ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
73027, м. Херсон, вул. Робоча, 66, тел. 48-51-90
____________________________________________________________________
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
09 грудня 2010 р.
08 год.45 хв. Справа № 2-а-4987/10/2170
Суддя Херсонського окружного адміністративного суду Гомельчук С.В., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом прокуратури Суворовського району м. Херсона в інтересах держави в особі Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства "Херсонвтормет" про стягнення фінансових (штрафних) санкцій,
встановив:
Прокурор Суворовського району м. Херсона в інтересах держави в особі Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з адміністративним позовом, в якому просить стягнути з відкритого акціонерного товариства "Херсонвтормет" штрафні санкції в розмірі 18700 грн.
В обгрунтування позовних вимог прокурором зазначено, що відкрите акціонерне товариство "Херсонвтормет" порушило ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", а саме не подало до реєструвального органу регулярну річну інформацію, не опублікувало дану інформацію в офіційному друкованому виданні та не розмістило її у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР, в результаті чого товариству нараховано штрафні санкції у розмірі 18700 грн. Станом на 21.09.2010 заборгованість зі сплати штрафу відповідачем не погашена, а тому підлягає стягненню в судовому порядку.
Відповідач письмових заперечень проти позову та заяву про його визнання не надав, хоча був належним чином повідомлений про розгляд справи в порядку скороченого провадження, строк та порядок подання заперечення проти позову, а також наслідки неподання такого заперечення, що підтверджується повідомленням про вручення поштового відправлення, яке міститься в матеріалах справи та було направлено рекомендованим листом за місцем знаходження ВАТ "Херсонвтормет" та отримано його уповноваженою особою під розписку. За таких обставин, суддя вважає за можливе розглянути справу у порядку скороченого провадження за наявними у справі доказами.
Дослідивши матеріали справи, суддя дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ст.9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР) уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: безперешкодно входити до підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень; залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевої влади та самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок та ревізій; відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства; вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.
За приписами ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 № 3480-IV регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.
Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів облігацій - з дня реєстрації випуску облігацій до 31 грудня звітного року включно.
Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.
Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.
Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.
Відповідно до п.1 гл.1 р.V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкувід 19 грудня 2006 р. № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за № 97/13364 (далі-Положення) емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.
Пунком 1 гл.7 р.V Положення встановлено, що розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
Згідно з ч.5, ч.6, ч.7 ст.11 Закону № 448/96-ВР державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:
-неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
-нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
-неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Як вбачається з матеріалів справи, 10.06.2010 уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, представником ДКЦПФР встановлено, що відповідач всупереч вимогам ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", п.1 гл.1 р.V, п.1 гл.7 р.V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів не подав до Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у встановлений Комісією строк (не пізніше 1 червня року, наступного за звітним), регулярну річну інформацію за 2009 рік, не розмістив її у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та не опублікував в офіційному друкованому виданні не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Згідно з постановами від 10.06.2010 уповноваженою особою ДКЦПФР постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ "Херсонвтормет" та зобов'язано керівника з'явитися для підписання акту. За результатами розгляду матеріалів справи головним спеціалістом контрольно-ревізійного відділу територіального управління складено акти від 22.06.2010 № 76-ХЕ, №74-ХЕ, №75-ХЕ щодо неподання відповідачем регулярної річної інформації за 2009 рік, нерозміщення її у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та неопублікування в офіційному друкованому виданні.
Відповідно до постанови від 07.07.2009 № 121-ХЕ ВАТ "Херсонвтормет" притягнуто до відповідальності у вигляді накладення штрафної санкції за неподання до реєструвальному органу регулярної річної інформації за 2008 рік. Отже, емітентом дане порушення, вчинене повторно протягом року.
Згідно з постановою уповноваженої особи ДКЦПФР від 05.07.2010 № 98-ХЕ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме повторне неподання до реєструвальному органу регулярної річної інформації, на відповідача накладено штраф в розмірі тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян на суму 17000 грн. За постановами від 05.07.2010 № 96-ХЕ, №97-ХЕ на відповідача накладено штрафні санкції в розмірі п'ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за кожне порушення на загальну суму 1700 грн.
Примірники вищенаведених актів отримані уповноваженою особою ВАТ "Херсонвтормет" під розписку 22.06.2010.
Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів підписані генеральним директором ВАТ "Херсонвтормет" особисто та йому вручені. У встановленому законом порядку дані постанови відповідачем не оскаржені.
Беручи до уваги те, що відповідачем не оскаржено у встановленому законом порядку постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів , не сплачено у встановлені законодавством строки суму штрафу, суд вважає, що позовні вимоги прокуратури Суворовського району м. Херсона в інтересах держави в особі Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають задоволенню.
Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір), згідно з ч. 4 ст. 94 КАС України, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст. ст. 94, 158-163,167 КАС України суд, -
постановив:
Позов задовольнити повністю.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства "Херсонвтормет", код ЄДРПОУ 00193051, до державного бюджету фінансові (штрафні) санкції в розмірі 18700 (вісімнадцять тисяч сімсот) грн. на р/р 31116106700002, код доходу 21081100, код ОКПО 24104230, УДК по Херсонській області, МФО 852010.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з моменту її отримання.
Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Суддя Гомельчук С.В.
кат. 6.19