ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 |
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
м. Київ
16 грудня 2010 року 16:12 № 2а-14564/10/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Шарпакової В.В. при секретарі судового засідання Рубенян Г.А. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом | Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України |
до | Товариства з обмеженою відповідальністю "Печерськ Інвест" |
про | стягнення штрафу в розмірі 1500,00грн. |
На підставі частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 16 грудня 2010 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг (далі по тексту - позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Печерськ Інвест» (далі по тексту - відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 1500,00 грн.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 15 жовтня 2010 року відкрито провадження в адміністративній справі № 2а-14564/10/2670, закінчено підготовче провадження та призначено справу до розгляду у судовому засіданні на 02 листопада 2010 року, яке відкладалось на 16 листопада 2010 року, у зв’язку з неявкою відповідача.
Судове засідання 16 листопада 2010 року, 24 листопада 2010 року, 08 грудня 2010 року відкладались у зв’язку з неявкою сторін.
Позовні вимоги мотивовані тим, що Товариством з обмеженою відповідальністю «Печерськ Інвест»порушено вимоги законодавства про фінансові послуги, на підставі чого Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг накладено штраф у розмірі 1500,00 грн.
Відповідач у судові засідання не з’являвся, явку повноважного представника не забезпечив, заперечень проти позову не надавав, хоча про дату, час та місце судових засідань був належним чином повідомлений.
Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
ВСТАНОВИВ:
Товариство з обмеженою відповідальністю «Печерськ-Інвест» є юридичною особою та знаходиться за адресою: 01004, місто Київ, вул. Червоноармійська, буд. 5 (відповідно до доданої до матеріалів справи довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців).
Відповідно до пункту 1 Положення «Про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України», затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03 лютого 2010 року № 157 (далі по тексту –Положення № 157) Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (Держфінпослуг) є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України. Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.
Відповідно до статті 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»від 12 липня 2001 року № 2664-III (далі по тексту –Закон № 2664-III) фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.
Відповідно до інформації, яка міститься в матеріалах справи, основним видом діяльності відповідача є залучення фінансових активів фізичних осіб із зобов’язанням щодо наступного їх повернення шляхом укладання договорів на управління майном.
Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, відповідно до Положення «Про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу», затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року № 125, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 р. за N 1115/8436 (далі по тексту – Положення № 125) проведено перевірку та складено акт № 318/41/04 – ФК від 09 лютого 2010 року про порушення законодавства про фінансові послуги Товариством з обмеженою відповідальністю «Печерськ Інвест».
Відповідно до зазначеного акту, відповідачем при здійсненні своєї діяльності, порушено вимоги законодавства в частині:
- статті 14 Закону № 2664-III, підпункту «в»пункту 3.5.1. Розділу третього Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27 січня 2004 року № 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06 квітня 2004 року за № 431/9030 (далі по тексту – Порядок № 27) щодо не подання зведених даних щодо майна, переданого установниками в управління четвертий квартал у формі, установленій Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року № 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за № 396/3689 (далі по тексту –Положення № 87);
- підпункту «в» пункту 2.4 розділу 2 та пункту 5.2 розділу 5 Порядку № 27, щодо несвоєчасного подання фінансової звітності Товариства за місяць січень 2009 юку (вх.. від 17.02.2009 №847 з/фк).
Відповідно до статті 14 Закону № 2664-III фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.
Відповідно до підпункту «в»підпункту 3.5.1. пункту 3 Розділу 3 Порядку № 27 звітність за квартал подається на останній день звітного кварталу та містить, зокрема для фінансової компанії – управителя зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління у формі, установленій Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689.
Підпунктом «в» пункту 2.4 розділу 2 Порядку № 27, визначено, що фінансові компанії подають річну звітність до Держфінпослуг - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.
Також, встановлено, що фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах (відповідно до пункту 5.2 розділу 5 Порядку № 27).
Як вбачається з пояснень позивача та підтверджується матеріалами справи, звіт за лютий 2010 року був поданий відповідачем 17 березня 2010 року (відповідно до відмітки вхідної кореспонденції позивача), а довідка про обсяг та кількість виконаних договорів з надання фінансових послуг за перший квартал 2010 року –23 квітня 2010 року (відповідно до відмітки вхідної кореспонденції позивача).
Статтею 39 Закону № 2664-III встановлено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.
Статтею 40 Закону № 2664-III визначені види заходів впливу, зокрема, вказано, що Уповноважений орган може застосовувати такі заходи впливу: зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення; вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи; накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону; тимчасово зупиняти або анулювати ліцензію на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг; відсторонювати керівництво від управління фінансовою установою та призначати тимчасову адміністрацію; затверджувати план відновлення фінансової стабільності фінансової установи; порушувати питання про ліквідацію установи.
Умови, порядок і строки провадження у справах про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність із надання фінансових послуг (далі - Справи), порядок прийняття рішень про застосування заходів впливу та процедуру їх оскарження визначені Положенням № 125.
На підставі акту № 318/41/04 – ФК від 09 лютого 2010 року про порушення законодавства про фінансові послуги Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг винесено постанову –№1318/41/04/01/ - ФК від 19 лютого 2010 року про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою застосовано до Товариства з обмеженою відповідальністю «Печерськ Інвест»штраф у розмірі 1500, 00 грн.
Як вбачається з матеріалів справи, постанова №1318/41/04/01/ - ФК від 19 лютого 2010 року про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг направлялась керівнику Товариства з обмеженою відповідальністю «Печерськ Інвест»
Відповідно до частин 1, 2 статті 42 Закону № 2664-III штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою Уповноваженого органу, його заступниками, директорами департаментів чи головою відповідного територіального управління після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Частиною 6 статті 42 Закону № 2664-III посадові особи Уповноваженого органу, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 10 днів після отримання документів, зазначених у частинах другій та третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається суб'єкту підприємницької діяльності - юридичній особі та банківській установі, в якій відкрито розрахунковий рахунок цього суб'єкта підприємницької діяльності.
Відповідно до частини 2 статті 41 Закону № 2664-III рішення Уповноваженого органу про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.
В матеріалах справи відсутні докази оскарження відповідачем постанови №1318/41/04/01/ - ФК від 19 лютого 2010 року про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг в апеляційному або судовому порядках.
Частиною 3 статті 41 Закону № 2664-III визначено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.
Відповідач у встановлений законом термін суму штрафу не сплатив, у судові засідання не з’являвся, заперечень проти позову не надав.
Відповідно до частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Згідно із частиною першою статті 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.
Відповідно до статті 70 Кодексу адміністративного судочинства України належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмету доказування. Обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.
Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158 –163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
1. Позовну заяву Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України задовольнити.
2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Печерськ Інвест»(1004, м. Київ, вул. Червоноармійська, 5, код ЄДРПОУ 31356771) до державного бюджету України штраф у розмірі 1500, 00 грн. (одна тисяча п’ятсот гривень).
Постанова набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її складання в повному обсязі за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя Шарпакова В.В.