Україна
ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
13 квітня 2011 р. справа № 2а/0570/3570/2011
Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17
час прийняття постанови: 14:37
Донецький окружний адміністративний суд в складі:
головуючого судді Зінченка О.В.
при секретарі Гончар О.О.
з участю представників:
позивача: Часовникова Д.В.,
відповідача: не з’явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1 700,00 грн.,-
ВСТАНОВИВ:
Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до Донецького окружного адміністративного суду з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700, 00 грн.
В обґрунтування позову позивач зазначив, що при проведенні аналізу документів наданих на запит Товариством з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» встановлено, що відповідачем 26.08.2008 року укладено два договори купівлі-продажу акцій ЗАТ «Інвестиційний дім Астрон» та ВАТ «Дослідний біохімічний завод», а саме: за договором №Б64/260808 відповідач продає гр.ОСОБА_2 2887918 шт. акцій ВАТ «Дослідний біохімічний завод» та 751 шт. акцій ЗАТ «дім Астрон» за 722702,32 грн. Згідно із виписками про операції з цінних паперів на рахунку в цінних паперах гр.ОСОБА_2 за період з 26.08.08 року по 16.10.2009 року цінні папери перераховані товариством у повному обсязі. Згідно з виписками ЦВ ЗАТ «Донгорбанк» за 10.12.2008 року (на суму 130000 грн.) та 12.02.2009 року (дві суми по 60000 грн.) за цінні папери гр.ОСОБА_2 було сплачено частково в сумі 250000 грн.; за договором №Б65/260808 відповідач продає гр.ОСОБА_3 12266924 шт. акцій ВАТ «Дослідний біохімічний завод» та 3190 шт. акцій ЗАТ «дім Астрон» за 3069800,80 грн. Згідно із виписками про операції з цінних паперів на рахунку в цінних паперах гр.ОСОБА_3 за період з 26.08.08 року по 02.10.2009 року цінні папери перераховані товариством у повному обсязі. Згідно з виписками ЦВ ЗАТ «Донгорбанк» за 10.12.2008 року цінні папери гр.ОСОБА_3 було сплачено частково в сумі 160000 грн.
Початкові цифри номерів рахунку «2902» свідчать, що при прийнятті банком грошових коштів від громадян ОСОБА_2 та ОСОБА_3 без відкриття рахунку. На підставі чого відповідачем порушено ст. 17 Закону України „ Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом ” та п.п. 4.1,4.5 «равила розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій», затвердженого рішенням Комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.08.2003 року № 361.
За вказані порушення позивачем винесені у відношенні відповідача Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.03.2010 за № 3-ДОл, згідно яких на відповідача накладено санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн.
Зазначені постанови згідно з вимогами Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в України” та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.1997 року № 2, мали бути виконані відповідачем у строк не пізніше як через 15 днів з дня отримання постанови шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Оскільки відповідач у встановлені законом строки фінансові санкції не сплатив, позивач просив стягнути в дохід Державного бюджету зазначену суму штрафної санкції у розмірі 1700,00 грн.
В судовому засіданні представник позивача підтримав заявлені позовні вимоги та просив суд їх задовольнити.
Представник відповідача в судове засідання не з’явився двічі, про час і місце розгляду справи повідомлявся належним чином. У зв’язку з чим, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутністю представника відповідача, на підставі наявних у справі доказів.
Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
У відповідності до ст. 5 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Статтею 6 цього Закону встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Відповідно до п. 8 «Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого Указом Президента України від 14 лютого 1997 року № 142/97, систему Комісії складають Комісія, її центральний апарат та територіальні органи. Територіальними органами Комісії є управління та відділення. Територіальні органи Комісії діють на основі положення, що затверджується Комісією, і координують свою діяльність з місцевими державними адміністраціями, органами місцевого самоврядування.
Пунктом 17 цього Положення встановлено, що Комісія та її територіальні органи є юридичними особами, мають самостійні баланси, рахунки в органах Державного казначейства України, печатки із зображенням Державного Герба України і своїм найменуванням.
Таким чином, позивач - Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є суб’єктом владних повноважень та здійснює у даних правовідносинах повноваженні, надані йому вищевказаними нормативно-правовими актами.
Відповідач – Товариство з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» є юридичною особою, код ЄДРПОУ за № 31762536.
Діяльність відповідача пов’язана з обігом цінних паперів в Україні, оскільки його статутний капітал відповідно до ч. 1 ст. 152 ЦК України поділений на визначену кількість акцій, які в свою чергу є цінними паперами.
Згідно акту Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.11.2009 року № 02 – Дол, встановлено порушення ст. 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», а саме: фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, якщо сума, на яку вона проводиться, дорівнює чи перевищує 80000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 80000 гривень (а.с.12).
У відповідності до ст. 5 Закону України „ Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний забезпечувати виявлення і реєстрацію фінансових операцій, що відповідно до цього Закону підлягають фінансовому моніторингу, та надати інформацію про таку операцію до Держфінмоніторингу.
В порушення зазначених вимог ТОВ «Індустрія цінних паперів» реєстрацію зазначених фінансових операцій не проведено, інформація про них до Держфінмоніторингу не надано.
Слід також зазначити, що 12.02.2009 року гр.ОСОБА_3 здійснено операцію перерахування коштів на поточний рахунок без відкриття рахунку у банку. Дану операцію здійснено двома платежами, кожний з яких менше 80000 грн.
Таким чином, зазначена операція відповідно до п.3 ст.12 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» підлягає внутрішньому моніторингу за ознакою: виявлення неодноразового здійснення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку. Про накладення штрафів на комерційні банки Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує Національний банк України у триденний термін.
На підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача уповноваженою особою позивача прийняті постанови від 17.11.2009 року № 02 – Дол про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно яких до відповідача застосовано фінансові санкції в сумі 1700,00 грн.
Вищевказані постанови відповідають вимогам Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 року за №2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 року за №120/14811.
Як встановлено у судовому засіданні, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не оскаржувались.
У відповідності до п. п. 19.1 –19.4 вищевказаних Правил штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування безготівкових коштів із своїх поточних рахунків на спеціально відкриті бюджетні рахунки. Фізичні особи сплачують штрафи відповідно до чинного законодавства України. Повідомлення про сплату штрафу протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу правопорушником у термін, установлений пунктом 19.1 цих Правил, штраф стягується у судовому порядку.
Частиною 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.
Відповідачем будь-які докази суду щодо протиправності прийнятих позивачем постанови від 31.03.2010 року № 3-ДОл про застосування фінансових санкцій, чи його оскарження в адміністративному або судовому порядку, не надані.
Також суд зазначає, що відповідно до ч. 2. ст. 11 Кодексу адміністративного судочинства України суд розглядає адміністративні справи не інакше як за позовною заявою, поданою відповідно до цього Кодексу, і не може виходити за межі позовних вимог.
З огляду на зазначене, суд не приймає до уваги доводи відповідача про неправомірність винесення позивачем постанов про накладення фінансових санкцій, оскільки дані обставини виходять за межі позовних вимог.
Таким чином, оскільки відповідач у встановлений законом строк не сплатив суму фінансових санкцій, визначену йому постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, у зв’язку з чим, враховуючи приведені норми законодавства, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн., підлягають задоволенню у повному обсязі.
Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, відповідно до ст. 94 КАС України, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.
З огляду на наведене, керуючись статтями 2, 7-12, 69-72, 87-98, 122-163, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, –
ПОСТАНОВИВ:
Позовні вимоги Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн., задовольнити повністю.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Індустрія цінних паперів» (83001, м.Донецьк, пр.-т. Комсомольський, 22) в дохід Державного бюджету України фінансові санкції у розмірі 1700 (одна тисяча сімсот) грн. 00 коп..
Постанова прийнята у нарадчій кімнаті та проголошено її вступну та резолютивну частини 13 квітня 2011 року в присутності сторін.
Повний текст постанови складений 18 квітня 2011 року.
Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Суддя Зінченко О.В.