Категорія №6.19
ПОСТАНОВА
Іменем України
20 грудня 2010 року Справа № 2а-9171/10/1270
Луганський окружний адміністративний суд у складі
головуючого судді: Лагутіна А.А.;
при секретарі с/з: Кашкаровій Г.Є.;
за участю сторін:
від прокурора: не з’явився;
від позивача: Куліка А.А. (довіреність від 04.11.2010 року № 24-П/10);
від відповідача: не з’явився;
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Луганську справу за адміністративним позовом Прокурора м. Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн.,-
ВСТАНОВИВ:
26 листопада 2010 року Прокурор м. Луганська (далі-Заявник) звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з позовом в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Позивач) до відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» (далі-Відповідач) про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн., накладених постановою від 28 вересня 2009 року за № 557-ЛУ за правопорушення на ринку цінних паперів.
В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідач в порушення вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР за № 1591 від 19.12.2006 року, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.2007 року за № 97/13364, не розкрив регулярну інформацію за 2008 рік, а саме у термін до 30.04.2009 року не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і не опублікував в офіційному друкованому виданні та до 01.06.2009 року не подало до Комісії Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
У зв’язку з чим, у відношенні відповідача уповноваженою особою Комісії – начальником Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 119-ЛУ від 10.07.2009 року. Згідно цього розпорядження відповідач повинен був у термін до 10.09.2009 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та до 10.09.2009 року розкрити регулярну річну інформацію за 2008 рік відповідно до вимог Положення. Інформації щодо виконання розпорядження № 119-ЛУ від 10.07.2009 року до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надано. Доказів, що підтверджують виконання розпорядження також до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило.
Отже, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 119-ЛУ від 10.07.2009 року ВАТ «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» не виконано.
Не виконав розпорядження, відповідач порушив вимоги п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Дії ВАТ «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» підпадають під порушення, відповідальність за яке передбачена п.8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.
У зв’язку з цим, керуючись ст.ст. 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» 07.10.2009 року позивачем у відношенні відповідача була винесена постанова за № 557-ЛУ про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн. Зазначена постанова не оскаржувалась, копії платіжних документів, що підтверджують виконання постанови до позивача не надходили, що свідчить про несплату у добровільному порядку суми штрафних санкцій.
ЛТУ ДКЦПФР звернулося до прокуратури, оскільки не звільнено від сплати судового збору і самостійне його звернення потягне за собою витрати бюджетних коштів на сплату судового збору.
Прокурор в судове засідання не з’явився, причин неявки суду не повідомив, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлявся належним чином.
В судовому засіданні представник позивача підтримав позовні вимоги, просив суд задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.
Представник відповідача в судове засідання не з’явився, причин неявки суду не повідомив, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлявся належним чином.
Заслухавши думку представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Згідно із абз. 2 ст.1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
- заборона та зупинення на певний термін (до одного року);
- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;
- контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;
- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
- контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
- контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст.5 Закону за № 448 здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону № 448).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закону № 448 позивач має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
В судовому засіданні встановлено, що відкрите акціонерне товариство «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» порушило вимоги чинного законодавства України про цінні папери, а саме: в порушення вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР за № 1591 від 19.12.2006 року, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.2007 року за № 97/13364, не розкрив регулярну інформацію за 2008 рік, а саме у термін до 30.04.2009 року не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і не опублікував в офіційному друкованому виданні та до 01.06.2009 року не подало до Комісії Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
У зв’язку з чим, у відношенні відповідача уповноваженою особою Комісії – начальником Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 119-ЛУ від 10.07.2009 року. (арк.справи 7).
13.07.2009 року за № 2795-2 позивачем було спрямована до відповідача зазначене розпорядження від № 119-ЛУ від 10.07.2009 року з метою виконання, що підтверджується супровідним листом та відповідним реєстром відправки поштової кореспонденції та копією фіскального чеку (аркуш справи 8,9).
18.09.2009 року уповноваженою особою комісії на підставі ст.9 Закону № 448 була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у зв’язку з невиконання розпорядження від № 119-ЛУ від 10.07.2009 року про усунення порушень на ринку цінних паперів (аркуш справи 10).
18.09.2009 року на адресу відповідача була спрямована Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.09.2009 року, що підтверджується відповідним реєстром відправки поштової кореспонденції та копією фіскального чеку (аркуш справи 11).
25.09.2009 року уповноваженою особою комісії було складено Акт № 557-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. 28.09.2009 року було винесено Постанову про розгляд справи № 557-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно п.3 зазначеної Постанови розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів було призначене на 07.10.2009 року (аркуші справи 13, 11).
28.09.2009 року Постанову про розгляд справи № 557-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів було направлено відповідачу, що підтверджується відповідним реєстром відправки поштової кореспонденції та копією фіскального чеку (аркуш справи 14).
Невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п.8 ч.1. ст.11 Закону № 448).
Відповідно до ст.12 Закону № 448 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
07.10.2009 року позивачем було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 557-ЛУ за порушення вимог законодавства про цінні папери – невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та застосовано до ВАТ «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 17000,00 грн. (арк. справи 15).
09.10.2009 року Постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 557-ЛУ від 07.10.2009 року було спрямовано поштою відповідачу, що підтверджується відповідним реєстром відправки поштової кореспонденції та копією фіскального чеку (аркуш справи 16).
Згідно з ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, закрите акціонерне товариство «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» в порушення вимог п.14 ст.8, ст.9, абз. 2 п.8 ч.1 ст.11, ст.12 Закону № 448 не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери за № 119-ЛУ від 10.07.2009 року, що підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.09.2009 року № 557-ЛУ (аркуш справи 12).
Враховуючи те, що відповідач постанову Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.10.2009 року № 557-ЛУ у встановленому порядку не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати отримання постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не сплатив, позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.
Враховуючи вимоги ч.4 ст.94 КАС України, а також те, що прокурор відповідно до пункту 30 частини 1 статті 4 Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» від сплати державного мита (судового збору) звільнений, судові витрати у цій справі не підлягають стягненню з відповідача, оскільки у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-
ПОСТАНОВИВ:
Адміністративний позов Прокурора Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. задовольнити повністю.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Луганськвугілля» (ідентифікаційний код 00176868, місцезнаходження: 91000, м. Луганськ, Ленінський район, вул. Лермонтова, 1-в в доход Державного бюджету України (р/р 31115106700006 в ГУ ДКУ у Луганській області, МФО 804013, код 24046582, код бюджетної класифікації - 21081100) суму штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок).
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано у встановлений КАС України строк. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у встановлений КАС України строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.
Про апеляційне оскарження спочатку подається заява. Обґрунтування мотивів оскарження і вимоги до суду апеляційної інстанції викладаються в апеляційній скарзі.
Заява про апеляційне оскарження та апеляційна скарга подаються до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Заява про апеляційне оскарження постанови суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України - з дня складення в повному обсязі. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.
Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.
Постанова складена та підписана у повному обсязі 24 грудня 2010 року.
СуддяА.А. Лагутін