ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
14 грудня 2010 року 15 год. 00 хв. Справа № 2а-9573/10/0870
Запорізький окружний адміністративний суд у складі:
головуючого – судді Лазаренко М.С.
при секретарі Гончаренко Н.А.
за участю представників
від позивача: не з’явився
від відповідача: не з’явився
розглянув в відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом: Товариства з обмеженою відповідальністю «Константа»
до: Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про визнання недійсною та скасування постанови №252-ЗП від 10.11.2010р. про накладення санкції у розмірі 850 грн.
ВСТАНОВИВ:
Товариство з обмеженою відповідальністю «Константа» звернулося до Запорізького окружного адміністративного суду з позовом до Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання недійсною та скасування постанови №252-ЗП від 10.11.2010р. про накладення санкції у розмірі 850 грн., посилаючись на те, що дана постанова винесена в порушення п.3 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів».
Представник позивача у судові засідання не з’явився, до суду надав клопотання про розгляд справи за відсутністю представника позивача в порядку письмового провадження.
Відповідач у судове засідання не з’явився, про час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином, заяв та клопотань до суду не надав. 06 грудня 2010 року до суду надав письмові заперечення проти адміністративного позову, відповідно до якого просить у задоволенні позову відмовити у повному обсязі.
Керуючись приписами ст. 41 КАС України суд розглянув справу на підставі наявних доказів, фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалось.
Дослідивши матеріали справи, з’ясувавши обставини справи, суд приходить до висновку, що адміністративний позов не підлягає задоволенню з наступних підстав:
Судом встановлено, що 10 листопада 2010 року начальником Запорізького територіального управління ДКЦПФР Здоронок Г.І. винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 252-ЗП, відповідно до якої до TOB «Константа» застосована санкція у вигляді штрафу в розмірі 850 гривень.
Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів була винесена у відношенні товариства за фактом порушення вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 3 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 (далі – Положення № 1591), а саме: за нерозміщення в строк, передбачений законодавством, у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів особливої інформації щодо винесення 12.08.2010р. господарським судом Запорізької області ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство ТОВ «Константа».
Така інформація була розміщена в стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів 20.09.2010, вдруге 22.09.2010.
Згідно до статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань, встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів.
Згідно до ч. 1 ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» до особливої інформації належать відомості про порушення справи про банкрутство емітента.
Частиною 2 ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строк, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації регулюються Положенням №1591.
Згідно до вимог п. 1 глави 3 розділу II Положення №1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії, розкриття інформації здійснюється у такі строки:
- у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10:00 години третього робочого дня, з дня вчинення дії;
- в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;
- подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.
Згідно до підпункту 10.1 пункту 10 глави 2 розділу II Положення №1591 датою вчинення дії вважається дата, винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство або дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство, якщо процедуру банкрутства розпочато за заявою кредитора.
TOB «Константа» отримало ухвалу господарського суду Запорізької області про порушення провадження у справі про банкрутство 16.08.2010, що підтверджується вхідним номером Товариства на ухвалі № 502 від 16.08.2010.
Таким чином, TOB «Константа» повинно було оприлюднити у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів особливу інформацію про порушення провадження у справі про банкрутство емітента протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня (а саме: до 10:00 години 18.08.2010).
TOB «Константа» не оприлюднило в строк у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів особливу інформацію щодо винесення 12.08.2010 господарським судом Запорізької області ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство TOB «Константа») (оприлюднена 20.09.2010; вдруге - 22.09.2010).
Таким чином, TOB «Константа» порушило вимоги ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-IV та п. 1 глави 3 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006.
Твердження позивача, що в діях Товариства відсутній склад правопорушення у зв'язку з виходом з ладу групового обладнання телекомунікаційної системи, що підтверджується актом від 11.08.2010 не є обґрунтованими виходячи з наступного:
Згідно до акту від 11.08.2010, на який посилається Товариство, скачок напруги стався в ніч з 10 на 11 серпня 2010.
Згідно до листа генерального директора Товариства Альшана В.А. від 22.09.2010 № 291, порушення роботи сервера TOB «Константа» стався у період з 17.08.2010 по 17.09.2010.
Крім того, зазначені твердження не містять в собі інформації, що свідчила б про неможливість товариством виконати вимоги закону та не звільняють товариство від відповідальності, оскільки не свідчать про відсутність вини в діях товариства.
Суб'єктивна сторона вчинених правопорушень характеризується наявністю вини TOB «Константа», що полягає у наявності реальної можливості товариства для дотримання вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006, та не застосування товариством всіх залежних від нього заходів, направлених на дотримання вищенаведених норм законодавства.
Згідно до акту від 11.08.2010, на який посилається товариство, скачок напруги стався в ніч з 10 на 11 серпня 2010. Згідно до листа генерального директора товариства Альшана В.А. від 22.09.2010 № 291, порушення роботи сервера ТОВ «Константа» стався у період з 17.08.2010 по 17.09.2010. Вважаємо, що до 10.00 години 18 серпня 2010 товариство мало достатньо часу для забезпечення розкриття інформації. При цьому згідно до акту з ладу не вийшло комп'ютерне обладнання, а лише тільки блоки живлення.
Товариство не довело, що застосувало всі можливі заходи, направлені на дотримання норм законодавства щодо розкриття інформації.
Відповідальність за порушення законодавства про цінні папери передбачена Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», до якого Законом України № 801-VI від 25.12.2008 внесені зміни, які набрали чинності 14.01.2009 року.
Відповідно до Закону № 801-VI від 25.12.2008 стаття 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» викладена в новій редакції.
Згідно п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», зі змінами та доповненнями, передбачено відповідальність за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації в загальнодоступній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів у вигляді фінансової санкції у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Враховуючи вимоги Інструктивного листа «Щодо застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, передбачених статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2009 № 265, у випадку несвоєчасного оприлюднення (розміщення) інформації, яка визначена ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», уповноважені особи Комісії за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів застосовують фінансову санкцію як за нерозміщення інформації.
Відповідно до ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Відповідно до пунктів 1, 3, 4 Положення про Запорізьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яке є позивачем у справі, зазначене територіальне управління входить до системи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і реалізує в м. Запоріжжі і Запорізькій області завдання, покладені на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку у сфері забезпечення реалізації єдиної державної політики в регіоні щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних відповідно до визначених повноважень.
Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.
Згідно з ч.1 ст.12 та ч.5 ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», штрафи, передбачені ст.11 цього Закону, накладаються (...) начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів які засвідчують факт правопорушення. (...) Рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф.
У справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Відповідно до вимог ч. 1, 2 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.
Враховуючи вищевикладене, суд приходить до висновку, що позивачем не надано доказів, що спростовують виявлене порушення, проте відповідачем доведено правомірність прийнятої постанови №252-ЗП від 10.11.2010р. про накладення санкції у розмірі 850 грн., відтак адміністративний позов є таким, що не підляже задоволенню.
Керуючись Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та керуючись ст.ст. ч. 3 ст. 122, 161,162,163,167 КАС України, суд -
ПОСТАНОВИВ:
У задоволенні позову відмовити у повному обсязі.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Суддя М.С. Лазаренко
Постанову виготовлено у повному обсязі 14 грудня 2010 року