ІВАНО-ФРАНКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
"24" листопада 2010 р. Справа № 2а-3717/10/0970
м. Івано-Франківськ
Івано-Франківський окружний адміністративний суд у складі:
Судді Панікара І.В.
при секретарі Богусевич А.С.
за участю сторін:
представника позивача - Раковецька Л.В.,
представника відповідача - Дроботов В.О.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу
за позовом: Івано-Франківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до відповідача: ТзОВ "Брокерська контора "Станіслав - Д"
про стягнення штрафних санкцій в сумі 17850,00 грн.,-
ВСТАНОВИВ:
25 жовтня 2010 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі-позивач) звернулася з адміністративним позовом до ТзОВ "Брокерська контора "Станіслав - Д" (надалі - відповідач) про стягнення штрафних санкцій в сумі 17850 гривень.
Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідачем не сплачено штрафні санкції, застосовані постановами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за № 89-ДМ від 18.02.2010 року та № 251-ДМ від 26.04.2010 року, а саме постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, встановлених Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.
Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав з підстав викладених в позовній заяві. Просив позов задовольнити повністю.
Представник відповідача в судовому засіданні позовних вимог не визнав. Суду подав письмове заперечення проти позову, в якому зазначив, що позивачем подано позовну заяву із пропущенням процесуальних строків, визначених статтею 99 КАС України. Також зазначив, що на його думку, представник позивача не наділений відповідною процесульною дієздатністю для пре’явлення адміністративного позову. Окрім того вказав, що про розгляд справ про адміністративні правопорушення, за наслідками яких винесені оскаржувані постанови, повідомлений не був, внаслідок чого, всупереч вимогам Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, був позбавлений права на участь у процесі прийняття рішення. З огляду на вищезазначене, просив позовну заяву залишити без розгляду.
Враховуючи, що вищевказане заперечення, в частині обгрунтування про залишення адміністративного позову без розгляду, по своїй суті, носило зміст клопотання, судом з цього приводу винесено ухвалу від 24.11.2010 року про відмову в його задоволені.
Щодо наявного спору, розглянувши матеріали справи, вислухавши представника позивача та представника відповідача, дослідивши подані докази, суд приходить до переконання про обґрунтованість позовних вимог з наступних підстав.
У відповідності до частини другої статті 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” 30.10.1996 N 448/96-ВР визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Частиною 1 статті 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Положеннями статті 7 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” визначено основні завданням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема якими є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.
Відповідно до положень статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:
- здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;
- проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій;
- надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
- надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення.;
- накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно змісту підпункту 1.1. пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 279 від 08.06.2004 року, зареєстрованого в Мін’юсті України за № 1122/9721 від 09.09.2004 року, торговець цінними паперами надає квартальні дані до центрального апарату Комісії не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітнім.
Частиною 1 пункту 7 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” встановлено відповідальність за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподаткованих мінімумів доходів громадян.
Статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 8 ст. 11 Закону).
Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Стаття 12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачає порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів: штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Згідно пункту 1 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007 року, зареєстрованого в Мін’юсті України за № 120/14811 від 12.02.2008 року, справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої залучається до матеріалів справи. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.
Відповідно до пункту 4 розділу V вищевказаних Правил, уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи.
В судовому засіданні встановлено, що уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно ТОВ "Брокерська контора "Станіслав-Д", за порушення вимог чинного законодавства України на ринку цінних паперів, винесено постанову № 89-ДМ від 18.02.2010 року (штрафна санкція в розмірі 850 гривень) розпорядження про усунення порушень № 90-ДМ від 18.02.2010 року та постанову № 251-ДМ від 26.04.2010 року (штрафна санція в розмірі 17000 гривень).
Зокрема, винесенню постанови від 18.02.2010 року за № 89-ДМ передував акт № 15-ДМ від 05.02.2010 року про порушення на ринку цінних паперів, згідно змісту якого посадовою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку зафіксовано ненадання відповідачем адміністративних даних за ІІІ квартал 2009 року. Вищевказаний акт направлено на адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом від 05.02.2010 року за № 13/01/1603 та списком рекомендованих листів від цього ж числа. Також, стосовно відповідача складено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до резолютивної частини якої, останнього повідомлялося, про час, дату та місце розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів по акту № 15-ДМ від 05.02.2010 року. Вищевказану постанову направлено на адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом від 11.02.2010 року за № 13/01/1937 та списком рекомендованих листів від цього ж числа.
Не зважаючи на складений акт про порушення на ринку цінних паперів № 15-ДМ від 05.02.2010 року та постанову №89-ДМ від 18.02.2010 року, яка винесена за наслідками розгляду даного акту, відповідач не усунув порушення законодавства про цінні папери та не надав адміністративних даних за ІІІ квартал 2009 року, у зв»язку з чим позивачем 18.02.2010 року винесено розпорядження № 90-ДМ , згідно якого відповідача зобов»язано у термін до 19 березня 2010 року надати: паперову та електронну форму адміністративних даних за ІІІ квартал 2009 року відповідно до Положення до загального відділу центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження до 23.03.2010 року. Вищевказане розпорядження направлено на адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом від 22.02.2010 року за № 13/01/2657 та списком рекомендованих листів від цього ж числа.
У визначений позивачем термін, порушення на ринку цінних паперів відповідачем усунуте не було, що зафіксовано актом № 89-ДМ від 12.04.2010 року. Зазначений акт направлено на адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом від 12.04.2010 року за № 13/01/5411 та списком рекомендованих листів від цього ж числа. Також, стосовно відповідача складено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.04.2010 року, відповідно до резолютивної частини якої, останнього повідомлялося, про час, дату та місце розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів по акту № 89-ДМ від 12.04.2010 року. Вищевказану постанову направлено на адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом від 15.04.2010 року за № 13/01/5744 та списком рекомендованих листів від цього ж числа.
26.04.2010 року, враховуючи, що представник відповідача на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів по постанові від 15.04.2010 року не з»явився, не усунув порушення законодавства про цінні папери та не надав адміністративних даних за ІІІ квартал 2009 року, позивачем винесено постанову № 251–ДМ від 26.04.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Вищевказану постанову направлено на адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом від 29.04.2010 року за № 13/01/6552 та списком рекомендованих листів від 30.04.2010 року.
Аналізуючи матеріали справи в їх сукупності, суд дійшов висновку, що постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 89-ДМ від 18.02.2010 року та №251-Д від 26.04.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, прийняті в порядку та у спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, в судовому порядку не оскаржені, є обов’язковими для виконання.
Станом на момент розгляду справи, відповідачем не сплачено штрафні санкції, накладені за неподання адміністративних даних за 3 квартал 2009 року на загальну суму 17850 гривень.
Беручи до уваги те, що штраф до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі 17850 гривень відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; рішення про його застосування не оскаржив, доказів погашення відповідачем зазначеної суми станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі, шляхом стягнення з відповідача 17850 гривень в судовому порядку.
Згідно вимог частини 2 статті 94 КАС України судові витрати в розмірі судового збору, що понесені позивачем, слід стягнути в його користь з відповідача.
На підставі ст. 124 Конституції України, керуючись ст. ст. 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ,-
ПОСТАНОВИВ:
Позов задовольнити повністю.
Стягнути з ТзОВ "Брокерська контора "Станіслав - Д", код ЄДРПОУ 19396686, вул. Лугова, 3, с. Микитинці, м. Івано-Франківськ, в доход Державного бюджету України заборгованість в сумі 17850 гривень (сімнадцять тисяч вісімсот п"ятдесят гривень).
Стягнути з ТзОВ "Брокерська контора "Станіслав - Д", код ЄДРПОУ 19396686, вул. Лугова, 3, с. Микитинці, м. Івано-Франківськ, в користь Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, вул. Московська,8 корп.30, м.Київ-601, судовий збір в сумі 3,40 грн. (три гривні 40 копійок).
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку. Відповідно до статті 186 Кодексу адміністративного судочинства України, апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб’єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбаченому частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п’ятиденного строку з моменту отримання суб’єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Апеляційна скарга подається до Львівського апеляційного адміністративного суду через Івано-Франківський окружний адміністративний суд.
Постанова набирає законної сили в порядку та строки встановлені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя: /підпис/ Панікар І.В.
Постанова складена в повному обсязі 29.11.2010 року.