Категорія №9
ПОСТАНОВА
Іменем України
04 серпня 2011 року Справа № 2а-5264/11/1270
< Текст >
Суддя Луганського окружного адміністративного суду Горпенюк О.А., розглянувши адміністративну справу за позовом Прокурора м. Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 17000,00 грн., -
ВСТАНОВИВ:
22 червня 2011 року до Луганського окружного адміністративного суду звернувся Прокурор м. Луганськ в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» про стягнення суми штрафних санкцій в сумі 17000,00грн.
В обґрунтування позовних вимог зазначив, що ВАТ «Антрацитшахтобуд» в порушення вимог ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року, не розкрило регулярну квартальну інформацію за І квартал 2011 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування у офіційному друкованому виданні в термін до 25.04.2010 року. У зв’язку з цим, 05.05.2011 у відношенні ВАТ «Антрацитшахтобуд» було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого товариство повинно було у термін до 16.05.2010 року з’явитися на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень. Відомостей про виконання постанови не надходило, доказів на його виконання надано не було. Дії ВАТ «Антрацитшахтобуд» підпадають під ознаки правопорушення, відповідальність за яке передбачена п.8.ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. У зв’язку з чим 01.04.2011 начальником ЛТУ ДКЦПФР було винесено постанову № 26-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00грн. 25.05.2011 начальником ЛТУ ДКЦПФР повторно було винесено постанову № 64-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00грн. Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувались. Копій платіжних документів, що підтверджують виконання постанови позивачу не надходило. У зв’язку з чим позивач просить стягнути з відповідача суму штрафних санкцій у розмірі 17000,00грн.
Представник позивача в судовому засіданні підтримав позовні вимоги, надав пояснення аналогічні викладеним в позовній заяві.
Прокурор та представник відповідача про дату, час та місце розгляду справи повідомлені належним чином, причини неявки суду не відомі, відповідач правом надати заперечення не скористався.
Вислухавши пояснення позивача, дослідивши матеріали справи, суд прийшов до наступного.
Відповідно до ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30.10.1996 року №448 (далі - ЗУ №448), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Статтею 6 вищезазначеного Закону передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітня Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулює Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затверджене рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстроване в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364 (далі – Положення).
Відповідно до п.1 гл.7 розділу V Положення розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:
розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
З матеріалів справи вбачається, що Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем вимог чинного законодавства про цінні папери, а саме в порушення вимог ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364, відповідач не розкрив регулярну квартальну інформацію за 1 квартал 2011 рік шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування в офіційному друкованому виданні в термін до 25.04.2011.
Відповідно до п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
На підставі ст.ст.8,9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96, 05.05.2011 уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено постанову про порушення справи на ринку цінних паперів, відповідно до якого відповідач у термін до 13.05.2011 з’явитись на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень (а.с. 4).
Постанова була направлена відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції (а.с. 5).
Відповідно розділу IV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 №2272 (далі – Правила) уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
13.05.2011 позивачем винесено акт № 64-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. (а.с. 6), а 16.05.2011 винесено постанову № 64-ЛУ про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.05.2011 (а.с. 7), які були направлені відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції (а.с. 8). Представник відповідача на підписання акту не з’явився, що кваліфіковано як відмова від підписання акту.
У зв’язку з чим 31.03.2011 начальником ЛТУ ДКЦПФР було винесено постанову № 26-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00грн. (а.с. 9), 25.05.2011 начальником ЛТУ ДКЦПФР повторно було винесено постанову № 64-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00грн. (а.с. 10), які були направлені відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції (а.с. 11-12).
Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувались. Копій платіжних документів, що підтверджують виконання постанови позивачу не надходило.
Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96 та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272, Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснює державний контроль за дотриманням вимог законодавства на ринку цінних паперів та при виявленні фактів порушень законодавства про цінні папери уповноважені особи складають акти про правопорушення на ринку цінних паперів, які в подальшому є підставою для винесення постанови про накладення штрафних санкцій.
Пункт 8 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Постановою № 64 – ЛУ від 25.05.2011 до відповідача застосована санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян – 17000,00 грн., який слід перерахувати в дохід Державного бюджету України. Обставиною, що обтяжує відповідальність відповідача, є наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення, а саме за постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 26-ЛУ від 31.03.2011 року.
Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась, копій платіжних документів до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.
Порядок накладення штрафу, визначений ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», позивачем дотриманий.
При прийнятті рішення суд керується нормами матеріального права, які діяли на момент винекнення правовідносин та розгляду справи по суті.
Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.
Питання по судових витратах не вирішується, оскільки позивач звільнений від їх сплати у встановленому порядку, а ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України не передбачено їх стягнення у даних випадках.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96, Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272 про затвердження правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, ст.ст. 17, 18, 94, 158-163, 183-2, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ,-
ПОСТАНОВИВ:
Позовні вимоги Прокурора м. Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 17000,00 грн. задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» суму штрафних санкцій у розмірі 17000,00 (Сімнадцять тисяч грн. 00 коп.) гривень в дохід Державного бюджету України - р/р 31112106700010 в ГУ ДКУ у Луганській області, МФО 804013, код 25992095, код бюджетної класифікації 21081100.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.
Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого Кодексом адміністративного судочинства України, якщо таку скаргу не буде подано.
У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
< Текст >
СуддяО.А. Горпенюк