ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ
вул. Київська, 150, м. Сімферополь, Автономна Республіка Крим, Україна, 95493
ПОСТАНОВА
Іменем України
21.09.10Справа №2а-3374/10/14/0170
Окружний адміністративний суд Автономної Республіки Крим у складі головуючого судді Кірєєва Д.В., при секретарі Белової Ю.Г.
розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом Красноперекопського міжрайонного прокурора діючого в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим
до Відкритого акціонерного товариства „Красноперекопський райагробуд”.
про стягнення 1700 грн.
за участю представників:
від позивача –Ніколашвілі В.Я. –представник, довіреність № 03 від 11.01.2010р.
від відповідача –не з’явився;
прокурор – Афанасенко К.В., посв. №10040.
Суть спору: Красноперекопський міжрайонний прокурор, діючий в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим (далі позивач) звернувся до Окружного адміністративного суду АР Крим з адміністративним позовом про стягнення з Відкритого акціонерного товариства „Красноперекопський райагробуд” (далі відповідач) штрафу в сумі 1700 грн., мотивуючи свої вимоги тим, що на підставі проведеної позивачем перевірки відповідач був притягнутий до відповідальності за порушення вимог Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”.
Представник позивача та прокурор наполягали на задоволенні позовних вимог з підстав, викладених у позовній заяві.
Відповідач заперечення на позов до суду не надав, явку свого представника у судове засідання не забезпечив, про час та день його проведення був повідомлений належним чином (про що свідчить розписка уповноваженої особи відповідача у отриманні повістки від 10.09.2010 року), про причини неявки суд не повідомив.
Представник позивача та прокурор наполягали на розгляді справи за наявними в неї матеріалами.
Суд, приймаючи до уваги ненадання відповідачем доказів неможливості участі його представника у судовому засіданні з поважних причин, відсутність у матеріалах справи його клопотання про неможливість розгляду справи без участі його представника, керуючись ст. 128 КАС України, вважає можливим продовжити розгляд справи на підставі наявних доказів.
Розглянувши матеріали справи, дослідивши надані докази, вислухавши представника позивача та прокурора, суд
ВСТАНОВИВ:
Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-IV, 23.02.2006 (далі – Закон №3480).
Відповідно до ст. 2 Закону №3480 Фондовий ринок (ринок цінних паперів) це сукупність учасників фондового ринку та правовідносин між ними щодо розміщення, обігу та обліку цінних паперів і похідних (деривативів). Учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку. Емітент - юридична особа, Автономна Республіка Крим або міські ради, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками. Інвестори в цінні папери - фізичні та юридичні особи, резиденти і нерезиденти, які набули права власності на цінні папери з метою отримання доходу від вкладених коштів та/або набуття відповідних прав, що надаються власнику цінних паперів відповідно до законодавства. Інституційними інвесторами є інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди), інвестиційні фонди, взаємні фонди інвестиційних компаній, недержавні пенсійні фонди, фонди банківського управління, страхові компанії, інші фінансові установи, які здійснюють операції з фінансовими активами в інтересах третіх осіб за власний рахунок чи за рахунок цих осіб, а у випадках, передбачених законодавством, - також за рахунок залучених від інших осіб фінансових активів з метою отримання прибутку або збереження реальної вартості фінансових активів.
Відповідно до ст. 39 Закону № 3480 емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про: фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством; будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери; власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій. Інформація про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, яка веде облік права власності на акції емітента у депозитарній системі України, у строки, порядку та за формою, що встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно ст.40 Закону №3480 Регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Квартальна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість); квартальна фінансова звітність; участь емітента у створенні інших підприємств, установ та організацій.
Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
19.12.2006 Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджено «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» № 1591 (далі – Положення №1591), яке регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
Відповідно до п. 2 Положення №1591 дія цього Положення поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, а також на відкриті (публічні) акціонерні товариства, які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій. Дія цього Положення не поширюється на емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів.
Згідно п. 16 Положення №1591 інформація вважається розкритою своєчасно, якщо вона оприлюднена, опублікована та подана (надіслана) до Комісії у формі, порядку та строки, встановлені цим Положенням.
Главою 1 розділу IV Положення №1591 встановлено, що емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення. Квартальна інформація складається за підсумками кожного кварталу. Обов'язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється у тому числі на акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі станом на перше число звітного кварталу.
Згідно п. 3 Глави 3 розділу IV акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.
У п.2 розділу VII Положення №1591 вказано, що за неопублікування, опублікування не в повному обсязі Інформації та/або опублікування недостовірної Інформації, нерозміщення, розміщення не в повному обсязі Інформації та/або розміщення недостовірної Інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, неподання, подання не в повному обсязі Інформації та/або подання недостовірної Інформації до Комісії, передбаченої цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів визначена статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” № 448/96-ВР від 30.10.1996 року (далі – Закон №448), відповідно до якої Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи: за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до статті 12 Закону штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Судом встановлено, що відповідач є емітентом цінних паперів що має державну частку в обсязі 92,6% акцій у статутному капіталі товариства, у зв’язку з чим відповідач повинен був у відповідності до розділу IV Положення №1591 розкривати квартальну інформацію о фінансово – господарської діяльності, у тому числі за 1 та 2 квартали 2009 року.
02.09.2010 року Територіальним управлінням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим на підставі п.1 розділу ІІІ та п.1 розділу ІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. №2272 (далі – Правила №2272) винесено постанову про порушення справи про правпорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ «Красноперекопський райагробуд».
09.09.2009 р. уповноваженою особою Комісії – начальником відділу корпоративних фінансів, організаційного та кадрового забезпечення Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим встановлено порушення відповідачем ст.40 Закону №3480 та розділів I та IV Положення №1591, про що складено Акт №52-АР про правопорушення на ринку цінних паперів.
09.09.2009 р. на підставі вищевказаного акту та п.4 розділу V та п.1 розділу VI Правил №2272 уповноваженою особою Комісії - т.в.о. начальника Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим винесено постанову про розгляд справи про правопорушення у відношенні ВАТ «Красноперекопський райагробуд».
16.09.10 р. Уповноваженою особою Комісії - т.в.о. начальника Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим винесено постанову №54-АР, згідно з якої на відповідача за порушення ним ст.40 Закону №3480 та розділів I та IV Положення №1591, та на підставі ст.ст. 9,11,12 Закону накладено штрафні санкції у розмірі 1700 грн.
Постанову від 16.09.2010 було направлено на адресу відповідача, однак у порушення діючого законодавства сума штрафу відповідачем сплачена не була.
Статтею 16 Закону №3480 визначено, що спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку. Відповідно до статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Приймаючи до уваги те, що відповідач у порядку, передбаченому ст. 71 КАС України, не надав доказів сплати 1700 грн. штрафу, або доказів того, що зазначені постанови прийняті з порушенням норм діючого законодавства, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі.
На підставі викладеного, керуючись статтями 160-163, Кодексу адміністративного судочинства України, суд
ПОСТАНОВИВ:
1.Позов задовольнити.
2.Стягнути з Відкритого акціонерного товариства „Красноперекопський Райагробуд” (96000, АР Крим, м. Красноперекопськ, вул. Привокзальна, б.8; ЄДРПОУ 01353189, банківські реквізити невідомі) на користь Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим (АР Крим, м. Сімферополь, вул. Горького, 5 банківські реквізити невідомі) заборгованість зі сплати штрафних санкцій в сумі 1700,00 грн.
Постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її проголошення. Якщо проголошено вступну та резолютивну частину постанови або справу розглянуто у порядку письмового провадження, постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її отримання у разі неподання апеляційної скарги.
У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Апеляційна скарга подається до Севастопольського апеляційного адміністративного суду через Окружний адміністративний суд Автономної Республіки Крим протягом 10 днів з дня проголошення. У разі проголошення вступної та резолютивної частини постанови або розгляду справи у порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом 10 днів з дня отримання.
Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Севастопольського апеляційного адміністративного суду.
Суддя Кірєєв Д.В.