Дело №1-322/11

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ИМЕНЕМ  УКРАИНЫ

06 мая 2011 года Жовтневый районный суд г. Мариуполя Донецкой области в составе:          председательствующего                    - судьи Бышова М.В.

                    при секретаре                              -            Фельсен М.В.

                    с участием прокурора                    -           Павловой А.Ю.

                    защитника                                        -          ОСОБА_1

                    потерпевших                                        -           ОСОБА_2, ОСОБА_3,

ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, ОСОБА_18, ОСОБА_19, ОСОБА_20, ОСОБА_21, ОСОБА_22, ОСОБА_23, ОСОБА_24, ОСОБА_25, ОСОБА_26, ОСОБА_27, ОСОБА_28, ОСОБА_29, ОСОБА_30, ОСОБА_31, ОСОБА_32, ОСОБА_33, ОСОБА_34, ОСОБА_35, ОСОБА_36, ОСОБА_37, ОСОБА_38, ОСОБА_39, ОСОБА_40, ОСОБА_41, ОСОБА_42, ОСОБА_43, ОСОБА_44, ОСОБА_45 предварительно рассмотрев в открытом судебном заседании в городе Мариуполе Донецкой области уголовное дело по обвинению ОСОБА_46 по ст.ст.202 ч.2. 364 ч.2 УК Украины,

УСТАНОВИЛ:

Органами досудебного следствия ОСОБА_46 обвиняется в том, что она, умышленно нарушила порядок занятия хозяйственной деятельностью и злоупотребила служебным положением при следующих обстоятельствах.

22.03.2004 года на основании протокола № 1 по решению учредительного собрания был образован кредитный союз «Финансово-кредитная компания «Капитал-сервис»(далее КС «ФКК «Капитал-сервис»), юридический адрес и фактическое месторасположение: Луганская область, г. Алчевск, ул. Гагарина, д. 24,  который был зарегистрирован Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины 20.04.2004 года (регистрационный номер 13841050001000485).

16.06.2004 года в соответствии с протоколом № 4 наблюдательного совета от 13.05.2004 года, было образовано Мариупольское отделение КС «ФКК «Капитал-сервис», действующее на основании Положения об отдельном структурном подразделении КС «ФКК «Капитал-сервис», утвержденном решением наблюдательного совета от 13.05.2004 года (перерегистрировано 20.02.2005 года и 16.03.2007 года).

15.06.2004 года Мариупольское отделение КС «ФКК «Капитал-сервис» Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины внесено в реестр финансовых учреждений Украины.

ОСОБА_46, будучи должностным лицом, работая  в период времени с 10.01.2005 года по 09.12.2005 года, согласно приказа № 41-к от 18 ноября 2004 года в должности управляющей Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-сервис»(ЕГРПОУ 26497707), расположенным по адресу: Донецкая область, г.Мариуполь, пр.Ленина 60-3, выполняя организационно - распорядительные обязанности, т.е. функции по осуществлению общего руководства деятельностью Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», в нарушение «Положения Об отдельном структурном подразделении - Мариупольское отделение КС «ФКК «Капитал-сервис»ст. 6 «Управление деятельности Отделением», согласно которого ОСОБА_46 управляла всей финансово-хозяйственной деятельностью Отделения единолично, несла ответственность за деятельность Отделения, действуя умышленно, совершила нарушение осуществлений операций небанковским финансовым учреждением, то есть осуществила финансовые операции подлежащие лицензированию, во время приостановленной, а в последствии аннулированной лицензии, с получением дохода в крупных размерах, при следующих обстоятельствах:

В период с 10.01.2005 года по 09.12.2005 года,  ОСОБА_46, действуя умышленно, без специального разрешения (лицензии), не имея право на привлечение вкладов членов кредитного союза на депозитные счета  Мариупольского отделения КС  «ФКК «Капитал-Сервис», на основании Решений  Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины № 1619 от 10.01.2005 года, в связи с временным приостановлением действия лицензии,  и  № 2089 от 19.07.2005 года об аннулировании лицензии КС «ФКК «Капитал-сервис» АА № 773639 сроком действия с 29.07.2004 года  по 29.07.2007 год,  выданной  Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины на проведение деятельности по привлечению вкладов  членов кредитного союза на депозитные счета, являющейся единым документом разрешительного характера, который предоставляет право Мариупольскому отделению КС «ФКК «Капитал-сервис»на занятия данным видом хозяйственной деятельности, действуя в нарушение п. 2 ст. 34 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном управлении рынков финансовых услуг» от 12.07.2001 года № 2664Ш ( с изменениями и дополнениями),  вопреки интересам государства, направленным на обеспечение единой государственной политики в сфере лицензирования и защиту экономических и социальных интересов государства, общества и отдельных потребителей, а также вопреки интересам предприятия, нарушая нормальную деятельность данного предприятия, продолжала в указанный период времени незаконно, с целью получения дохода осуществлять привлечение денежных вкладов, дав устное указание своим подчиненным, которые не состояли с ней в преступном сговоре, направленном на нарушении порядка занятия хозяйственной деятельностью, о продолжении деятельности по привлечению вкладов  членов кредитного союза.

С целью сокрытия незаконной преступной деятельности,  ОСОБА_46  для  получения дохода в крупных размерах,  через своих подчиненных (которые не состояли с ней в преступном сговоре) принимала от вкладчиков Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис»заявления на внесение дополнительных паевых взносов, используя неосведомленность граждан о понятиях «депозитный вклад»и «дополнительный паевой взнос», под видом получения от населения взносов на депозитные счета со ставкой 28-32% годовых, при этом оформлялись денежные взносы граждан города Мариуполя  в качестве паевого взноса, а не депозитных вкладов.

Таким образом,  за период времени с 10.01. 2005 года по 09.12. 2005 года, в результате умышленных действий ОСОБА_46, выразившихся в незаконном решении о продолжении привлечения вкладов в период приостановления  и аннулирования действия лицензии, от привлечения вкладов членов Мариупольского отделения кредитного союза «ФКК «Капитал-сервис» был  получен доход в  сумме 6 896 170,00 гривен, что в 1000 раз превышает необлагаемый налогом минимум дохода граждан и является крупным размером.

Своими умышленными действиями, ОСОБА_46 совершила нарушение порядка занятия хозяйственной деятельностью, т.е. осуществление операций небанковских финансовых учреждений без специального разрешения (лицензии),  получение которого предусмотрено законодательством, связанное с получением дохода в крупных размерах, т.е. преступление, предусмотренное ст. 202 ч. 2 УК Украины.

Кроме этого, ОСОБА_46 действуя умышленно в интересах третьих лиц,  будучи должностным лицом, работая в период времени с 10.01.2005 года по 09.12.2005 года, согласно приказа № 41-к от 18 ноября 2004 года в должности управляющей Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-сервис»(ЕГРПОУ 26497707), расположенного по адресу: Донецкая область, г.Мариуполь, пр.Ленина 60-3, выполняя организационно- распорядительные обязанности, т.е. функции по осуществлению руководства деятельностью Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», в нарушение «Положения Об отдельном структурном подразделении - Мариупольское отделение КС «ФКК «Капитал-сервис»ст. 6 «Управление деятельности Отделением»согласно которой ОСОБА_46 управляла всей финансово-хозяйственной деятельностью Отделения единолично, несла ответственность за деятельность Отделения, в период времени с 10.01.2005 года  по 09.12.2005 года, злоупотребляя своим служебным положением, совершала  действия, которые нарушают служебные обязанности и противоречат интересам предприятия, выразившиеся в осуществлении финансовых операций без специального разрешения (лицензии).

ОСОБА_46, осуществляя привлечение денежных вкладов  членов кредитного союза  Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис»,  с целью сокрытия неправомерных действий  используя  подчиненных (которые не состояли с ней в преступном сговоре), принимала заявления на внесение дополнительных паевых взносов, используя неосведомленность граждан о понятиях «депозитный вклад»и «дополнительный паевой взнос», под видом получения от населения взносов на депозитные счета со ставкой 28-32% годовых. При этом работниками Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис» оформлялись  денежные взносы граждан города Мариуполя  в качестве паевого взноса, а не депозитных вкладов. ОСОБА_46 совершала указанные действия во время приостановления  и аннулирования действия лицензии  КС «ФКК «Капитал-сервис»АА № 773639 сроком действия с 29.07.2004 года  по 29.07.2007 год,  выданной  Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины на проведение деятельности по привлечению вкладов  членов кредитного союза на депозитные счета, являющейся единым документом разрешительного характера, который предоставляет право Мариупольскому отделению КС «ФКК «Капитал-сервис»на занятие данным видом хозяйственной деятельности.

ОСОБА_46, вопреки интересам государства, направленным на обеспечение единой государственной политики в сфере лицензирования и защиту экономических и социальных интересов государства, общества и отдельных потребителей, а также вопреки интересам предприятия, нарушая нормальную деятельность данного предприятия, преследуя цель увеличения количества привлекаемых вкладов, в интересах третьих лиц, самостоятельно приняла незаконное решение, дав   устное указание своим подчиненным,  которые не состояли с ней в преступном сговоре, направленном на нарушении порядка занятия хозяйственной деятельностью, о продолжении деятельности по привлечению вкладов  членов кредитного союза.

Так,  за период времени с 10.01. 2005 года по 09.12. 2005 года, в нарушении Закона Украины «О лицензировании»ОСОБА_46, являясь управляющей Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», действуя умышленно, вопреки интересам службы, в интересах третьих лиц - должностных лиц КС «ФКК «Капитал-сервис», юридический адрес и фактическое месторасположение которого: Луганская область, г.Алчевск, ул.Гагарина, д.24, (материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство), выразившихся в желании удовлетворить незаконные требования вышестоящего руководства, действуя в угоду вышестоящему начальнику, достоверно зная об отсутствии лицензии в кредитном союзе, совершала противоправные деяния,  направленные на нарушение порядка занятия хозяйственной деятельностью, нарушила нормальное функционирование учреждения, выразившееся в не возврате денежных средств полученных в виде депозитных вкладов, фактически приняв данные денежные средства как паевые взносы от граждан  города Мариуполя, членов Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», а всего за период времени с 10.01.2005 года по 09.12. 2005 года  в нарушение законодательства Украины,  в результате незаконной безлицензионной деятельности, путем злоупотребления служебным положением, действуя в интересах третьих лиц,  управляющей Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-Сервис»ОСОБА_46 был получен доход в общей сумме 6 896170,00 гривен, что в двести пятьдесят и более раз превышает необлагаемый налогом минимум доходов граждан, чем был причинен существенный вред охраняемым законом правам и интересам отдельных граждан, что повлекло тяжкие последствия и привело к развалу деятельности  Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-сервис».

Своими умышленными действиями, ОСОБА_46 совершила злоупотребление служебным положением, то есть умышленное, в интересах третьих лиц использование должностным лицом служебного положения вопреки интересам службы, что причинило  существенный вред охраняемым законом  правам и интересам отдельных граждан, повлекшее тяжкие последствия, т.е. преступление, предусмотренное ст. 364 ч. 2 УК Украины.

В судебном заседании 06.05.2011г. при предварительном рассмотрении уголовного дела защитником ОСОБА_1 заявлено ходатайство о направлении данного уголовного дела на дополнительное расследование по мотивам неправильности досудебного следствия. Также как основание направления дела на дополнительное расследование защитником было указано, что им до окончания досудебного следствия в Ворошиловский районный суд г. Донецка и Жовтневый районный суд г.Мариуполя Донецкой области направлены жалобы на постановления о возбуждении уголовных дел в отношении ОСОБА_46 по ст.ст.202 ч.2 и 364 ч.2 УК Украины. В настоящее время окончательные решения по данным жалобам не приняты.

Потерпевшими по делу также заявлено коллективное ходатайство о направлении уголовного дела по обвинению ОСОБА_46 на дополнительное расследование в связи с неправильностью и неполнотой досудебного следствия.

Выслушав мнение прокурора, который возражал против направления уголовного дела для производства дополнительного расследования, подсудимой ОСОБА_46, которая поддержала ходатайства защитника и потерпевших, суд считает, что данное дело подлежит возвращению прокурору Донецкой области для организации производства дополнительного расследования.

          В силу требований ст.246 УПК Украины уголовное дело может быть возвращено на дополнительное расследование в случаях, если при возбуждении дела, проведении дознания либо досудебного следствия были допущены такие нарушения УПК Украины, без устранения которых дело не может быть назначено к рассмотрению, для привлечения к уголовной ответственности иных лиц, если отдельное рассмотрение дела в отношении них невозможно, в случаях наличия оснований для квалификации действий обвиняемого по статье Уголовного Кодекса Украины, которая предусматривает ответственность за более тяжкое преступление, или для предъявления обвинения, которое до этого не было предъявлено.

          Из материалов уголовного дела следует, что ОСОБА_46 предъявлено обвинение по ст.ст.202 ч.2, 364 ч.2 УК Украины в совершении преступных действий, в результате которых был получен доход в общей сумме 6 896170,00 грн, однако в обвинении не указано, кем именно получен доход.

По уголовному делу признано потерпевшими и гражданскими истцами 238 человек, при этом в предъявленном ОСОБА_46 обвинении не нашли своего отражения факты того, кому именно и в каких суммах причинен ущерб.

Кроме того, в самом предъявленном ОСОБА_46 обвинении указано, что она, в период времени с 10.01. 2005 года по 09.12. 2005 года, в нарушении Закона Украины «О лицензировании», действуя умышленно, вопреки интересам службы, в интересах третьих лиц - должностных лиц КС «ФКК «Капитал-сервис», выразившихся в желании удовлетворить незаконные требования вышестоящего руководства, действуя в угоду вышестоящему начальнику, достоверно зная об отсутствии лицензии в кредитном союзе, совершала противоправные деяния, направленные на нарушение порядка занятия хозяйственной деятельностью, нарушила нормальное функционирование учреждения, выразившееся в не возврате денежных средств полученных в виде депозитных вкладов, фактически приняв данные денежные средства как паевые взносы от граждан города Мариуполя, членов Мариупольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», а всего за период времени с 10.01.2005 года по 09.12. 2005 года  в нарушение законодательства Украины, в результате незаконной безлицензионной деятельности, путем злоупотребления служебным положением, действуя в интересах третьих лиц,  ОСОБА_46 был получен доход в общей сумме 6 896170,00 грн. При этом в обвинении приводится список из 1196 лиц, денежные средства которых ОСОБА_46 приняла в качестве дополнительных паевых взносов, однако не все эти лица по делу допрошены и их процессуальный статус не определен.

Суд считает, что обвинение, предъявленное ОСОБА_46, является неконкретным и противоречивым, что исключает выполнение судом требований ст.298 УПК Украины о разъяснении подсудимому сущности предъявленного обвинения.

Препятствием для рассмотрения дела по существу в судебном заседании является также то, что до окончания досудебного следствия по делу защитником ОСОБА_1 в суд направлены 2 жалобы на возбуждение уголовных дел в отношении ОСОБА_46 по ст.ст.202 ч.2 и 364 ч.2 УК Украины. По сообщению защитника ОСОБА_1, окончательное решение суда по этим жалобам еще не принято. При таких обстоятельствах без наличия решения суда об отказе в удовлетворении либо об удовлетворении жалоб на постановления о возбуждении уголовных дел, которые вступили в законную силу, суд лишен возможности назначить настоящее уголовное дело к рассмотрению по существу.

В ходе дополнительного расследования необходимо устранить допущенную неправильность досудебного следствия и конкретизировать предъявленное обвинение. Также необходимо решить вопрос с процессуальным статусом всех лиц, от которых принимала денежные средства ОСОБА_46, установить, куда направлялись денежные средства, полученные от физических лиц.

Кроме того, необходимо принять все меры к полному, всестороннему и объективному расследованию всех обстоятельств по уголовному делу с учетом доводов потерпевших.

          На основании вышеизложенного и руководствуясь Постановлением Пленума Верховного Суда Украины №2 от 11.02.2005г. «О практике применения судами Украины законодательства, которое регулирует возвращение уголовных дел на дополнительное расследование», ст.ст.244, 246 УПК Украины суд,

ПОСТАНОВИЛ:

          Ходатайство потерпевших –удовлетворить.

Ходатайство защитника ОСОБА_1 –удовлетворить.

Уголовное дело по обвинению ОСОБА_46 по с.ст.202 ч.2, 364 ч.2 УК Украины направить прокурору Донецкой области для организации дополнительного расследования.

          Меру пресечения ОСОБА_46 –подписку о невыезде, оставить без изменений.

          Постановление может быть обжаловано в Апелляционный Суд Донецкой области в течение 7 суток со дня его вынесения через Жовтневый районный суд г. Мариуполя Донецкой области.

          Председательствующий: