Харківський окружний адміністративний суд
61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
Харків
27 жовтня 2010 р. № 2-а- 7502/10/2070
Харківський окружний адміністративний суд
в складі: головуючого –судді Білової О.В.,
за участю секретаря судового засідання Романенко Т.С.,
за участю: прокурора –Фунікова Р.М., представника позивача –Бондаренко В.Ю.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Харкові справу за адміністративним позовом Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "ДІСТІ" про стягнення штрафу,-
В С Т А Н О В И В:
Прокурор Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства "ДІСТІ" про стягнення з Відкритого акціонерного товариства "ДІСТІ" до Державного бюджету України на рахунок Управління Державного казначейства у Ленінському районі м. Харкова штрафу в сумі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень, обґрунтовуючи свої вимоги наступним.
Відкрите акціонерне товариство "ДІСТІ" не виконало Розпорядження уповноваженої особи ДКЦПФР від 10.12.2009 року № 76-ХА про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі –Розпорядження), згідно якого необхідно було у термін до 01.02.2010р. розкрити регулярну річну інформацію про емітента за 2008 рік відповідно до вимог п. 1 глави 1 розділу V, п. 1 глави 7 розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 № 1591, та у термін до 10.02.2010 р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання Розпорядження. Вищезазначене є невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, яке згідно п. 10 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” є обов’язковим для виконання. Постановою № 41-ХА від 01.04.2010 року на відповідача Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за невиконання розпорядження. Накладений штраф за порушення законодавства про цінні папери до теперішнього часу відповідачем не сплачено.
Прокурор Фуніков Р.М. та представник позивача – Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бондаренко В.Ю. - в судове засідання з’явилися, позовні вимоги підтримали та просили суд задовольнити позов у повному обсязі.
Відповідач - Відкрите акціонерне товариство "ДІСТІ" - в судове засідання свого представника не направив, про дату, час та місце судового розгляду справи був належним чином повідомлений, заяв та клопотань суду не надав, причини неявки представника суду не повідомив.
Суд, вислухавши пояснення прокурора, представника позивача, дослідивши матеріали справи, встановив такі обставини.
Згідно Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців Відкрите акціонерне товариство "ДІСТІ" зареєстровано як суб’єкт підприємницької діяльності –юридична особа 09.10.2008 року Виконавчим комітетом Харківської міської ради (а.с. 14).
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 10.12.200 року було прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери за № 76-ХА (а.с. 5), яким Відкрите акціонерне товариство "ДІСТІ" було зобов’язано у термін до 01.02.2010р. розкрити регулярну річну інформацію про емітента за 2008 рік відповідно до вимог п. 1 глави 1 розділу V, п. 1 глави 7 розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 р. за № 97/13364, та у термін до 10.02.2010 р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання Розпорядження (а.с. 5, зворотній бік).
На виконання зазначеного розпорядження регулярна річна інформація за 2008 рік ВАТ «ДІСТІ»була розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів 12.03.2010 року, опублікована в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР «Бюлетень. Цінні папери України»№ 48 від 17.03.2010 року та подана до Харківського територіального управління 18.03.2010 року, тобто з порушенням встановленого терміну.
У зв’язку з несвоєчасним виконанням зазначеного вище розпорядження Відкритим акціонерним товариством "ДІСТІ", позивачем було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів за № 41-ХА від 22.03.2010 року та постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 12.03.2010 року, за якою розгляд справи було призначено на 22.03.2010 року. (а.с.3,8).
01.04.2010 року позивачем винесена постанова № 41-ХА, якою за невиконання розпорядження до Відкритого акціонерного товариства "ДІСТІ" застосовано штрафну санкцію в розмірі тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000 грн. (а. с. 11), яка була отримана уповноваженою особою відповідача 01.04.2010 року (а.с.11, зворотній бік).
Відповідно до ч. 1 ст. 6 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Таким територіальним органом і є Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно довідки Харківського обласного управління статистики про включення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є юридичною особою, ідентифікаційний код 24331919 (а.с. 13).
Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язано своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію, зокрема, про фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством. Зазначена річна та квартальна звітна інформація підпадає під визначення регулярної інформації про емітента, що міститься в ч. 1 ст. 40 вказаного Закону.
Відповідно до абз. 2 - 4, ч.6 ст. 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік, річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок. Емітент має право додатково подавати іншу інформацію; річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно п.п. 8, 10, 14 ч. 1 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачено застосування до юридичних осіб фінансових санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Абзацами 1, 2 пункту 16 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811 визначено, що постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.
Доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.
Відповідно до п. 2 та п. 11 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, встановлені законодавством.
Згідно з пунктами 2, 3, 5 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, встановлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, суд дійшов висновку, що позивач під час застосування фінансових санкцій до відповідача діяв в межах повноважень, в порядку та у спосіб, що передбачені Законами України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та “Про цінні папери та фондовий ринок”.
Відповідачем постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 01.04.2010 року була оскаржена 16.04.2010 року до Харківського окружного адміністративного суду, ухвалою якого від 16.08.2010 року позов ВАТ «ДІСТІ»був залишений без розгляду у зв’язку з повторною неявкою у судове засідання представника позивача.
Судом встановлено, що на час розгляду справи штраф в розмірі 17000,00 грн. відповідачем не сплачений, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 01.04.2010 року не перебуває у процедурі оскарження, у встановленому порядку не скасована, а тому суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.
Відповідно вимогам ч. 4 ст. 94 КАС України судові витрати з відповідача не стягуються.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 6, 8, 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, ст. ст. 39, 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”, Розділу 15 “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року № 120/14811, ст. ст. 8-14, 71, 94, 159, 160-164, 167, 186 КАС України, суд –
П О С Т А Н О В И В:
Адміністративний позов Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "ДІСТІ" про стягнення штрафу -задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "ДІСТІ" (61052, м. Харків, вул. Ярославська,2/2, п/р 26006000704001 у ВАТ АСТРА-БАНК, МФО 380548, код ЄДРПОУ- 36035310) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державного казначейства у Дзержинському районі м. Харкова № 31113106700006, відкритий в Головному управлінні Державного казначейства України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального фонду державного бюджету” по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДК 24134120, заборгованість зі сплати штрафу в розмірі 17000.00 (сімнадцять тисяч) гривень 00 копійок.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
У повному обсязі постанова виготовлена 27 жовтня 2010 року.
Суддя Білова О.В.