Категорія №6.19
ПОСТАНОВА
Іменем України
03 лютого 2011 року Справа № 2а-10374/10/1270
Луганський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді: Лагутіна А.А.,
при секретарі судового засідання: Кашкаровій Г.Є.,
за участю представників сторін:
від прокурора- не прибув,
від позивача – Гриненко І.С. (довіреність № 1-П/11 від 04.01.2011 року),
від відповідача – не прибув,
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Луганську справу за адміністративним позовом прокурора Жовтневого району м.Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Іванівський верстатозавод» про стягнення штрафних санкцій в сумі 85000,00 грн.,
ВСТАНОВИВ:
24 грудня 2010 року Прокурор Жовтневого району м. Луганська (далі-Заявник) звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з позовом в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Позивач) до відкритого акціонерного товариства «Іванівський верстатозавод» (далі-Відповідач) про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 85000,00 грн., накладених постановою від 24 лютого 2010 року за № 8-ЛУ за правопорушення на ринку цінних паперів.
В обґрунтування позовних вимог прокурор послався на те, що у термін до 12.01.2010 року не розкрило регулярну квартальну інформацію за ІІІ квартал 2009 року, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у відношенні зазначеного емітента позивачем було винесене розпорядження № 239-ЛУ від 09.12.2009 року про усунення порушень у термін до 12.01.2010 року з одночасним інформуванням позивача про усунення зазначених порушень. Однак, відповідач інформацію про усунення порушень законодавства про цінні папери позивачу не надав. У зв’язку з невиконанням зазначеного розпорядження відповідачем було порушено вимоги пункту 10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Обставиною, що обтяжує відповідальність ВАТ «Іванівський верстатозавод» є наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення (постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 30-ЛУ від 19.03.2009 року, № 83-ЛУ від 13.05.2009 року, № 511-ЛУ від 11.08.2009 року, № 568/569-ЛУ від 27.10.2009 року).
Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.02.2010 року № 8-ЛУ ВАТ «Іванівський верстатозавод» у встановленому порядку не оскаржувалась, документ, який підтверджує сплату штрафу, до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не подавався.
На підставі викладеного прокурор просив стягнути з відповідача в дохід Державного бюджету України суму застосованого штрафу у розмірі 85000,00 грн.
Прокурор в судове засідання не з’явився, причин неявки суду не повідомив, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлявся належним чином.
У судовому засіданні представник позивача позов підтримав, надав пояснення, аналогічні викладеним у позові та просив задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.
Представник відповідача в судове засідання не з'явився, про час розгляду справи був повідомлений належним чином, про причини неприбуття суду не повідомив. Правом надання заперечень проти позову та доказів на підтвердження своїх доводів не скористався, заяви про розгляд справи за його відсутності суду не надавав.
Вислухавши представника позивача, встановивши обставини у справі та надані їх підтвердження докази, розглянувши справу у межах позовних вимог суд дійшов до такого.
Згідно із абз. 2 ст.1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
- заборона та зупинення на певний термін (до одного року);
- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;
- контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;
- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
- контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
- контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст.5 Закону за № 448 здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону № 448).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закону № 448 позивач має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Судом встановлено, що 09.12.2010 року уповноваженою особою комісії було винесено розпорядження за № 239-ЛУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: розкрити регулярну квартальну інформацію за ІІІ квартал 2009 року, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Для виконання зазначеного розпорядження та усунення порушень чинного законодавства про цінні папери позивачем був наданий строк до 12.01.2010 року, про що відповідач повинен був письмово повідомити позивача (аркуш справи 4).
09.12.2009 року за № 9745 позивачем було спрямована до відповідача зазначене розпорядження від 09.12.2010 року за № 239-ЛУ з метою виконання, що підтверджується копією фіскального чека (аркуш справи 5).
03.02.2010 року уповноваженою особою комісії на підставі ст.9 Закону № 448 була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у зв’язку з невиконанням розпорядження від 09.12.2010 року за № 239-ЛУ про усунення порушень на ринку цінних паперів (аркуш справи 6)
03.02.2010 року на адресу відповідача була спрямована Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 03.02.2010 року, що підтверджується копією фіскального чеку № 6258 (аркуш справи 7).
12.02.2010 року уповноваженою особою комісії було складено Акт № 8-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. 13.02.2010 року було винесено Постанову про розгляд справи № 8-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно п.3 зазначеної Постанови розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів було призначене на 24.02.2010 року (аркуші справи 8, 9).
13.02.2010 року Постанову про розгляд справи № 8-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів було направлено відповідачу, що підтверджується копією фіскального чеку № 7593 (аркуш справи 10).
Невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п.8 ч.1. ст.11 Закону № 448).
Відповідно до ст.12 Закону № 448 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
24.02.2010 року позивачем було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 8-ЛУ, при цьому були враховані обставини, що обтяжують відповідальність ВАТ «Іванівський верстатозавод», а саме: наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення ( № 30-ЛУ від 19.03.2009 року, № 83-ЛУ від 13.05.2009 року, № 511-ЛУ від 11.08.2009 року, № 568/569-ЛУ) (аркуш справи 11).
25.02.2010 року Постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 8-ЛУ від 24.02.2010 року було спрямовано поштою відповідачу, що підтверджується копією фіскального чеку № 9273 (аркуш справи 12).
Згідно з ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, відкрите акціонерне товариство «Іванівський верстатозавод» в порушення вимог п.14 ст.8, ст.9, абз. 2 п.8 ч.1 ст.11, ст.12 Закону № 448 не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери за № 239-ЛУ від 09.12.2010 року та допустило повторне вчинення протягом року однорідного правопорушення (постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 30-ЛУ від 19.03.2009 року, № 83-ЛУ від 13.05.2009 року, № 511-ЛУ від 11.08.2009 року, № 568/569-ЛУ)), що підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 12.02.2010 року № 8-ЛУ (аркуш справи 8).
Враховуючи те, що відповідач постанову Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.02.2010 року № 8-ЛУ у встановленому порядку не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати отримання постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не сплатив, позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.
Враховуючи вимоги ч.4 ст.94 КАС України, а також те, що прокурор відповідно до пункту 30 частини 1 статті 4 Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» від сплати державного мита (судового збору) звільнений, судові витрати у цій справі не підлягають стягненню з відповідача, оскільки у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-
ПОСТАНОВИВ:
Адміністративний позов прокурора Жовтневого району м.Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Іванівський верстатозавод» про стягнення штрафних санкцій в сумі 85000,00 грн. задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Іванівський верстатозавод» суму штрафної санкції в розмірі 85000,00 грн.(вісімдесят п’ять тисяч сімсот 00 коп.) в дохід Державного бюджету України – р/р 31111106700088 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 25992095, код бюджетної класифікації 21081100.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.
Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.
У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Повний текст постанови складено та підписано 08 лютого 2011 року.
СуддяА.А. Лагутін