ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
м. Київ
26 жовтня 2010 року < Час проголошення > № 2а-13338/10/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:
головуючого судді Кочана В.М., секретаря судового засідання Іщук А.В.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративний позов
Відкритого акціонерного товариства Національна акціонерна страхова компанія "Оранта"
до Виконувача обов'язків Фастівського міжрайонного прокурора
про визнання протиправним та скасування Припису № 3194 вих від 19.08.2010р.
В С Т А Н О В И В:
Відкрите акціонерне товариство Національна акціонерна страхова компанія "Оранта" звернулося до суду з адміністративним позовом про визнання протиправним та скасування припису виконувача обов"язків Фастівського міжрайонного прокурора від 19.08.2010р. № 3194.
Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав. Пояснив, що В.о. Фастівського міжрайонного прокурора старшим радником юстиції Банчуком Я. А. було винесено припис № 3194 від 19.08.2010р. про усунення порушень вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
Представник позивача вважає, що зазначений припис є неправомірним, прийнятим з порушенням норм законодавства та містить інформацію, яка не відповідає дійсності, а тому підлягає скасуванню.
Представник відповідача проти задоволення позовних вимог заперечив. Вважає, що встановлені порушення в діяльності Фастівського відділення Київської обласної дирекції НАСК "Орната", на підставі яких винесено оскаржуваний припис, є істотними, мають очевидний характер і можуть завдати шкоди інтересам держави.
Вислухавши пояснення представників сторін, дослідивши письмові докази по справі, суд вважає, що позовні вимоги слід задовольнити, виходячи з наступного.
Як вбачається з матеріалів справи, Фастівським районним відділенням Київської обласної дирекції Відкритого акціонерного товариства НАСК "Оранта" 18.08.2010р. отримано лист Фастівської міжрайонної прокуратури Київської області №3179 щодо надання завірених належним чином копій документів та письмової інформації про те, чи проходив відповідальний працівник навчання; чи здійснювались через Фастівське відділення операції, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.
Фастівським районним відділенням Київської обласної дирекції HACK "Оранта" було надано письмову відповідь з викладенням в повному обсязі запитуваної інформації та копіями документів.
19.08.2010р. В.о. Фастівського міжрайонного прокурора старшим радником юстиції Банчуком Я. А. було винесено припис № 3194 про усунення порушень вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
Як видно зі змісту оскаржуваного припису перевіркою проведеною Фастівською міжрайонною прокуратурою встановлено, що посадовими особами Фастівського районного відділення Київської обласної дирекції HACK "Оранта" порушуються вимоги законодавства, спрямованого на запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, а саме: не забезпечено розробку та поновлення правил внутрішнього фінансового моніторингу і програм його здійснення з урахуванням вимог чинного законодавства та нормативних актів Уповноваженого органу; відсутні будь-які дані про підготовку персоналу відділення щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Відповідно до ст. 2 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" дія цього Закону поширюється на громадян України, іноземців та осіб без громадянства, а також на юридичних осіб, їх філії, представництва та інші відокремлені підрозділи, що забезпечують проведення фінансових операцій на території України та за її межами відповідно до міжнародних договорів України, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.
Згідно ст. 80 Цивільного Кодексу України юридичною особою є організація, створена і зареєстрована у встановленому законом порядку, а саме, та установа, що має статут, який зареєстрований відповідно до чинного законодавства України в органах державної влади (страхова установа - суб'єкт первинного фінансового моніторингу).
З матеріалів справи вбачається, що на момент виникнення спірних правовідносин державну реєстрацію по місцю знаходження HACK "Оранта" має головний офіс компанії, а дирекції та відділення не є юридичними особами, а тому не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Фастівське районне відділення Київської обласної дирекції HACK "Оранта" є відокремленим підрозділом HACK "Оранта".
Відповідно до статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" саме суб'єкт первинного фінансового моніторингу з урахуванням вимог законодавства, нормативно-правових актів Спеціально уповноваженого органу та інших суб'єктів державного фінансового моніторингу встановлює правила, розробляє програми проведення фінансового моніторингу та призначає працівника, відповідального за його проведення, крім спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, та осіб, зазначених у підпункті "ґ" пункту 8 частини другої статті 5 цього Закону.
Відповідно до Вимог організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24 квітня 2003 року N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29 квітня 2003 р. за N337/7658, п. 2.7. до посадових обов'язків відповідального працівника можуть бути віднесені розробка та постійне поновлення правил фінансового моніторингу і програм його здійснення; п.3.2. правила розробляються суб'єктом з урахуванням вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму, міжнародних стандартів у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.
Правила та програми здійснення фінансового моніторингу затверджуються керівником суб'єкта за поданням відповідального працівника.
Відповідно до п. 3.8. Вимог суб'єкти зобов'язані розробити та затвердити Правила і Програми протягом трьох робочих днів з дати призначення відповідального працівника, але в будь-якому разі не пізніше моменту здійснення першої фінансової операції.
Як вбачається з наданих позивачем доказів, наказом Голови Правління HACK "Оранта" від 2 червня 2008 року за №108 призначено працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу HACK "Оранта" - Мудрик Наталю Миколаївну, яка за посадою є начальником відділу фінансового моніторингу HACK "Оранта".
Відповідальний працівник HACK "Оранта" є особою, на яку покладається координація діяльності з проведення Головним офісом HACK "Оранта" та її відокремленими підрозділами заходів фінансового моніторингу. Особа, на яку покладено вищезазначені обов'язки, пройшла підвищення кваліфікації у ВАТ ВНЗ "Київський міжгалузевий інститут підвищення кваліфікації»за програмою "Підвищення кваліфікації працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення фінансового моніторингу" та отримала свідоцтво встановленого державного зразка).
Особа, зазначена в приписі, а саме ОСОБА_3 наказом Виконуючого обов'язки Голови Правління № 442 від 09.12.2009 року призначена тимчасово виконуючою обов'язки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі (Фастівському районному відділенні Київської обласної дирекції HACK "Оранта").
Відповідно до вимог розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 05.08.2003 року № 25, а саме пункту 3.3 встановлено що строк, на який складається програма, визначається установою, виходячи з її реальних потреб. Протягом строку дії програми до неї можуть вноситися зміни.
Відповідальним працівником HACK "Оранта" (Мудрик Н.М.) було розроблено Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу HACK "Оранта" та Програму його здійснення, які затверджені Головою Правління HACK "Оранта"(в редакції від 11.03.2009р. наказом № 70 від 11.03.2009р. та введені в дію вимогою від 12.03.2009р. за № 0202-06-05/7510) про що є відповідні докази в матеріалах справи.
Судом також встановлено, що Фастівським районним відділенням Київської обласної дирекції HACK "Оранта" було надано відповідь стосовно даних про підготовку персоналу відділення щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають моніторингу, як вимагалося листом прократури. Також надано відповідні копії документів, що підтверждують факт проведення таких заходів, зазначені документи також містяться в матеріалах справи.
Виходячи з викладеного, суд приходить до висновку, що позивачем не допущено порушень вимог чинного законодавства, спрямованого на запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, зафіксованих в приписі В.о. Фастівського міжрайонного прокурора від 19.08.2010р. № 3194., в зв’язку з чим оскаржуваний припис є необґрунтованим та безпідставним.
Згідно ч. 1, 2 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.
Всупереч наведеним вимогам чинного законодавства України відповідач як суб'єкт владних повноважень не надав суду жодних доказів щодо правомірності своїх дій та обгрунтованості оскаржуваного припису.
Відтак, суд вважає позовні вимоги Відкритого акціонерного товариства Національна акціонерна страхова компанія "Оранта" обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.
Керуючись ст.ст. 2, 7, 17, 94, 158, 161, 162, 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
П О С Т А Н О В И В:
Адміністративний позов задовольнити.
Визнати протиправним та скасувати припис виконувача обов"язків Фастівського міжрайонного прокурора від 19.08.2010 року №3194 вих.
Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.
Постанова може бути оскаржена до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення, протягом десяти днів з дня її проголошення за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Головуючий - суддя В.М. Кочан
Дата складання постанови в повному обсязі - 02.11.2010р.