ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01014, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
01 червня 2011 року № 2а-1675/11/2670
Об 11 годині 14 хвилин в приміщенні Окружного адміністративного суду міста Києва за адресою у м. Києві по вул. Хрещатик, 10,
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:
головуючого Бояринцевої М.А.
при секретарі судового засідання Шевчук Л.Д.
за участю:
представника позивача: Гальмиз О.В.
розглянувши у відкритому судовому засіданні справу
за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр»
про стягнення штрафу,
ВСТАНОВИВ:
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до суду з позовом про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр» штрафу у розмірі 170 000 грн. за порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів.
В обґрунтування наведених вимог позивач посилається на Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 № 2272 та зазначає, що за здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії) відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр» прийнята постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 27 жовтня 2010 року № 688-КУ, якою застосовано штрафну санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170 000 грн.
Представник відповідача в судове засідання не з’явився, пояснення чи заперечення по суті позовних вимог не надав.
За правилами, встановленими п. 4 ст. 33 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам-підприємцям –за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.
У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.
Якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних доказів (п. 6 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України).
Враховуючи належне повідомлення відповідача про дату, час та місце судового засідання за адресою, зазначеною в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, суд приходить до висновку про розгляд справи без участі представника відповідача та на основі матеріалів справи.
Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.
Постановою № 688-КУ від 27 жовтня 2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії) у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170 000 грн. на підставі наступного.
Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області на підставі доручення територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області від 30 серпня 2010 року № 126-Л-КУ проведена позапланова перевірка дотримання вимог законодавства про цінні папери ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр». За результатами перевірки складено акт від 13 вересня 2010 року, яким встановлено, що ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр» у строки та порядку не призначило дату закриття реєстрів та не здійснило передачу систем реєстрів власників іменних цінних паперів емітентів та встановлено внесення ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»записів до Журналу обліку запитів та Журналу адміністративних операцій системи реєстру ПрАТ «Восточная строительная компания»та внесення ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»змін до систему реєстру ПрАТ «Восточная строительная компания»щодо емітента (зміна реквізитів емітента) після відновлення дії рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 89 від 26 січня 2010 року щодо анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, що вказує на здійснення ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії).
1 жовтня 2010 року Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області на підставі доручення виданого начальником територіального управління Комісії в м. Києві та Київській області та акта позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери Товариством з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр»складено акт № 834-КУ про правопорушення на ринку цінних паперів.
На підписання акту перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»та акту від 1 жовтня 2010 року № 834-КУ про правопорушення на ринку цінних паперів посадові особи ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр» не з’явилися.
Згідно п. 2 розділу І Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 1000 (в редакції, що діяла на час виникнення спірних правовідносин, далі –Положення № 1000), реєстратор здійснює реєстраторську діяльність згідно з нормативно-правовими актами України та за наявності ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - ліцензія реєстратора).
Відповідно до п. 6 розділу VІІІ Положення № 1000 у разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, реєстратор зобов'язаний призначити дату передачі системи реєстру. Дата передачі системи реєстру не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.
Господарським кодексом України передбачено притягнення до господарсько-правової відповідальності учасників господарських відносин за правопорушення у сфері господарювання. Зокрема, статтею 217 Господарського кодексу України до виду господарсько-правової відповідальності законодавцем віднесено застосування адміністративно-господарських санкцій відповідно до встановленого законом порядку уповноваженими органами державної влади або органами місцевого самоврядування.
Стаття 218 Господарського кодексу України встановлює підстави господарсько-правової відповідальності. Так, підставою господарсько-правової відповідальності учасника господарських відносин є вчинене ним правопорушення у сфері господарювання. Учасник господарських відносин відповідає за невиконання або неналежне виконання господарського зобов'язання чи порушення правил здійснення господарської діяльності, якщо не доведе, що ним вжито усіх залежних від нього заходів для недопущення господарського правопорушення.
За порушення встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності до суб'єктів господарювання можуть бути застосовані уповноваженими органами державної впади або органами місцевого самоврядування адміністративно-господарські санкції, тобто заходи організаційно-правового або майнового характеру, спрямовані на припинення правопорушення суб'єкта господарювання та ліквідацію його наслідків (ст. 238 Господарського кодексу України).
Відповідно до ст. 5 Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(далі –Закон № 448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (п. 14 ст. 8 Закону № 448/96-ВР).
Як вбачається з матеріалів справи, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 89 від 26 січня 2010 року ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»анульовано ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, яка полягає у діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів серії АВ № 456851, видану Державною комісію з цінних паперів та фондового ринку 16 січня 2009 року.
ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»звернувся до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування рішення № 89 від 26 січня 2011 року.
Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва у справі № 2а-1548/10/2670 від 5 лютого 2010 року вжито заходи забезпечення адміністративного позову шляхом зупинення дії рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 89 від 26 січня 2010 року. 31 травня 2010 року колегія суддів ухвалила скасувати заходи забезпечення адміністративного позову.
Рішенням суду від 5 серпня 2010 року у справі № 2а-1548/10/2670 в задоволенні адміністративного позову ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»відмовлено повністю. Ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 27 січня 2011 року постанову Окружного адміністративного суду м. Києва залишено без змін, скаргу без задоволення.
Згідно ч. 1 ст. 72 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.
Таким чином, судом встановлено порушення відповідачем законодавства про цінні папери.
Відповідно до п. 24 глави 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 червня 2006 року № 432 дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або оскарження такого рішення не призвело до його відміни, не може бути поновлена.
Проте, після винесення Окружним адміністративним судом м. Києва ухвали № 2а-1548/10/2670 від 31 травня 2010 року ТОВ «Міжгалузевий реєстраційний центр»не призначило дату закриття реєстрів, не здійснило передачу систем реєстрів власників іменних цінних паперів емітентів, інформація про яких відображена в таблиці № 2 акту перевірки та вносило записи до журналу обліку запитів та журналу адміністративних операцій системи реєстру ПрАТ «Восточная строительная компания», вносило зміни до системи реєстру ПрАТ «Восточная строительная компания»(зміна реквізитів емітента).
Відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої діяльності у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Таким чином, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку правомірно винесла постанову № 688-КУ від 27 жовтня 2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), якою застосувала до Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр»санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170 000 грн.
Порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів регулюється ст. 12 Закону № 448/96-ВР.
Штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Як вбачається з матеріалів справи, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку дотримано передбачених законодавством вимог при накладенні на відповідача штрафу за порушення правил діяльності на ринку цінних паперів.
Позивач постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14 вересня 2010 року, постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15 жовтня 2010 року та постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 27 жовтня 2010 року № 688-КУ направляв на адресу відповідача, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, що підтверджується матеріалами справи, чим виконав положення ст. 12 Закону № 448/96-ВР, яка передбачає, що рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Таким чином, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку правомірно винесла постанову № 688-КУ від 27 жовтня 2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), якою застосувала до Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170 000 грн.
На момент звернення до суду зазначена сума штрафу товариством не сплачена.
Згідно ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Беручи до уваги те, що суму штрафних санкцій до Державного бюджету у розмірі 170 000 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Керуючись ст. ст. 98, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
ПОСТАНОВИВ:
1. Позов Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.
2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжгалузевий реєстраційний центр»(юридична адреса: м. Київ, вул. Коноплянська, 12, к. 308, код ЄДРПОУ 24366757) штраф у розмірі 170 000 (сто сімдесят тисяч) грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.
Постанова набирає законної сили в порядку, встановленим статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.
Суддя М.А.Бояринцева
Постанову складено у повному обсязі 10 червня 2011 року.