Справа № 5772/10/1570
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
10 лютого 2011 року
Одеський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Цховребової М.Г.
при секретарі судового засідання - Міхно Н.В.
за участю:
посадової особи прокуратури - Кірющенко А.В.
представника позивача - Сафарової О.І.
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Біляївська сільгоспхімія» про стягнення 17000 грн., -
встановив:
1 червня 2010 року перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Відкритого акціонерного товариства «Біляївська сільгоспхімія»про стягнення з відповідача 17000 грн. штрафних санкцій на р/р 31116106700111, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23214732 УДК у Біляївському районі ГУДКУ в Одеській області.
В судовому засіданні посадова особа прокуратури та представник позивача підтримали адміністративний позов, просили суд задовольнити його в повному обсязі з підстав, викладених у позовній заяві (а.с.3-5).
Відповідач в судове засідання не прибув повторно. Про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином (а.с.18, 24, 39, 43), про причини неприбуття суд не повідомив, заяви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло. Заперечення проти позову до суду не надійшли.
Враховуючи наведене, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності відповідача.
Суд, заслухавши пояснення посадової особи прокуратури, представника позивача, дослідивши інші докази, наявні в матеріалах справи, дійшов до висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню повністю, з наступних підстав.
В судовому засіданні встановлено, що Відкрите акціонерне товариство «Біляївська сільгоспхімія»(далі –ВАТ «Біляївська сільгоспхімія») зареєстровано Біляївською районною державною адміністрацією Одеської області як юридична особа, ідентифікаційний код 23873392, місцезнаходження: 67602, Одеська область, м. Біляївка, вул. Генерала Плієва, 1-А. (а.с.12, 33-36)
Розпорядженням Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушення законодавства про цінні папери № 102-ОД від 10 серпня 2009 року (а.с.6) встановлено, що ВАТ «Біляївська сільгоспхімія»не розкрило регулярну інформацію емітента цінних паперів, а саме не надало до Одеського територіального управління ДКЦПФР річний звіт за 2008 рік, що є порушенням вимог пункту 1 глави 1 Розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями). Враховуючи викладене, на підставі пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», пункту 1 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, відповідача зобов’язано в термін до 10.09.2009 року усунути порушення законодавства про цінні папери та надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР річний звіт за 2008 рік, а також протягом 10 днів проінформувати Одеське територіальне управління ДКЦПФР про виконання даного пункту розпорядження. Також у даному розпорядженні зазначено, що законодавством передбачена відповідальність юридичних осіб, громадян чи посадових осіб за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Зазначене розпорядження надіслане відповідачу 12.08.2009 року. (а.с.6зв.)
Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 739-ОД від 28 жовтня 2009 року (а.с.7) встановлено, що розпорядженням № 102-ОД від 10.08.2009 року ВАТ «Біляївська сільгоспхімія»було зобов'язано в термін до 10.09.2009 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР річний звіт за 2008 рік, у відповідності до вимог пункту 1 глави 1 Розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями), а також протягом 10 днів проінформувати Одеське територіальне управління ДКЦПФР про виконання даного пункту розпорядження. Але, товариство не виконало розпорядження, що передбачає відповідальність юридичної особи згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, та керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, керівнику (або повноважному представнику) відповідача приписано з’явитися до позивача 10 листопада 2009 року о 10 год. 30 хв. на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.
Зазначена постанова надіслана відповідачу 29.10.2009 року. (а.с.7зв.)
Відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів № 632-ОД від 10 листопада 2009 року встановлено, що розпорядженням № 102-ОД від 10.08.2009 року ВАТ «Біляївська сільгоспхімія»було зобов'язано в термін до 10.09.2009 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР річний звіт за 2008 рік, у відповідності до вимог пункту 1 глави 1 Розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями), а також протягом 10 днів проінформувати Одеське територіальне управління ДКЦПФР про виконання даного пункту розпорядження. Але, товариство не виконало розпорядження, що передбачає відповідальність юридичної особи згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». (а.с.9)
Представник відповідача на підписання зазначеного акта не з’явився. (а.с.9)
Вказаний акт надісланий відповідачу 12.11.2009 року. (а.с.9зв.)
На підставі вищезазначеного акту уповноваженою особою Комісії – начальником Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову від 11 листопада 2009 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд зазначеної справи на 24 листопада 2009 року о 10 год. 00 хв. (а.с.8)
Вказана постанова надіслана відповідачу 12.11.2009 року. (а.с.8зв.)
24 листопада 2009 року постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 574-ОД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, за невиконання розпорядження Одеського територіального управління ДКЦПФР № 102-ОД від 10.08.2009 року застосовано до ВАТ «Біляївська сільгоспхімія» санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 (тисяча) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 (сімнадцять тисяч) гривень.
Зазначену постанову надіслано позивачем 26.11.2009 року та отримано відповідачем 03.12.2009 року. (а.с.10)
Відповідачем постанову Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 574-ОД від 24.11.2009 року не виконано та не оскаржено.
Спірні правовідносини врегульовано законодавством (чинним та у редакції станом на момент виникнення відповідних правовідносин): Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі –ЗУ № 448/96-ВР), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (далі –Положення) та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272, та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811 (далі –Правила).
Відповідно до ст. 1 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів –здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно із положеннями ст.ст. 5, 6 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, до системи якого входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Пунктом 1 глави 1 розділу V Положення передбачено, що емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію (далі - річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.
Відповідно до п.п. 8, 10, 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:
- здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;
- надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
- накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Абзацом 3 частини 2 статті 9 ЗУ № 448/96-ВР передбачено, що уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.
Згідно із абз. 4 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Згідно із абз. 8 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Також, відповідно до пункту 1.8 Розділу XVII Правил за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосовується штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Штрафи, передбачені статтею 11 ЗУ № 448/96-ВР, відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 12 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Згідно із пунктом 3 Розділу ІІІ Правил уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності із законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи
Уповноважена особа, відповідно до пункту 1 Розділу ІV Правил, при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі.
Відповідно до пункту 2 Розділу ІV Правил уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.
Згідно пункту 10 Розділу ІV Правил акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом трьох робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляються уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.
Відповідно до абзацу 3 пункту 1 Розділу VІ Правил у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.
Пунктами 1, 3 Розділу VІІ Правил передбачено, що розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови. За справою про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.
Пунктом 4 Розділу VІІ Правил передбачено, що постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.
Враховуючи та на підставі наведеного, суд вважає подання даного позову правомірним, позовні вимоги обґрунтованими.
Керуючись ст.ст. 6, 7, 33, 35, 71, 86, 94, 158-162, 167, 184-186 КАС України, суд -
постановив:
Адміністративний позов першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Біляївська сільгоспхімія»17000 грн. штрафних санкцій на р/р 31116106700111, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23214732 УДК у Біляївському районі ГУДКУ в Одеській області.
Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
В повному обсязі постанову складено 15 лютого 2011 року.
Суддя М. Г. Цховребова