.".

Позивач - ОСОБА_3, посилаючись на те, що вказане рішення прийнято з грубим порушенням норм законодавства України та її особистих прав як акціонера, просить визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999р., зокрема, викладені у п.п. 4.1, 5.1., 5.2, 6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р.

Розглядаючи питання щодо відповідності рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р. вимогам чинного, на той час законодавства, господарський суд встановив таке.

У відповідності до ч.1 ст.58 Закону України "Про господарські товариства", вищим органом акціонерного товариства є загальні збори товариства.

Відповідно до п. 2.11 рекомендацій Вищого господарського суду України від 28.12.2007 р. № 04-5/14 “Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин” під час вирішення спорів про визнання рішень загальних зборів недійсними суду слід з’ясовувати, чи відповідає оспорюване рішення вимогам чинного законодавства та/або компетенції органу, що прийняв це рішення, чи були загальні збори правомочними, чи було дотримано визначеного законом порядку скликання і проведення загальних зборів.

Прийняті на загальних зборах рішення можуть бути визнанні недійсними у разі порушення вимог закону або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів товариства, позбавлення учасника товариства можливості взяти участь у загальних зборах, порушення прав чи законних інтересів учасника товариства рішенням загальних зборів.

Як роз'яснив Пленум Верховного Суду України у п. 18 постанови № 13 від 24 жовтня 2008 року "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" при розгляді справ судам слід враховувати, що не всі порушення законодавства, допущені під час скликання та проведення загальних зборів господарського товариства, є підставою для визнання недійсними прийнятих на них рішень. Безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів у зв'язку з прямою вказівкою закону є: прийняття загальними зборами рішення за відсутності кворуму для проведення загальних зборів чи прийняття рішення (статті 41, 42, 59, 60 Закону "Про господарські товариства"); прийняття загальними зборами рішень з питань, не включених до порядку денного загальних зборів товариства (частина четверта статті 43 Закону "Про господарські товариства"); прийняття загальними зборами рішення про зміну статутного капіталу товариства, якщо не дотримано процедури надання акціонерам (учасникам) відповідної інформації (статті 40, 45 Закону "Про господарські товариства").

У відповідності з п.п. 4.1, 4.2 Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі", в редакції, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998р. (а.с.31-46), засновниками товариства (учасники) є громадяни України - трудовий колектив, а також колишні члени трудового колективу, які звільнені у зв'язку з виходом на пенсію за віком, та по інвалідності, члени сімей членів трудового колективу. Учасниками товариства можуть стати фізичні особи - громадяни України, які знаходяться з товариством у трудових відносинах на постійній основі не менше одного року, якщо вони придбали акції товариства по рішенню правління.

Згідно з п.4.4. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі", учасник товариства має право, у тому числі брати участь в управлінні справами товариства в порядку, визначеному цим статутом, іншими внутрішніми нормативними документами товариства; одержувати інформацію про діяльність товариства; придбати в першочерговому порядку випущені товариством додаткові акції.

У відповідності з п.5.5. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі", повідомлення про зміни розміру статутного фонду, та, або про наступне скликання загальних зборів акціонерів з цього питання повинне бути повідомлене акціонерам рекомендованим або простим листом, або особисто по телефону, не пізніше, як за 45 днів.

Пунктом 8.7. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" передбачено, що про проведення загальних зборів акціонерів товариство повідомляє акціонерів персонально письмово, або по телефону. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі і в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомлення повинно бути зроблено не менше як за 45 днів до скликання зборів. Загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

З матеріалів справи вбачається, що оголошення про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р. було надруковано в газетах: "Житомирщина" від 15.12.1998 р. №154 (18304) (а.с.57); "Урядовий кур’єр" від 17.12.1998 р. №242-243 (1426-1427) (а.с.58).

Згідно з ст.43 Закону України "Про господарські товариства", в редакції закону, чинній на час проведення загальних зборів акціонерів, встановлено порядок скликання загальних зборів акціонерів. Визначено, що про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Якщо до порядку денного включено питання про зміну статутного фонду акціонерного товариства, то одночасно з порядком денним друкується інформація, передбачена статтею 40 цього Закону.

Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації.

Слід зазначити, що в матеріалах справи відсутні докази персонального повідомлення позивача про зміну розміру статутного фонду та наступне скликання загальних зборів з цього питання, як це передбачено нормою ст.43 Закону України "Про господарські товариства" та пунктами 5.5., 8.7. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" в редакції Статуту, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998р.

Нормою статті 40 Закону України "Про господарські товариства" встановлено вимоги до повідомлення про загальні збори з питання змін статутного фонду акціонерного товариства, зокрема зазначено, що у повідомленні про наступне скликання загальних зборів для вирішення питання про зміни статутного фонду акціонерного товариства повинні міститися: а) мотиви, спосіб та мінімальний розмір збільшення або зменшення статутного фонду; б) проект змін до статуту акціонерного товариства, пов'язаних із збільшенням або зменшенням статутного фонду; в) дані про кількість акцій, що випускаються додатково або вилучаються, та їх загальну вартість; г) відомості про нову номінальну вартість акцій; д) права акціонерів при додатковому випуску акцій або їх вилученні; е) дата початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються, або їх вилучення; є) порядок відшкодування власникам акцій збитків, пов'язаних із змінами статутного фонду.

Із змісту оголошення про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р. вбачається, що на вимогу ст.40 Закону України "Про господарські товариства" було повідомлено:

"Статутний фонд товариства збільшується з метою розширення його діяльності.

Мінімальний розмір збільшення статутного фонду 3933992,16грн., способом збільшення кількості акцій існуючою номінальною вартістю.

Проект змін до статуту товариства у зв'язку із збільшенням статутного фонду:

"п.5.1. Статутний фонд товариства становить 7152713,28 грн.

п.5.2. Статутний фонд поділено на 14901486 простих іменних акцій номінальною вартістю по 0,48 грн. кожна."

Додатково випускається 8195817 акцій на загальну суму 3933992,16грн.

Номінальна вартість акцій залишається без змін.

Акціонери товариства мають переважне право придбання акцій додаткового випуску на пропорційній основі. Письмові заяви акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" про придбання акцій нового випуску прохання подавати до правління починаючи з дня публікації цього оголошення. Прийом заяв припиняється за 1 день до дати проведення загальних зборів.

Збитки власникам акцій, пов’язані із змінами статутного фонду не передбачаються, в разі їх виникнення - відшкодовуються в передбаченому законодавством порядку."

Таким чином, у оголошенні про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р., в порушення ст.40 Закону України "Про господарські товариства", не було зазначено мотивів збільшення статутного фонду, дати початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються.

У відповідності до ч.4 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" (у зазначеній вище редакції закону) та згідно пункту 8.7 Статуту товариства, загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

Згідно порядку денного загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р., який опубліковано в газетах "Житомирщина" та "Урядовий кур’єр", мінімальний розмір збільшення статутного фонду -  3933992,16 грн., тоді як загальними зборами акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" прийнято рішення про збільшення статутного фонду лише на 2633489,76 грн. (п. 4.1 протокол загальних зборів акціонерів №15 від 02.02.1999р.). Тобто, зборами розглянуто не те питання, яке було включено до порядку денного зборів, що є порушенням вимог ч.4 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" та п.8.7. Статуту, та безумовною підставою для визнання недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999р.

Як встановлено пунктом 5.3. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" в редакції, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998р., рішення про збільшення статутного фонду товариства більш як на 1/3 приймається загальними зборами акціонерів.

Нормою статті 42 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції, яка діяла на час проведення загальних зборів) визначено, що рішення загальних зборів акціонерів приймаються більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах, з таких питань: а) зміна статуту товариства; б) прийняття рішення про припинення діяльності товариства; в) створення та припинення діяльності дочірніх підприємств, філій та представництв товариства. З решти питань рішення приймаються простою більшістю голосів акціонерів, які беруть участь у зборах.

У відповідності до п.12.1., п.12.2. Статуту  ЗАТ "Житомирські ласощі" в редакції, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998р.,  внесення змін до статуту товариства є компетенцією загальних зборів акціонерів, з внесенням змін до державного реєстру. Рішення загальних зборів акціонерів з питань внесення змін до статуту товариства приймаються більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах.

Пунктом 8.6. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" передбачено, що рішення загальних зборів акціонерів, зокрема, з питань зміни статуту товариства, приймаються більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах. З решти питань рішення приймаються простою більшістю голосів акціонерів, які беруть участь у зборах, за принципом 1 акція - 1 голос.

Аналогічний принцип голосування на загальних зборах акціонерів: одна акція - один голос закріплено і в статті 45 Закону України "Про господарські товариства"

Пунктами 5.1., 5.2. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" передбачено, що  статутний фонд товариства становить 670566,9 грн. Статутний фонд розділений на 6705669 простих іменних акцій (100%) номінальною вартістю по 0,10 грн. кожна.

Згідно з ч. 8 ст. 41  Закону України "Про господарські товариства", загальні збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери, що мають відповідно до статуту товариства більш як 60 відсотків голосів.

У преамбулі протоколу загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" №15 від 02.02.1999р. вказано, що всього (на день проведення загальних зборів акціонерів) акціонерів – 1175 чоловік з кількістю голосів 6704669; зареєструвалися присутніми на зборах 736 чол. з кількістю голосів 5020977 (74,89%).

Письмові пояснення відповідача щодо розбіжностей між кількістю акцій (голосів), зазначеній в Статуті ЗАТ "Житомирські ласощі" в редакції, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998р. (п.п. 5.1,5.2 Статуту) та у протоколі загальних зборів акціонерів ЗАТ “Житомирські ласощі” №15, містяться в матеріалах справи (а.с. 124-128). Зазначені пояснення прийняті судом до уваги.  

Протокольною ухвалою від 17.08.2011р., господарський суд зобов’язував відповідача надати, у тому числі журнал реєстрації акціонерів (їх представників) на загальних зборах акціонерів 02.02.1999р. (протокол судового засідання від 17.08.2011р.).

Відповідач витребуваних доказів суду не надав. У письмових поясненнях від 19.08.2011р. відповідач послався на те, що положення законодавства України, чинного на момент проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ “Житомирські ласощі”, рішення котрих оскаржується позивачем, не встановлювали для емітента обов’язку щодо складення та ведення журналу реєстрації акціонерів. Аналогічно не встановлено такий обов’язок і Статутом  ЗАТ “Житомирські ласощі”, що діяв на момент проведення загальних зборів. Вказує на те, що у ТДВ “ЖЛ”, як правонаступника ЗАТ “Житомирські ласощі”, відсутні відомості про спосіб проведення реєстрації акціонерів ЗАТ “Житомирські ласощі” та їх представників, що прибули для участі у загальних зборах акціонерів 02.02.1999р.

Нормою ст. 41 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції станом на час проведення загальних зборів) передбачено, що акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.

Суд приймає до уваги, що наданий ТДВ “ЖЛ” для огляду в судовому засіданні 22.08.2011р. “Реєстр голосів на загальні збори акціонерів 02.02.1999р.", не містить підпису голови та секретаря зборів.

Відповідно до п. 2.12. рекомендацій Президії Вищого господарського суду України від 28.12.2007 №04-5/14 "Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин" суди повинні мати на увазі, що відсутність реєстру акціонерів під час проведення загальних зборів акціонерів робить неможливим встановлення правомочності загальних зборів і тому є підставою для визнання недійсними прийнятих цими зборами рішень незалежно від виду акціонерного товариства (відкрите чи закрите акціонерне товариство).

Оскільки під час проведення 02.02.1999р. загальних зборів  акціонерів ЗАТ “Житомирські ласощі”  не вівся реєстр акціонерів, то неможливим є встановлення правомочності загальних зборів ЗАТ “Житомирські ласощі”.

Вказана обставина є безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів відповідача, проведених 02.02.1999 р.

Згідно із ст.27 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції станом на день проведення загальних зборів), акціонерне товариство має право випускати цінні папери відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №41 від 12.02.1998 р. затверджено Положення про порядок реєстрації випуску акцій закритими акціонерними товариствами (07-06/98). Згідно з п. 1 зазначеного Положення, чинного на  час прийняття рішення загальних зборів 02.02.1999р., реєстрація випуску акцій проводиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або її територіальними управліннями (реєструвальний орган). Для реєстрації випуску акцій акціонерне товариство подає до реєструвального органу встановлений перелік документів, одним з яких є рішення про випуск акцій, що оформлено протоколом відповідно до вимог статті 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" із зазначенням наявності збитків, форми випуску цінних паперів засвідчене підписами та печаткою емітента.

Нормою статті 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (в редакції, чинній на час прийняття оспорюваного рішення загальних зборів) передбачено, що рішення про випуск акцій приймається засновниками акціонерного товариства або загальними зборами акціонерів акціонерного товариства. Рішення про випуск акцій оформляється протоколом. Протокол рішення про випуск акцій повинен обов'язково містити: фірмове найменування емітента та його місцезнаходження; розмір статутного фонду або вартість основних і оборотних фондів емітента; цілі та предмет його діяльності; зазначення службових осіб емітента; найменування контролюючого органу (аудиторської фірми); дані про розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів; мету випуску акцій; зазначення категорій акцій; кількість іменних акцій та акцій на пред'явника; кількість привілейованих акцій; загальну суму емісії і кількість акцій; номінальну вартість акцій; кількість учасників голосування; порядок виплати дивідендів; строк і порядок передплати акцій та їх оплати; строк повернення коштів при відмові від випуску акцій; черговість випуску акцій (при випусках їх різними серіями); порядок повідомлення про випуск і порядок розміщення акцій; умови розпорядження акціями; права власників привілейованих акцій; переважне право на придбання акцій при новій емісії. Протокол, крім того, може містити й інші відомості щодо випуску акцій.

Однак, вказавши в п.4.1. протоколу №15 від 02.02.199р. рішення загальних зборів про додатковий випуск простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48грн. кожна, відповідач фактично не дотримав жодних вимог щодо форми рішення про випуск акцій. Рішення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р., оформлене протоколом №15, не містить жодного реквізиту, передбаченого ст.6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

Слід також зазначити, що Статут ЗАТ "Житомирські ласощі" в редакції, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998р. (ч.5 п.4.4., п.6.12) закріплює положення про наявність у акціонерів товариства переважного права на придбання в першочерговому порядку додатково випущених акцій.

Згідно з п.4.2. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" учасниками товариства можуть стати фізичні особи - громадяни України, які знаходяться з товариством у трудових відносинах на постійній основі не менше одного року, якщо вони придбали акції товариства по рішенню правління.

Відповідно до п.6.2. Статуту ЗАТ "Житомирські ласощі", акції розповсюджуються тільки серед учасників товариства.

Поряд з цим, загальними зборами акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" прийнято рішення (п.4.1., п.5.1., п.5.2., п.6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів 02.02.1999р.) яким надано згоду на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633489,76 грн. за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інк."; на цю суму додатково випустити простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48грн. кожна, у зв’язку з чим внести зміни і доповнення до статуту і до установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі"; надано згоду на введення нових учасників до складу товариства Фірму "Кобіско Юніон Інк." (США).

Проте, як уже зазначалось, у оголошенні про проведення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі", в порушення вимог ст. 40 Закону України "Про господарські товариства", не було надано повної інформації про загальні збори, що унеможливило реалізацію акціонером ОСОБА_3 свого переважного права на придбання додатково випущених акцій.

Позивач у позовній заяві посилався на те, що винесення рішення за даним позовом вплине на права та обов'язки Фірми "Кобіско Юніон Інк." у зв’язку з чим зазначав про необхідність залучення її до участі у справі. Водночас, посилаючись на те, що відповідно до свідоцтва від 28.09.2010р., за підписом Секретаря Штату Джеффрі В.Буллок, Фірма "Кобіско Юніон Інк." ліквідована, вказував на неможливість її залучення до участі у справі.

З даного приводу господарський суд приймає до уваги таке.

Як уже зазначалось, рішенням загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р. надано згоду на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633489,76 грн. за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інк."; введення її до складу товариства.

В матеріалах справи наявний нотаріально засвідчений Апостиль  з  перекладом на українську мову в якомуОСОБА_6, Секретар Штату від імені Штату Делавер засвідчив, що свідоцтво про реєстрацію юридичної особи "Кобіско Юніон. Інк." було отримано та зареєстровано 16.02.1999р. Також, засвідчено, що свідоцтво про ліквідацію компанії "Кобіско Юніон Інк." було отримано та зареєстроване 31.08.2009р. Крім того, засвідчено, що закриття вищевказаної юридичної особи відбулось належним чином відповідно до законів Штату Делавер (а.с. 102-106).

На вимогу суду, відповідачем також представлено нотаріально засвідчену копію Аффідевіту, згідно з яким ОСОБА_5, нотаріус, допущений до юридичної практики в Штаті Нью-Йорк, надав юридичний висновок експерта щодо розгляду справ Державного Департаменту, Корпоративного Відділу, Штату Делавер, компанії "Кобіско Юніон Інк." та зазначив, що  записи вказують на те, що Фірма "Кобіско Юніон Інк." була компанією штату Делавер, заснована 16.02.1999р. та ліквідована 31.08.2009р. і більше після того не існувала. Записи штату Делавер не вказують на те, що акції компанії було будь-якому призначено або на те, що існує будь-який правонаступник компанії  (а.с.114-119).

Зважаючи на наведене, станом на час прийняття рішення у даній справі, судом не встановлено правонаступників Фірми "Кобіско Юніон Інк."; осіб, яким перейшли від зазначеної фірми акції ЗАТ "Житомирські ласощі" та права і охоронювані законом інтереси могли бути порушені.

Слід також зазначити, що на момент прийняття оспорюваного рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" юридичної особи – Фірми "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл" не існувало, оскільки як вбачається з Апостилю та Аффідевіту, Фірму "Кобіско Юніон Інк." було зареєстровано 16.02.1999р., тоді як загальні збори проводились 02.02.1999р.

Враховуючи наведене та зважаючи на межі заявлених позивачем вимог,  господарський суд дійшов висновку про наявність підстав для визнання недійсним  рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999р., оформлені в пунктах 4.1., 5.1., 5.2, 6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р., а саме: рішення щодо надання згоди на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633289,76грн. за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інк." та випуску на цю суму додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. (пункт 4.1. протоколу); щодо внесення змін та доповнень до Статуту і Установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі" (пункти 5.1., 5.2 протоколу); щодо надання згоди на введення нового учасника до складу товариства Фірму "Кобіско Юніон Інк." (пункт 6.1. протоколу).

З огляду на викладене, позов підлягає задоволенню у повному обсязі.

Судові витрати, у відповідності до вимог ст.49 ГПК України, покладаються на відповідача.

Керуючись ст.ст. 49, 82 – 85 ГПК України, господарський суд

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р. щодо надання згоди на збільшення розміру статутного фонду  ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633289,76грн. за рахунок внеску Фірми "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл" та випуску на цю суму додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна, яке було оформлено в пункті 4.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р.

Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999р. щодо внесення змін та доповнень до Статуту і Установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі", яке було оформлено в пунктах 5.1., 5.2 протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р.

Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999р. щодо надання згоди на введення нового учасника до складу товариства Фірму "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл", яке було оформлено  в пункті 6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р.

3. Стягнути з Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" (10003, м.Житомир, вул.Щорса,67, ідентифікаційний код 37546647)  на користь ОСОБА_3 (АДРЕСА_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1):

- 85,00 грн. витрат з державного мита,

- 236,00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Апеляційна скарга подається на рішення місцевого господарського суду протягом десяти днів з дня його оголошення. У разі якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частину рішення, зазначений строк обчислюється з дня підписання рішення, оформленого відповідно до статті 84 Господарського процесуального кодексу України.

Суддя                                                                     Кравець С.Г.  

                                       Повний текст рішення підписано: "09" вересня 2011 року.

Віддрукувати:

1 - до справи,

2,3 - сторонам < Поле для текста >