Категорія №14
ПОСТАНОВА
Іменем України
20 червня 2011 року Справа № 2а-3469/11/1270
О 17 год. 00 хв. м. Луганськ
Суддя Луганського окружного адміністративного суду Яковлев Д.О. розглянувши у скороченому провадженні адміністративний позов Прокурора міста Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» про стягнення штрафних санкцій в дохід Державного бюджету України у розмірі 34 000 грн.,-
ВСТАНОВИВ:
22 квітня 2011 року прокурор міста Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» з вимогою про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 34 000,00 грн., накладених постановами ЛТУ ДКЦПФР від 10.12.2010 року за № 473-ЛУ та № 474-ЛУ за правопорушення на ринку цінних паперів. В обґрунтування позовних вимог прокурор послався на те, що ВАТ «Антрацитшахтобуд» порушило вимоги п.1 та п.3 глави 3 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 05.02.2007 за №97/13364, шляхом не розкриття регулярної квартальної інформації за ІІІ квартал 2010 року, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії. Такі дії відповідача підпадають під правопорушення, відповідальність за які передбачена п.6 ч.1 ст.11, п.7 ч.1 ст.11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”. Обставинами, що обтяжують відповідальність ВАТ «Антрацитшахтобуд» є наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення (постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.09.2010 № 375-ЛУ, № 376-ЛУ), обставин, що пом’якшують відповідальність відповідача не встановлено. У зв’язку з цим, на підставі ст.ст. 8,9,11,12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” уповноваженою особою ЛТУ ДКЦП та фондового ринку у відношенні відповідача 31.03.2011 були винесені постанови № 473-ЛУ, № 474-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, що складає в загальному розмірі 34 000,00 грн. та запропоновано протягом 15-ти днів від дня їх отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку. Зазначені постанови про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржені не були, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанов до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату штрафу до Державного бюджету України. На підставі викладеного позивач просив стягнути з відповідача в дохід Державного бюджету України суму застосованого штрафу в розмірі 34 000,00 грн.
Ухвалою від 26 квітня 2011 року справу призначено до розгляду у порядку скороченого провадження.
31 травня 2011 року відповідачем отримано копію ухвали про відкриття скороченого провадження, що підтверджується відміткою про отримання у повідомленні про вручення рекомендованого поштового відправлення.(а.с.29). Разом з тим, у строк, встановлений частиною 3 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідачем не подано до суду заперечень проти позову.
Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Ст. 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи зобов’язані діяти лише на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та Законами України.
У відповідності за ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах про оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб’єктів владних повноважень слід перевіряти чи прийняті такі рішення на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано, обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії), безсторонньо (неупереджено), добросовісно, розсудливо, з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації, пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення, з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення, своєчасно, тобто протягом розумного строку.
Згідно із абз. 2 ст.1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”(далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
- заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;
- контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;
- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
- контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
- контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст.5 Закону за № 448 здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону № 448).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закону № 448 позивач має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Судом встановлено, підтверджується матеріалами справи, що відповідач - ВАТ «Антрацитшахтобуд» - порушив вимоги п.1 та п.3 глави 3 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 05.02.2007 за №97/13364, а саме, не розкрив регулярну квартальну інформацію за ІІІ квартал 2010 року в термін не пізніше 25 жовтня 2010 року та не подав її до Комісії.
29.11.2011 уповноваженою особою ЛТУ ДКЦП та фондового ринку складено акти № 473-ЛУ та № 474-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.7, 15), якими зафіксовано повторне порушення відповідачем – ВАТ «Антрацитшахтобуд» вимог Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” (14.09.2010 позивачем у відношенні відповідача вже виносилися постанови № 375-ЛУ та № 376-ЛУ, якими накладено санкції через не розкриття регулярної квартальної інформації та неподання її до Комісії) (а.с.10, 18).
30.11.2010 р. уповноваженою особою ЛТУ ДКЦП та фондового ринку винесені постанови про розгляд справ № 473-ЛУ та № 474-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно п.2 зазначених постанов, розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів було призначено на 10.12.2010 року (а.с.8, 16).
10.12.2010 на підставі ст.ст.8,9,11,12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку у відношенні відповідача були винесені постанови № 473-ЛУ та № 474-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у загальному розмірі 34000,00 грн., ВАТ «Антрацитшахтобуд» було запропоновано протягом 15-ти днів від дня їх отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку. Зазначені постанови про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржені не були, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанов до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку не надходило (а.с.11,19).
14.12.2010 р. вказані постанови були направлені позивачем на юридичну адресу відповідача, що підтверджується копіями реєстрів відправки поштової кореспонденції та копіями фіскальних чеків (а.с.12,20).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п.7 ч.1. ст.11 Закону № 448).
Відповідно до ст.12 Закону № 448 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформлюється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
10.12.2010 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку були винесені постанови про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 473-ЛУ та № 474-ЛУ, при цьому були враховані обставини, що обтяжують відповідальність ВАТ «Антрацитшахтобуд», а саме: наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення (постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.09.2010 за № 375-ЛУ та № 376-ЛУ).
Згідно з ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, Відкрите акціонерне товариство «Антрацитшахтобуд», порушило вимоги п.14 ст.8, ст.9, абз. 2 п.6, п.7 ч.1 ст.11, ст.12 Закону № 448 та допустило повторне вчинення протягом року однорідного правопорушення, що підтверджується актами про правопорушення на ринку цінних паперів від 10.12.2010 № 473-ЛУ та № 474-ЛУ.
Стаття 36-1 Закону України "Про прокуратуру" від 05.11.1991 р. №1789-ХІІ передбачає, що представництво прокуратурою інтересів громадянина або держави в суді полягає у здійсненні прокурорами від імені держави процесуальних та інших дій, спрямованих на захист у суді інтересів громадянина або держави у випадках, передбачених законом.
Відповідно до статті 60 Кодексу адміністративного судочинства України прокурор може звертатися до адміністративного суду із адміністративними позовами про захист прав, свобод та інтересів інших осіб і брати участь у цих справах, прокурор здійснює в суді представництво інтересів громадянина або держави в порядку , встановленому цим Кодексом та іншими законами, і може здійснювати представництво на будь-якій стадії адміністративного процесу.
Таким чином, прокурор міста Луганська, діючи в межах наданих йому законодавством України повноважень, обґрунтовано звернувся до суду в інтересах держави в особі Луганського територіального управління ДКЦПФР з даним позовом.
Враховуючи те, що відповідачем постанови Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.12.2010 року № 473-ЛУ та № 474-ЛУ у встановленому законодавством порядку оскаржені не були, внаслідок чого вони на момент розгляду справи є чинними та такими, що підлягають виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф у загальному розмірі 34000,00 грн. протягом 15 днів з дати отримання постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не сплачений, позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.
Враховуючи вимоги частини 4 статті 94 КАС України, а також те, що позивач відповідно до пункту 34 частини 1 статті 4 Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» від сплати державного мита (судового збору) звільнений, судові витрати у цій справі не підлягають стягненню з відповідача, оскільки у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
Керуючись статтями 2, 9, 10, 11, 17, 18, 23, 71, 87, 94, 158-163, 167, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
ПОСТАНОВИВ:
Позовні вимоги Прокурора міста Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» про стягнення штрафних санкцій в дохід Державного бюджету України у розмірі 34 000 грн. задовольнити повністю.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» суму штрафних санкцій у розмірі 34 000 грн. (тридцять чотири тисячі гривень) в дохід Державного бюджету України –р/р 31112106700010 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 25992095, код бюджетної класифікації 21081100.
Постанова підлягає негайному виконанню.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з моменту отримання копії постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції.
СуддяД.О. Яковлев