Справа № 6493/10/1570
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 грудня 2010 року м.Одеса
Одеський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Цховребової М.Г.
при секретарі судового засідання - Міхно Н.В.
за участю:
представника позивача - Голобородової Ю.В.
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі адміністративну справу за позовом заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АЛЬФЄРАЦ»про стягнення штрафних санкцій, -
встановив:
21 червня 2010 року заступник прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «АЛЬФЄРАЦ»про стягнення з відповідача 1000 грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700008, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23213460 ГУДКУ в Одеській області.
Представник прокуратури в судове засідання не прибув. Про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином (а.с.41), про причини неприбуття суд не повідомив, заяви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло.
В судовому засіданні представник позивача підтримала адміністративний позов, просила суд задовольнити його в повному обсязі з підстав, викладених у позовній заяві. (а.с.3-5)
Відповідач в судове засідання не прибув повторно. Про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином (а.с.23-25, 31-32, 42), про причини неприбуття суд не повідомив, заяви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло. Заперечення проти позову до суду не надійшли.
Враховуючи наведене, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представника прокуратури та відповідача.
Суд, заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши інші докази, наявні в матеріалах справи, дійшов до висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню повністю, з наступних підстав.
В судовому засіданні встановлено, що 15 листопада 2007 року Товариство з обмеженою відповідальністю «АЛЬФЄРАЦ»зареєстровано виконавчим комітетом Одеської міської ради як юридична особа, ідентифікаційний код 35565040, місцезнаходження: 65009, м. Одеса, Гагарінське плато, 5. (а.с.43-49)
Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20 серпня 2009 року (а.с.6-7) встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю «АЛЬФЄРАЦ»не надало адміністративні дані за І квартал 2009 року, що є порушенням вимог пп. 1 п. 1 р. ІІІ Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 року за № 1122/9721. Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення та керуючись пунктом 1 розділу ІІІ Правил та пунктом 1 розділу ІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, керівнику (або повноважному представнику) відповідача приписано з’явитися до позивача 1 вересня 2009 року о 12 год. 45 хв. для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень
Зазначена постанова надіслана відповідачу 21.08.2009 року. (а.с.8, 8зв.)
Відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів № 266-ДМ від 1 вересня 2009 року встановлено, що торговець цінними паперами ТОВ «АЛЬФЄРАЦ»порушив вимоги пп. 1 п. 1 р. ІІІ Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 року за № 1122/9721, в частині ненадання адміністративних даних за І квартал 2009 року, за що ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачена відповідальність юридичних осіб. (а.с.10)
Представник відповідача на підписання зазначеного акта не з’явився. (а.с.10)
Вказаний акт надісланий відповідачу 03.09.2009 року. (а.с.11, 11зв.)
На підставі вищезазначеного акту уповноваженою особою Комісії винесено постанову від 7 вересня 2009 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд зазначеної справи на 15 вересня 2009 року о 09 год. 50 хв. (а.с.12)
Вказана постанова надіслана відповідачу 07.09.2009 року. (а.с.13, 13зв.)
15 вересня 2009 року постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 658-ДМ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, за неподання адміністративних даних до ТОВ «АЛЬФЄРАЦ»застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000 грн. Роз’яснено строк та порядок оскарження постанови. (а.с.15-16)
Зазначену постанову надіслано відповідачу 17.09.2009 року. (а.с.14, 17, 17зв.)
Відповідачем постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 658-ДМ від 15.09.2009 року не виконано та не оскаржено.
Спірні правовідносини врегульовано законодавством (чинним та у редакції станом на момент виникнення відповідних правовідносин): Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі –ЗУ № 448/96-ВР), Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272, та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за № 120/14811 (далі –Правила) та Положенням про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами № 279 від 08.06.2004 року та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 року за № 1122/9721 (далі –Положення).
Відповідно до ст. 1 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів –здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно із положеннями ст.ст. 5, 6 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, до системи якого входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Відповідно до п.п. 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Підпунктом 1.1 пункту 1 Розділу ІІІ Положення передбачено, що торговець цінними паперами надає (надсилає) квартальні дані до центрального апарату Комісії не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним.
Згідно із абз. 7 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Також, відповідно до пункту 1.7 Розділу XVII Правил за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії застосовується штраф у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Штрафи, передбачені статтею 11 ЗУ № 448/96-ВР, відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 12 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Згідно із пунктом 3 Розділу ІІІ Правил уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності із законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи
Уповноважена особа, відповідно до пункту 1 Розділу ІV Правил, при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі.
Відповідно до пункту 2 Розділу ІV Правил уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.
Згідно пункту 10 Розділу ІV Правил акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом трьох робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляються уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.
Відповідно до абзацу 3 пункту 1 Розділу VІ Правил у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.
Пунктами 1, 3 Розділу VІІ Правил передбачено, що розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови. За справою про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.
Пунктом 4 Розділу VІІ Правил передбачено, що постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.
Враховуючи та на підставі наведенного, суд вважає подання даного позову правомірним, позовні вимоги обґрунтованими.
Керуючись ст.ст. 6, 7, 33, 35, 71, 86, 94, 158-162, 167, 184-186 КАС України, суд -
постановив:
Адміністративний позов заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –задовольнити повністю.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «АЛЬФЄРАЦ»1000 грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700008, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23213460 ГУДКУ в Одеській області.
Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня її проголошення, у разі застосування судом ч. 3 ст. 160 КАС України - протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
В повному обсязі постанову складено 20 грудня 2010 року.
Суддя М. Г. Цховребова