Категорія №14

ПОСТАНОВА

Іменем України

03 березня 2011 року Справа № 2а-1024/11/1270

           Луганський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Цицюри О.О.,

при секретарі судового засідання – Бойко В.В.,

           розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Луганську справу за адміністративним позовом Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Білокуракинський елеватор» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн.,

                                                                ВСТАНОВИВ:

      31 січня 2011 року позивач – Луганське ТУ ДКЦП та фондового ринку звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з позовом Відкритого акціонерного товариства «Білокуракинський елеватор» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн., накладених постановою від 07.12.2010 року №439-ЛУ за правопорушення на ринку цінних паперів. В обґрунтування позовних вимог прокурор послався на те, що ВАТ «Білокуракинський елеватор» в порушення вимог статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року  №1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, не розкрило регулярну річну інформацію за 2009 рік шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування в офіційному друкованому виданні в термін до 30.04.2010 та подання до Комісії в термін до 01.06.2010 року. У зв’язку з цим у відношенні ВАТ «Білокуракинський елеватор» уповноваженою особою Комісії – т.в.о начальника Луганського ТУ ДКЦП та фондового ринку було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №65-ЛУ від 19.07.2010 року. Згідно вказаного розпорядження ВАТ «Білокуракинський елеватор»  повинний був у термін до 19.10.2010 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, розкрити річну інформацію за 2009 рік відповідно до вимог 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії та подання до Комісії паперової форми річної інформації відповідно до вимог Положення електронної форми річної інформації відповідно до вимог Наказу Голови Комісії від 27.12.2007 №1598 «Щодо вимг глав 1-5 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за №97/13364» (із змінами та доповненнями). У термін до 19.10.2010 проінформувати упоноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження. Інформації та доказів щодо виконання розпорядження №65-ЛУ від 19.07.2010 до ЛТУ ДКЦПФР не надано. Отже, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №65-ЛУ від 19.07.2010 ВАТ «Білокуракинський елеватор» не виконано, чим останнім порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Такі дії підпадають під порушення, відповідальність за яке передбачена п.8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні – невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. Обставин, що пом’якшують або обтяжують відповідальність ВАТ «Білокуракинський елеватор» не встановлено. У зв’язку з цим, 07.12.2010 уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено постанову №439-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн. Зазначену суму необхідно було перерахувати в доход Державного бюджету України протягом 15 днів з дня отримання постанови. Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.12.2010 року №439-ЛУ ВАТ «Білокуракинський елеватор» у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась, копій платіжних документів на підтвердження сплати штрафу, до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надано. На підставі викладеного позивач просив стягнути з відповідача в доход Державного бюджету України суму застосованого штрафу у розмірі 17000,00 грн.

          У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав у повному обсязі, надав пояснення, аналогічні викладеним у позові.

      Представник відповідача у судове засідання не прибув, про місце, дату та час розгляду справи повідомлявся належним чином, правом надання заперечень проти позову у встановлений судом строк та доказів на підтвердження своїх доводів не скористався, заяви про визнання позовних вимог або про розгляд справи за його відсутності суду не надавав.

         Відповідно до частини 6 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України  якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть  докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних в матеріалах справи доказів.

        Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наявних у матеріалах справи доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст.69-72 КАС України, суд дійшов висновку про обґрунтованість заявлених вимог з огляду на таке.

        Згідно із абз. 2 ст. 1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

           Відповідно до ст. 3 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:

    - прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

       - регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;

        - видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;

       - заборона та зупинення на певний термін (до одного року);

         - професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;

       - реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;

          - контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;

        - створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

      - контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;

         - встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;

     - контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;

      - контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

      - проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

          Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст. 5 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

          Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст. 6 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

         Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п. 14 ст. 8 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

         Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

        Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

          Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, затверджено Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

         Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів емітенти цінних паперів зобов’язані розкривати регулярну річну інформацію (далі – річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

          Згідно із пунктом 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

            Судом установлено, підтверджується матеріалами справи, що ВАТ «Білокуракинський елеватор» в порушення вимог статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, не розкрило регулярну річну інформацію за 2009 рік шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування в офіційному друкованому виданні в термін до 30.04.2010 та подання до Комісії в термін до 01.06.2010 року (аркуш справи 7).

           19.07.2010 у відношенні ВАТ «Білокуракинський елеватор» уповноваженою особою Комісії – т.в.о начальника Луганського ТУ ДКЦП та фондового ринку було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №65-ЛУ, згідно з яким ВАТ «Білокуракинський елеватор»  повинний був у термін до 19.10.2010 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та розкрити річну інформацію за 2009 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікувати в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, подати до Комісії паперову форму річної інформації та проінформувати в термін до 19.10.2010 упоноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження. Копія розпорядження № 65-ЛУ від 19.07.2010 була спрямована Комісією на адресу відповідача, що підтверджується копією реєстру відправки поштової кореспонденції від 21.07.2010 та копією фіскального чека (аркуш справи 8, 8-зворотній бік).

           Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

           На підставі акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 24.11.2010 року № 439-ЛУ Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення на відповідача –ВАТ «Білокуракинський елеватор» санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.12.2010 року №439-ЛУ (аркуші справи 12,15 ), яку 08.12.2010 року згідно копії реєстру відправки поштової кореспонденції ЛТУ ДКЦПФР було направлено на адресу відповідача (аркуші справи 16).

            Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.  Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

          Частиною 3 статті 11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» також закріплено, що штрафи, накладені  Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

          Оскільки ВАТ «Білокуракинський елеватор» постанову Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.12.2010 року №439-ЛУ у встановленому порядку не оскаржило, внаслідок чого вона на момент розгляду справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати отримання постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не сплатило, позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.

         На підставі ч. 3 ст. 160 Кодексу адміністративного судочинства України у судовому засіданні 03 березня 2011 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Складення постанови в повному обсязі відкладено на 09 березня 2011 року, про що згідно вимог ч. 2 ст. 167 КАС України повідомлено після проголошення вступної та резолютивної частин постанови у судовому засіданні.

         Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

                                                              ПОСТАНОВИВ:

          Адміністративний позов Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Білокуракинський елеватор" про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. задовольнити повністю.

      Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Білокуракинський елеватор" (код ЄДРПОУ 00957171, місцезнаходження: 92200 Луганська область,  смт.Білокуракіно, вул.Чапаєва,238) в дохід Державного бюджету України (на р/р 31111106700118 в ГУ ДКУ у Луганській області, МФО 804013, код 24046834, код бюджетної класифікації 21081100) суму штрафних санкцій у розмірі 17000 грн. 00 коп. (сімнадцять тисяч гривень).

          Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

         Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

       Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

      Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

       Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.

    У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

     Згідно з частиною 3 статті 160 КАС України постанова складена у повному обсязі  09 березня 2011 року.

           СуддяО.О. Цицюра