Донецький окружний адміністративний суд
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
05 липня 2011 р. Справа № 2а/0570/9632/2011
Донецький окружний адміністративний суд у складі колегії суддів:
головуючого судді Давиденко Т.В.
суддів Голубової Л.Б., Хохленкова О.В.
при секретарі судового засідання Павленко М.С.
за участю представників сторін:
від позивача – ОСОБА_1 – довір. від 24.05.2011 року б/н
від відповідача – не з’явились
розглянувши у відкритому судовому засіданні позовну заяву Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до відповідача Відкритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Орадон»
про стягнення фінансових санкцій в сумі 2550 грн.
ВСТАНОВИВ:
Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до Донецького окружного адміністративного суду з позовною заявою до Відкритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Орадон» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 2550 грн.
Доводи позовної заяви обґрунтовує тим, що відносно ВАТ «СК «Орадон» складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів та винесені постанови про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів, загальна сума штрафу складає 2550 грн.
Відповідачем штрафні санкції у добровільному порядку не сплачені, постанови у встановленому чинним законодавством порядку не оскаржені.
В розумінні ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Враховуючи наведене просить стягнути з відповідача суми штрафних санкцій в розмірі 2550 грн.
Представник позивача у судовому засіданні підтримав вимоги, викладені в позовній заяві, надав пояснення, аналогічні викладеним у позовній заяві, та просив задовольнити позов в повному обсязі.
Представник відповідача у судове засідання не з’явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, відзив на позовну заяву та заяву про розгляд справи за участю його представника не надав.
Дослідивши матеріали справи, доводи позовної заяви, заслухавши представника позивача, суд встановив.
Згідно актів про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.10.2010 року № 231-ДМ, від 11.10.2010 року № 232-ДМ, від 11.10.2010 року № 233-ДМ у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Орадон» встановлене порушення п. 1 г. 7 р. Y Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364 та абз. 1 п. 2 Порядку розкриття інсайдерської інформації, затвердженого рішенням Комісії від 22.07.2008 року № 792, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.09.2008 року за № 867/15558 , в частині неопублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії регулярної річної інформації за 2009 рік, нерозміщення регулярної річної інформації за 2009 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів та неподання до Комісії регулярної річної інформації за 2009 рік.
Постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.09.2010 року направлені на адресу ВАТ «СК «Орадон»: 83100, м. Донецьк, вул. 50-річчя СРСР. 149 та повернулись відправнику з відміткою на конверті - «за зазначеною адресою не проживає».
Представник юридичної особи на розгляд справ не з'явився.
У зв’язку з встановленими порушеннями на підставі ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України застосувала до ВАТ «СК «Орадон» санкції у вигляді штрафу в сумі 850 грн., в сумі 850 грн., в сумі 850 грн. про що винесла відповідні постанови від 21.03.2011 року № 244-ДМ, від 21.03.2011 року № 245-ДМ, від 21.03.2011 року № 246-ДМ.
На момент звернення до суду рішення про застосування фінансових санкцій у встановленому чинним законодавством порядку не оскаржені, суми фінансових санкцій у добровільному порядку не сплачені.
Між сторонами немає розбіжностей щодо обставин справи, встановлених судом, позивач просить стягнути суми санкцій з відповідача.
Проаналізувавши матеріали справи, доводи позовної заяви, докази, надані сторонами до матеріалів справи, суд вважає позовну заяву такою, що підлягає задоволенню, з наступних підстав.
Статтею 19 Конституції України встановлено, що правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. Органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Відповідно до ст. 2 Кодексу адміністративного судочинства України завданням адміністративного судочинства є захист прав, свобод та інтересів фізичних та юридичних осіб у сфері публічно-правових відносин від порушень з боку у тому числі органів державної влади. У справах щодо оскарження рішень суди перевіряють чи прийняті вони на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Відповідно до ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України. Суд вирішує справи на підставі Конституції та законів України, а також міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.
Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулює Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статтею 5 якого визначено, що Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до абз. 3 ч. 1 ст. 21 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів - Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, яка є уповноваженим органом центральної виконавчої влади.
Таким чином, відповідач у справі – орган владних повноважень, якому чинним законодавством України надані владні управлінські функції у сфері державного регулювання ринку цінних паперів.
Учасники ринків фінансових послуг, в розумінні п. 7 ч. 1 ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», - юридичні особи та фізичні особи - суб'єкти підприємницької діяльності, які відповідно до закону мають право здійснювати діяльність з надання фінансових послуг на території України, та споживачі таких послуг.
Як встановлено судом, відповідач у справі відноситься до кола учасників ринків фінансових послуг та під час перевірки позивачем встановлене порушення відповідачем вимог п. 1 гл. 7 р.Y Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.
Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 року за № 97/13364, регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
Відповідно до абз. 1 п. 2 р. І Положення дія цього Положення поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, а також на відкриті (публічні) акціонерні товариства, які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій. Дія цього Положення не поширюється на емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів.
Згідно п. 1 гл. 7 р. V Положення розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:
розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
Як зазначалось раніше, на момент розгляду позивачем справи про правопорушення на ринку цінних паперів відомості щодо опублікування в одному з офіційних друкованих видань річної інформації 2009 рік ВАТ «Страхова компанія «Орадон» відсутні; регулярна річна інформація за 2009 рік емітента ВАТ «Страхова компанія «Орадон» в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії не розміщена; відомості щодо подання до Комісії регулярної річної інформації за 2009 рік ВАТ «Страхова компанія «Орадон» відсутні.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів встановлена статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», пунктом 5, 6, 7 частини 1 якої визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або публікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Як зазначалось раніше, під час розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів встановлені відповідні порушення та у зв’язку з наведеним до відповідача застосовані санкції у зазначених наведеними нормами Закону розмірах.
Абзацем 1 частини 3 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» юридичним особам надане право оскаржити рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу в суді.
Відповідачем не надано суду доказів оскарження рішень позивача у встановленому чинним законодавством порядку.
Відповідно до абз. 2 частини 3 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Оскільки відповідачем суми санкцій у добровільному порядку та у встановлений строк не сплачені, позивач правомірно, в межах повноважень та у спосіб, визначений Законом, звернувся до адміністративного суду з позовною заявою про стягнення таких сум.
Враховуючи наведене, суд вважає позовну заяву такою, що підлягає задоволенню.
Згідно ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка є суб'єктом владних повноважень, питання про перерозподіл судових витрат не вирішується.
На підставі викладеного керуючись ст. 19 Конституції України, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», ст. 2, ст. 11-14, ст. 17-20, ст. 69-72, ст. 86, ст. 94, ст. 122 - 154, ст. 160 - 163, ст. 167, ст. 185, ст. 186, ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-
ПОСТАНОВИВ:
Позовну заяву Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Орадон» про стягнення фінансових санкцій в сумі 2550 грн. - задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Орадон» в доход Державного бюджету України на розрахунковий рахунок 31110106700004 код ЄДРПОУ 34686537 банк ГУ ДКУ в Донецькій області МФО 834016 код бюджетної класифікації 21081100 код платежу 101 фінансові санкції в розмірі 2550 грн.
Постанова Донецького окружного адміністративного суду може бути оскаржена в апеляційному порядку. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
У судовому засіданні 05.07.2011 року проголошений повний текст постанови.
Головуючий суддя Давиденко Т.В.
Судді
Голубова Л.Б.
Хохленков О.В.