ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
Справа № 2-а-2431/10/1970
"13" серпня 2010 р. м. Тернопіль
Тернопільський окружний адміністративний суд, в складі головуючого судді Саадулаєва А.І. при секретарі Винярському В.Я.,
за участю представників сторін:
від позивача: керівник Киринюк З.І.;
від відповідача: представник Майка О.І., довіреність №16-ТЕ від 04.08.2010 року;
від третьої особи: не з’явився, про час і місце розгляду справи повідомлений належним чином;
розглянувши у відкритому судовому засіданні залі суду у місті Тернополі адміністративну справу
за позовом: Товариства з обмеженою відповідальністю «Мірта ЛТД»;
до: Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, виступає на стороні відповідача: відкрите акціонерне товариство «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»;
про: визнання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.06.2010 року нечинною, –
ВСТАНОВИВ:
Товариство з обмеженою відповідальністю «Мірта ЛТД»(далі –ТОВ «Мірта ЛТД», позивач) 02.07.2010 року звернулось до Тернопільського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача: відкрите акціонерне товариство «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік», про визнання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.06.2010 року нечинною.
Відповідно до останнього уточнення позовних вимог № 123 від 15.07.2010 року, позивач просить нечинними постанови Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2010 року, 05.07.2010 року, від 13.07.2010 року та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.07.2010 року(а. с. 64).
Позивач 02.07.2010 року та 12.07.2010 року звертався до суду з вимогою забезпечити позов, ухвалами від 02.07.2010 року(а. с. 18) та від 13.07.2010 року(а. с. 27) ТОВ «Мірта ЛТД»було відмовлено.
В судовому засіданні, яке відбулося 13.08.2010 року позивач позов підтримав, просить його задовольнити в повному обсязі.
Представник відповідача у судовому засіданні проти вимог позову заперечує та просить суд відмовити в позові ТОВ «Мірта ЛТД».
Представник третьої особи в судове засідання не з’явився, про час і місце розгляду справи повідомлений належним чином, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення.
Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення сторін, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає, що позов не підлягає задоволенню з наступних підстав.
Судом встановлено, що між ТОВ «Мірта ЛТД»та ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»14 грудня 2006 року був укладений угода на реєстрове обслуговування № 47/35(далі –Угода)(а. с. 12-14).
Відповідно до п. 1.1 Угоди «Емітент»(ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік») доручає, а «Реєстратор»(ТОВ «Мірта ЛТД») приймає на себе обов’язки по формуванню і веденню реєстру власників іменних цінних паперів Емітента та внесення записів в систему ведення реєстру про зміну передачі прав власності і інших операцій у відповідності з умовами даної угоди, положенням Статуту Емітента, Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 60 від 26.05.1998 року зі змінами і доповненнями, надалі Положення, іншим чинним законодавством України.
Відповідно до п. 7.3 Угоди дана Угода може бути розірвана за згодою сторін за ініціативою будь-якої сторони. При цьому сторона, яка має намір розірвати дану Угоду, зобов’язана повідомити іншу сторону про свій намір не менше, як за 45 (сорок п’ять) днів, після чого, Реєстратор (ТОВ «Мірта ЛТД») зобов’язується забезпечити передачу реєстру протягом п’яти робочих днів від встановленої дати закриття реєстру.
Як вбачається з позовної заяви, ТОВ «Мірта ЛТД»керуючись п. 7.3 Угоди за 45 днів направляє рекомендований лист № 57 від 13 березня 2009 року, яким повідомило емітента (ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік») про розірвання Угоди на реєстрове обслуговування № 47/35, призначено дату закриття реєстру 30 квітня 2009 року та передачу реєстру 05 травня 2009 року, що підтверджено поясненнями позивача в судовому засіданні.
Відповідно до п. 2 Розділу 1 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року №1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 січня 2007 р. за № 49/13316 (далі –Положення) рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається загальними зборами емітента. Умови договору на ведення реєстру затверджуються загальними зборами або спостережною (наглядовою) радою у порядку, визначеному статутом емітента. Якщо у визначений термін рішення про передачу ведення реєстру новому реєстроутримувачу не може бути прийняте загальними зборами акціонерів, виконавчий орган емітента (правління) за погодженням із спостережною радою (за її наявності) приймає рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру на строк до прийняття рішення про обрання нового реєстроутримувача на найближчих загальних зборах, але не пізніше ніж у двомісячний термін. Реєстратор здійснює реєстраторську діяльність згідно з нормативно-правовими актами України та за наявності ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Відповідно до п. 9 та 10 Розділу XIII Положення емітент або реєстратор, що здійснював ведення реєстру, та новий реєстроутримувач, до якого передається ведення реєстру емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, установленої відповідно до вимог цього Положення. Емітент зобов'язаний забезпечити інформування зареєстрованих осіб про припинення дії договору на ведення реєстру у письмовій формі не пізніше дати закриття реєстру, що не було зроблено ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік».
Однак, як вбачається з матеріалів справи, станом на 30.04.2009 року в порушення норми чинного законодавства, ТОВ «Мірта ЛТД»та ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»не було призначено ні нового реєстроутримувача, ні тимчасового.
Щодо ТОВ «Мірта ЛТД», то 23 червня 2010 року постановою Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні до професійного учасника фондового ринку - ТОВ «Мірта ЛТД»(а. с. 31). Постановою від 05.07.2010 року призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні до професійного учасника фондового ринку - ТОВ «Мірта ЛТД»(а. с. 62). Постановою від 13.07.2010 року № 31-ТЕ за порушення вимог законодавства про цінні папери, а саме порушення вимог п. 9 р. VІІІ та п. 3 р. Х Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 року за № 973/1284)(далі –Положення), винесено професійному учаснику фондового ринку - ТОВ «Мірта ЛТД» - попередження(а. с. 63).
13.07.2010 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 38 –ТЕ про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким вирішено у термін до 20 липня 2010 року запропоновано ТОВ «Мірта ЛТД» усунути порушення законодавства про цінні папери в частині забезпечення ведення реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»у відповідності до вимог п. 9 р. VІІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000(а. с. 65-66).
Приписами п. 9 розділу VIII Положення передбачено, що дата закриття реєстру може бути відмінена сторонами, якщо до цієї дати емітент не призначив нового реєстроутримувача відповідно до вимог цього Положення. Нова дата закриття реєстру визначається сторонами за згодою (у разі недосягнення згоди кожна із сторін має право звернутися до суду). До призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру емітента здійснює попередній реєстроутримувач. У разі неможливості здійснення реєстроутримувачем ведення реєстру всі документи системи реєстру передаються уповноваженому на зберігання, яким може бути емітент або Національний депозитарій України. Прийняття документів системи реєстру повинно бути виконано уповноваженим на зберігання не пізніше 5 робочих днів. Передача оформлюється актом приймання-передавання, який підписується реєстроутримувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на зберігання, завірена уповноваженою особою на зберігання, направляється нею емітенту.
Як з’ясовано в судовому засіданні, позивачем та ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»не була призначена нова дата закриття реєстру. Позивач не звертався до суду з позовом до ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»щодо прийняття інформації та документів, які складають систему реєстру. На момент видання оскаржуваного розпорядження інформація та документи, які складають систему реєстру не були передані ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»або новому реєстроутримувачу.
Пунктом 3 Розділу X Положення передбачено, що реєстроутримувач не має права самостійно припиняти ведення реєстрів до моменту передачі інформації та документів, які складають систему реєстру в порядку, установленому цим Положенням.
Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(далі –Закон) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Згідно статті 3 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою: реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів; забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів; гарантування прав власності на цінні папери; захисту прав учасників фондового ринку; інтеграція в європейський та світовий фондові ринки; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.
Відповідно до статті 6 Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує з питань, що належать до її компетенції, акти законодавства, обов'язкові для виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об'єднаннями, контролює їх виконання.
Пункт 10 статті 8 Закону передбачає право Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
Положення розроблено відповідно до статей 3 та 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статей 6, 9 та 12 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», статті 47 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»та інших нормативно-правових актів України.
Положення встановлює вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, що міститься у системі реєстру, а отже суд дійшов висновку, що позивач зобов’язаний дотримуватися вимог цього Положення при припиненні ведення реєстру.
Відповідно до частини 3 статті 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.
Відповідно до ч. 2 ст. 71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.
Суб’єкт владних повноважень довів правомірність своїх дій.
Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що в задоволені позовних вимог відкритого акціонерного товариства ТОВ «Мірта ЛТД»до Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.06.2010 року, постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.07.2010 року №31-ТЕ, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.07.2010 року та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.07.2010 року №38-ТЕ необхідно відмовити повністю за необґрунтованістю.
Стосовно доводів позивача, суд зазначає наступне.
У відзиві ТОВ «Мірта ЛТД»зазначає, що оскільки емітент(ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»), отримавши повідомлення позивача про одностороннє розірвання Угоди № 47/53 не прийняв мір, передбачених Положенням, до своєчасної передачі реєстру власників ІЦП ВАТ «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»іншому реєстроутримувачу, то з дати закриття реєстру реєстроутримувачу забороняється проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників ІЦП (абз. 23. п. 1 р. 1 Положення).
Згідно з абз. 24 п. 1 р. 1 Положення дата закриття реєстру - дата, починаючи з якої реєстроутримувачу забороняється проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів, крім визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, та надання інформації, що міститься в системі реєстру. У разі настання строку погашення облігацій датою закриття реєстру є дата початку погашення облігацій. У разі передачі системи реєстру від одного реєстроутримувача до іншого дата закриття реєстру визначається відповідно до вимог цього Положення. У разі припинення діяльності акціонерного товариства шляхом його ліквідації або реорганізації датою закриття реєстру є дата опублікування інформації про зупинення обігу акцій в одному з офіційних друкованих видань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У разі скасування реєстрації випусків акцій акціонерних товариств, які виключені з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, датою закриття реєстру є дата опублікування інформації про скасування реєстрації випусків акцій в одному з офіційних друкованих видань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Суд не може погодитись з даними доводами, оскільки відповідно до п. 3 р. Х Положення Реєстроутримувач (ТОВ «Мірта ЛТД») не мав права самостійно припиняти ведення реєстрів до моменту передачі інформації та документів, які складають систему реєстру в порядку, установленому цим Положенням. Відповідно до абз. 7 п. 9 р. VІІІ та абз. 9 п. 9 р. VІІІ Положення, нова дата закриття реєстру визначається сторонами за згодою (у разі недосягнення згоди кожна із сторін має право звернутися до суду). До призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру емітента здійснює попередній реєстроутримувач Емітент зобов'язаний інформувати реєстроутримувача, який веде систему реєстру, про призначення нового реєстроутримувача. Дата закриття реєстру може бути відмінена сторонами, якщо до цієї дати емітент не призначив нового реєстроутримувача відповідно до вимог цього Положення.
Отже, Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000, передбачена можливість відміни закриття реєстру сторонами та призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру.
Керуючись статтями 11, 14, 69, 70, 71, 94, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
В задоволенні позовних вимог товариства з обмеженою відповідальністю «Мірта ЛТД»до Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, виступає на стороні відповідача: відкрите акціонерне товариство «Оришківське заводоуправління будівельних матеріалів «Керамік»про визнання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.06.2010 року, постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.07.2010 року №31-ТЕ, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.07.2010 року та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.07.2010 року №38-ТЕ нечинними –відмовити.
Постанова набирає законної сили за правилами статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Головуючий суддя Саадулаєв А.І.
копія вірна
Суддя Саадулаєв А.І.