1
Справа № 6499/10/1570
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 березня 2011 року м.Одеса
Одеський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді Бойко Л.М.
при секретарі Давтян Л.Г.
розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Одесі справу за адміністративним позовом Заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Гарант»про стягнення штрафних санкцій у сумі 1 000 грн. 00 коп.,-
В С Т А Н О В И В:
21.06.2010р. до суду надійшов адміністративний позов Заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Гарант»(надалі –ТОВ «Фондова компанія «Гарант») про стягнення штрафних санкцій у сумі 1 000 грн. 00 коп. В обґрунтування позовних вимог Позивач зазначає, що ТОВ «Фондова компанія «Гарант»порушила вимоги глави ІІІ п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку –депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006р. № 348, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. за № 973/12847 та вимоги п. 2.3 та п. 3.2 Положення № 290, а саме: неподання щоквартальних адміністративних даних станом на 30.09.2009р. до центрального апарату Комісії, про що було складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 351- ДМ від 30.11.2009р. На підставі вищевказаного Акту винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 913 –ДМ від 15.12.2009р., однак ТОВ «Фондова компанія «Гарант»штрафну санкцію не сплатила. Посилаючись на ст. ст. 8, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Позивач просить стягнути з Відповідача штрафні санкції у сумі 1 000 грн. 00 коп.
У судовому засіданні представники Позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі, просили суд їх задовольнити з підстав, зазначених у позові, та пояснили, що станом на день розгляду справи Відповідачем не сплачено адміністративних штрафних санкцій.
Відповідач у судове засідання не з’явився, про дату, час та місце судового розгляду справи був повідомлений належним чином (а.с. 41). Заперечення проти адміністративного позову до суду не надавав.
Суд, заслухавши пояснення сторін, дослідивши матеріали справи, проаналізувавши положення чинного законодавства України, встановив наступне.
Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996р. №438/96-ВР (надалі –Закон №438) державне регулювання ринку цінних паперів визначене як здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері
Згідно п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України № 861/2002 від 25.09.2002 року, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п. 10 ст. 8 Закону України №438).
16 листопада 2009р. за результатами опрацювання адміністративних даних, поданих реєстраторами власників іменних цінних паперів, станом на 30.09.2009р. виявлено, що ТОВ «Фондова компанія «Гарант»порушило вимоги глави ІІІ п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку –депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006р. № 348, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. за № 973/12847 та вимоги п. 2.3 та п. 3.2 Положення № 290, а саме: неподання щоквартальних адміністративних даних станом на 30.09.2009р. до центрального апарату Комісії, на підстві чого Комісією було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Фондова компанія «Гарант». Зазначеною постановою Товариство зобов’язано прибути 30 листопада 2009р. до Комісії для підписання акту про правопорушення та надання відповідних пояснень (а.с.6-7).
30 листопада 2009р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було складено Акт № 351 –ДМ про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме неподання щоквартальних адміністративних даних станом на 30.09.2009р. до центрального апарату Комісії, в якому вказано, що на момент підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів інформація щодо надходження щоквартальних адміністративних даних станом на 30.09.2009р. від ТОВ «Фондова компанія «Гарант»відсутня. На підписання вищевказаного Акту представник Відповідача не з’явився (а.с. 10).
Відповідно до п. 1 розділу ІІІ та п. 1 розділу ІV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від.11.12.2007 року № 2272, справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення. Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів; справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Постановою від 03.12.2009р. розгляд справи у відношенні ТОВ «Фондова компанія «Гарант»було призначено на 15.12.2009р. (а.с.12). На розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів Відповідач не з’явився (а.с. 15).
Постановою про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів №913-ДМ від 15 грудня 2009р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за неподання адміністративних даних застосувано до ТОВ «Фондова компанія «Гарант»санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 1 000 грн. 00 коп., із зазначенням, що дану постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку (а.с. 15).
Зазначена постанова направлена Відповідачу у встановленому законом порядку (а.с. 16).
Згідно до глави 3 п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 348, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 11 серпня 2006 р. за № 973/12847, ліцензіат зобов’язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 № 290
Відповідно до п.п. 2.3, 3.2. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 № 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003р. за № 655/7976 щоквартальна Інформація Реєстратора складається за станом на останній день кварталу. Щокварталу Реєстратор складає такі документи: дані про Реєстратора (додаток 1); дані про підпорядковані Реєстратору відокремлені підрозділи, які здійснюють ведення реєстру (додаток 2); дані про укладені з емітентами договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (додаток 3); баланси випусків іменних цінних паперів (додаток 4). Документи, які містять щоквартальну Інформацію, подаються до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно.
Судом встановлено, що відповідно до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 30 листопада 2009р. № 351-ДМ, директором Департаменту моніторингу фондового ринку –Табалою О.М. за результатами опрацювання адміністративних даних, наданих реєстраторами власників іменних цінних паперів виявлено, що ТОВ «Фондова компанія «Гарант»порушило вимоги глави 3 пункту 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку –депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.06р № 348 зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.06р. за № 973/12847, а також вимоги пунктів 2.3. та 3.2. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 № 290, а саме: неподання щоквартальних адміністративних даних станом на 30.09.2009р. до центрального апарату Комісії.
Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» вiд 30.10.1996 № 448/96-ВР передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації, на підставі якої до Державної комісії цінних паперів та фондового ринку до ТОВ «Фондова компанія «Гарант»було застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 000, 00 грн.
Згідно п. 2 розділу ХV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Судом встановлено, що постанова про накладення фінансових санкцій Відповідачем не оскаржувалась.
Проте, станом на час розгляду справи заборгованість по сплаті штрафних санкцій у сумі 1 000 грн. 00 коп. Відповідачем не погашена.
З урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів, суд вважає, що Позивач довів суду ті обставини, на які посилався в обґрунтування позовних вимог, відповідно, позовні вимоги Заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Гарант»про стягнення штрафних санкцій у сумі 1 000 грн. 00 коп. підлягають задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-164, 167 КАС України, суд, -
П О С Т А Н О В И В :
Адміністративний позов Заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Гарант»про стягнення штрафних санкцій у сумі 1 000 грн. 00 коп.,- задовольнити.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Гарант»1 000 (одну тисячу) грн. 00 коп. штрафних санкцій на р/р 31111106700008, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23213460 ГУДКУ в Одеській області.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано.
У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанову може бути оскаржено до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Суддя Л.М.Бойко
09 березня 2011 року